BỘ TÀI CHÍNH
--------

Số: 2002/QĐ-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------Hà Nội, ngày 20 tháng 9 năm 2016

QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HÓA TRONG LĨNH VỰC
CHỨNG KHOÁN THUỘC THẨM QUYỀN GIẢI QUYẾT CỦA BỘ TÀI CHÍNH
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 của Chính phủ quy
định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm
soát thủ tục hành chính và Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 của
Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ
tục hành chính;
Căn cứ Nghị quyết số 19-2016/NQ-CP ngày 28 tháng 4 năm 2016 của Chính phủ về
những nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao năng lực
cạnh tranh quốc gia hai năm 2016 - 2017, định hướng đến năm 2020;
Căn cứ Quyết định số 08/QĐ-TTg ngày 06 tháng 01 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ
ban hành Kế hoạch đơn giản hóa thủ tục hành chính trọng tâm năm 2015;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Vụ trưởng Vụ Pháp chế,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 180 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng
khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký và thay thế 16 Quyết định của
Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
gồm:

- Website Bộ Tài chính;
- Website UBCK;
- Lưu: VT, UBCK

Trần Xuân Hà


THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HÓA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG
QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng 9 năm 2016 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính)
Phần I
DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
STT

Tên thủ tục hành chính

Căn cứ pháp lý

Lĩnh vực

Cơ quan
thực hiện

A. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (161 thủ tục)
Đăng ký chào bán cổ phiếu
riêng lẻ của công ty đại chúng,
Chứng
1.
- Luật sửa đổi, bổ sung một

của công ty đại chúng khác
58/2012/NĐ-CP ngày
hoặc chào bán cổ phiếu để
20/7/2012 của Chính phủ;
hoán đổi lấy phần vốn góp tại
công ty trách nhiệm hữu hạn
4.

Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
công chúng

- Luật Chứng khoán;

Chứng
khoán

UBCKNN

UBCKNN

UBCKNN

UBCKNN


Đăng ký chào bán cổ phiếu ra - Luật sửa đổi, bổ sung một
công chúng của doanh nghiệp số điều của Luật Chứng
5.
khoán;
thành lập mới thuộc lĩnh vực

Bộ Tài chính;

UBCKNN

Đăng ký chào bán cổ phiếu ra - Thông tư số 67/2014/TTcông chúng tại Việt Nam của BTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính. Chứng
8. doanh nghiệp thành lập và
khoán
hoạt động theo pháp luật nước
- Luật Chứng khoán;
ngoài
- Luật sửa đổi, bổ sung một
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra số điều của Luật Chứng
khoán;
công chúng của công ty cổ
Chứng
9. phần hình thành sau quá trình
- Nghị định số
khoán
hợp nhất, sáp nhập doanh
58/2012/NĐ-CP ngày
nghiệp
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
60/2015/NĐ-CP ngày
10. công chúng của cổ đông lớn
26/6/2015 của Chính phủ;
trong các công ty đại chúng
Đăng ký chào bán cổ phiếu,

khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;

Đăng ký chào bán trái phiếu
13. doanh nghiệp có đảm bảo ra
công chúng

- Luật Chứng khoán;

Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;

UBCKNN

- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;

58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
Đăng ký chào bán trái phiếu ra 60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
công chúng của công ty cổ
Chứng
15. phần hình thành sau quá trình
- Thông tư số
khoán
hợp nhất, sáp nhập doanh
162/2015/TT-BTC ngày
nghiệp
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;

UBCKNN


- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày

UBCKNN


- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
- Luật Chứng khoán;
Chứng
17. công chúng để hoán đổi một - Luật sửa đổi, bổ sung một
khoán
số nhà đầu tư không xác định số điều của Luật Chứng
khoán;

UBCKNN

- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra
26/10/2015 của Bộ trưởng
công chúng để hoán đổi toàn
Bộ Tài chính;
bộ cổ phần đang lưu hành

- Luật Chứng khoán;

Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;

Đăng ký phát hành cổ phiếu
- Nghị định số
để tăng vốn cổ phần từ nguồn
20.
58/2012/NĐ-CP ngày
vốn chủ sở hữu của công ty
20/7/2012 của Chính phủ;
đại chúng

UBCKNN

Chứng
khoán

UBCKNN

Đăng ký phát hành cổ phiếu
- Luật Chứng khoán;
theo chương trình lựa chọn
Chứng
- Luật sửa đổi, bổ sung một
21.
cho người lao động của công

UBCKNN


26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
162/2015/TT-BTC ngày
26/10/2015 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
23.

Đăng ký bán cổ phiếu quỹ của
- Luật Chứng khoán;
Chứng
công ty đại chúng
- Luật sửa đổi, bổ sung một khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;

UBCKNN


Đăng ký phát hành cổ phiếu
mới làm cơ sở cho chào bán
25.
chứng chỉ lưu ký tại nước
ngoài

- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một Chứng
khoán
số điều của Luật Chứng
khoán;

UBCKNN

- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Thông tư số
Đăng ký phát hành chứng chỉ 162/2015/TT-BTC ngày
lưu ký tại nước ngoài trên cơ 26/10/2015 của Bộ trưởng
Chứng
Bộ Tài chính.
26. sở số cổ phiếu đã phát hành tại
khoán
Việt Nam của công ty đại
- Luật Chứng khoán;
chúng

- Luật Chứng khoán;

UBCKNN

UBCKNN

- Nghị định 58/2012/NĐCP ngày 20/7/2012 của
Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
Đăng ký chào bán cổ phiếu tại
- Nghị định số
29. nước ngoài của công ty cổ
58/2012/NĐ-CP ngày
phần
20/7/2012 của Chính phủ.

Chứng
khoán

UBCKNN

Chứng
khoán

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng

20/7/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
60/2015/NĐ-CP ngày
26/6/2015 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị xác nhận báo cáo về
31. việc mua cổ phiếu quỹ của
công ty quản lý quỹ

Thông tư số 212/2012/TTChứng
BTC ngày 05/12/2012 của
khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính

UBCKNN

Điều chỉnh Giấy phép thành
- Thông tư số
lập và hoạt động công ty quản 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
32.
lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
giảm vốn điều lệ
Bộ Tài chính;


212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
Điều chỉnh Giấy phép thành
- Thông tư số
lập và hoạt động công ty quản 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
35.
lý quỹ do thay đổi người đại 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
diện theo pháp luật
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.

UBCKNN


- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;

lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ
01/7/2016 của Chính phủ;
tư vấn đầu tư chứng khoán
- Thông tư số

Chứng
khoán

UBCKNN


212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;

38.

- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;

40.

Đề nghị chấp thuận sáp nhập
công ty quản lý quỹ

- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng

05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
Đề nghị chấp thuận thành lập - Thông tư số 67/2014/TTChứng
43. văn phòng đại diện công ty
BTC ngày 21/5/2014 của
khoán
quản lý quỹ
Bộ trưởng Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
Đề nghị chấp thuận đóng cửa
44. văn phòng đại diện công ty
quản lý quỹ

- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
Quyết định chấm dứt hoạt

Bộ trưởng Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
Đề nghị chấp thuận đóng cửa 212/2012/TT-BTC ngày Chứng
47.
chi nhánh công ty quản lý quỹ 05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
Quyết định chấm dứt hoạt
48. động chi nhánh công ty quản
lý quỹ

- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày



212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;
Điều chỉnh Giấy phép thành
lập và hoạt động công ty quản
- Nghị định số
lý quỹ/ Quyết định chấp thuận 58/2012/NĐ-CP ngày
thành lập chi nhánh, văn
20/07/2012 của Chính phủ; Chứng
50.
phòng đại diện công ty quản lý
khoán
- Thông tư số
quỹ do thay đổi địa điểm trụ
212/2012/TT-BTC ngày
sở chính, chi nhánh, văn
05/12/2012 của Bộ trưởng
phòng đại diện
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính.

UBCKNN



khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
Chứng
52. Đề nghị chấp thuận giao dịch
làm thay đổi quyền sở hữu cổ - Luật sửa đổi, bổ sung một khoán

UBCKNN


phần hoặc phần vốn góp
chiếm từ 10% trở lên vốn điều
lệ đã góp của công ty quản lý
quỹ

số điều của Luật chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày
05/12/2012 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật chứng
khoán;

- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
Thu hồi giấy phép thành lập
và hoạt động công ty quản lý
54.
quỹ sau khi báo cáo kết quả
giải thể

- Thông tư số
212/2012/TT-BTC ngày Chứng
05/12/2012 của Bộ trưởng khoán
Bộ Tài chính.

UBCKNN

- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;

- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Nghị định số
86/2016/NĐ-CP ngày
01/7/2016 của Chính phủ;

Đề nghị chấp thuận thành lập
- Thông tư số
văn phòng đại diện, chi nhánh,
Chứng
56.
212/2012/TT-BTC
ngày
đầu tư ra nước ngoài của công
khoán
05/12/2012
của
Bộ
trưởng
ty quản lý quỹ
Bộ Tài chính.
- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số


- Luật Chứng khoán;
- Luật sửa đổi, bổ sung một
số điều của Luật Chứng
khoán;
- Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày
20/07/2012 của Chính phủ;
- Thông tư số
183/2011/TT-BTC ngày
16/12/2011 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính;

58. Đăng ký thành lập quỹ mở

- Thông tư số
183/2011/TT-BTC ngày
Chứng
16/12/2011 của Bộ trưởng
khoán
Bộ Tài chính;
- Thông tư số 67/2014/TT-

UBCKNN