BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC
NGÀNH ĐÀO TẠO:
CHUYÊN NGÀNH:

TÀI CHÍNH – NGÂNHÀNG
CHỨNG KHOÁN

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN
1. Tên học phần: LUẬT CHỨNG KHOÁN ( Securities Law )
2. Mã học phần:
3. Số tín chỉ: 2 tín chỉ
4. Trình độ: cho sinh viên năm thứ 4
5. Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)
+ Lên lớp

70%

+ Tự học, tự nghiên cứu

30%

6. Điều kiện tiên quyết:
Sinh viên phải được trang bị nền tảng các môn học liên quan như môn Thị trường chứng khoán,

1


-

Chuẩn bị bài thuyết trình, thảo luận

-

Dụng cụ và học liệu: Các tài liệu học tập theo quy định: download các văn bản,
thông tin cập nhật trên các trang Web liên quan đến lĩnh vực Chứng khoán và Thị
trường chứng khoán
Khác: (theo yêu cầu của giảng viên)

-

10. Tài liệu học tập:
- Tài liệu bắt buộc:
[1] Luật Chứng Khoán, 2006 ; Luật sửa đổi bổ sung LCK, 2010
[2] Luật doanh nghiệp, 2005
[3] Các Nghị định, Quyết định, Thông tư v.v…có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán
- Tài liệu tham khảo:
[4] Bùi Kim Yến và Thân Thị Thu Thủy, (2008), Thị Trường Tài Chính- Thị Trường Chứng Khoán,
TPHCM: NXB Thống Kê.

11. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)
- Kiểm tra nhanh:

10 %

Ngày
(5 tiết)

Chương 2: Các quy định pháp
luật về chào bán chứng khoán
và công ty đại chúng

Ngày
(5 tiết)

Chương 3: Các quy định pháp
luật về niêm yết chứng khoán

Ngày
(5 tiết)

Chương 4: Các quy định pháp
luật về hoạt động giao dịch
chứng khoán

Ngày
(5 tiết)

Chương 6: Các quy định pháp
luật về hoạt động công ty chứng
khoán

Tài liệu
đọc (trang)


2


[4]
Ngày
(5 tiết)

Chương 8 : Các quy định pháp
luật về công bố thông tin trên
thị trường chứng khoán
Chương 9: Các quy định pháp
luật về giám sát, thanh tra, xử
phạt trên thị trường chứng
khoán

Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3] Thảo luận các vấn đề
[4]
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)

Tổng
cộng :
30 tiết

TP.HCM, ngày 21
PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN
(ký, ghi rõ họ tên)

tháng 4