BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP. HCM
--------------------------

TÀI HẢI VẠN

GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUY
TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY
DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH DÂN DỤNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Chuyên ngành: Kỹ thuật XDCT Dân dụng và Công
nghiệp
Mã số ngành: 60580208

CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS.Nguyễn
Thống

TP.Hồ Chí Minh, tháng 03 năm
2017


CÔNG TRÌNH ĐƯỢC HOÀN THÀNH
TẠI
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP.
HCM
Cán bộ hướng dẫn khoa học : PGS.TS.Nguyễn
Thống

Luận văn thạc sĩ được bảo vệ tại trường Đại Học Công Nghệ TP. HCM
Ngày … …. Tháng ……. Năm 2017
Thành phần Hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm:

5

TS. Nguyễn Việt Tuấn

Ủy viên, Thư ký

Xác nhận của Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận sau khi Luận văn đã
được sửa chữa (nếu có).
Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV


TRƯỜNG ĐH CÔNG NGHỆ TP.
HCM VIỆN ĐÀO TẠO SAU ĐẠI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

HỌC

TP. HCM, ngày 30 tháng 03 năm
2017


NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ
Họ tên học viên :

Tài Hải Vạn

Ngày sinh : 01/08/1987




CÁ
N
BỘ
H
Ư
Ớ
N
G
DẪ
N
(
H
ọ
t
ê
n
v
à
c
h
ữ
k
ý
)

PGS.T
S.NGU
YỄN

Tôi xin cam đoan rằng mọi sự giúp đỡ cho việc thực hiện luận văn này đã được cảm
ơn và các thông tin trích dẫn, tài liệu tham khảo trong luận văn đã được trích dẫn
nguồn gốc rõ ràng.
Học viên thực hiện Luận văn
Tài Hải Vạn


2

LỜI CẢM ƠN
Để đạt được thành quả này, người đầu tiên tôi muốn được gửi lời cảm ơn là
thầy Phó giáo sư - Tiến sĩ Nguyễn Thống. Thầy là người đã trực tiếp hướng dẫn tôi
trong suốt thời gian thực hiện luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn đến tất cả tập thể
cán bộ, nhân viên và các Thầy, Cô tại Phòng quản lý khoa học và đào tạo sau đại
học và Khoa Kỹ thuật xây dựng công trình DD&CN của trường Đại học Công Nghệ
Thành Phố Hồ Chí Minh. Tất cả những kiến thức, kinh nghiệm các thầy cô đã
truyền đạt sẽ mãi là hành trang quý giá cho tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên
cứu và công tác sau này.
Tôi cũng xin chân thành cảm ơn các đồng nghiệp ở các cơ quan, công ty trong lĩnh
vực xây dựng đã hỗ trợ đóng góp những kinh nghiệm quý báu cũng như động lực
cho tôi rất nhiều trong quá trình thực hiện các nghiên cứu khảo sát phục vụ cho luận
văn.
Cuối cùng, tôi xin cảm ơn những người thân trong gia đình, những người bạn
thân của tôi đã luôn bên cạnh, quan tâm, động viên và giúp đỡ tôi vượt qua những
khó khăn, trở ngại để hoàn thành luận văn này.
TP.Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 03 năm 2017
Trân Trọng
Tài Hải Vạn



ABSTRACT
In the context of the country is on the path of economic integration with the
countries in the world, the issue of the construction of public utility, residential are
becoming essential for our country today. There are many major projects are in the
implementation phase of investment or under construction with funding of up to
thousands of billion as projects railway metro projects to prevent flooding the city
due to the influence tides, public housing associations, industrial zones. In parallel
with the implementation of major projects, the issue of counterfeit measures to
improve management processes of construction investment is also needed in the
investment and management stages. This thesis was undertaken to identify, evaluate
the causes affecting the status process management project construction investment
construction projects and offer solutions to improve the management process of
investment projects optimal.
The subject is done during the period from 09/11/2016 to 30/03/2017 days, total
including £ 279 valid responses. The survey results showed the leading causes
affecting the status of the project management process of investment in the
construction of civil works Vietnam. Investment policy ineffective legal standard
policy rule does not match, the survey approved, planning is not well planned
project is not good, effective management of investment projects in construction are
not the rightpurpose contractors and consultants monitoring is not enough
capacity. Analytical methods Principal Components Analysis, the main ingredient
used to group the factors that influence the levelof the status management
mechanism to manage the construction project.


5

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN ....................................................................................................... i

Đặt vấn đề

...............................................................................................................1

1.1 Sự cần thiết của đề tài ....................................................................................1
1.2 Xác định vấn đề nghiên cứu...........................................................................2
1.3 Mục tiêu nghiên cứu ......................................................................................2
1.4 Phạm vi nghiên cứu........................................................................................3
1.5 Đóng góp dự kiến của đề tài ..........................................................................3
CHƯƠNG II ...............................................................................................................4
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN.........................................4
XÂY DỰNG CƠ BẢN ...............................................................................................4
2.1 Những khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng ..........................................4
2.1.1 Khái niệm dự án và dự án đầu tư xây dựng.............................................4
2.1.2 Nguyên tắc cơ bản của quản lý dự án đầu tư xây dựng...........................4
2.1.3 Trình tự đầu tư xây dựng .........................................................................5
2.1.4 Quy trình quản lý dự án ...........................................................................6
2.2 Tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng.........................................................7
2.2.1 Hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng ..................................7
2.2.2 Chủ đầu tư xây dựng ...............................................................................8
2.2.3 Tổ chức và hoạt động của ban quản lý dự án chuyên nghành,ban quản lý
dự án khu vực
...................................................................................................................9
2.2.4 Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án ........................................10


6

2.2.5 Thuê tư vấn quản lý dự án đầu tư xây dựng ............................................11
2.2.6 Chủ đầu tư trực tiếp thực hiện quản lý dự án ..........................................12

4.5.1 Nguồn dữ liệu thứ cấp ...........................................................................34
4.5.2 Khảo sát bằng bảng câu hỏi..................................................................34


7

4.5.3 Thang đo Likert .....................................................................................35
4.5.4 Đánh giá độ tin cậy thang đo bằng hệ số Cronbach’s Alpha ................35
4.5.5 Hệ số tương quan..................................................................................36
4.5.6 Phân tích phương sai ............................................................................36
4.5.7 Phân tích thành phần chính (Principal Component Analysis)...............37
4.6 Thu thập dữ liệu ...........................................................................................38
4.6.1 Xác định kích thước mẫu.......................................................................38
4.6.2 Phân phối và thu thập bảng câu hỏi.......................................................38
4.7 Phân tích dữ liệu .........................................................................................39
4.8 Thống kê mô tả ............................................................................................40
4.8.1 Vai trò của người trả lời trong dự án .....................................................40
4.8.2 Số năm kinh nghiệm làm việc của người trả lời....................................41
4.8.3 Phần lớn loại dự án đã tham gia ............................................................42
4.8.4 Phần lớn nguồn vốn dự án đã tham gia .................................................43
4.9 Kiểm tra độ tin cậy thang đo .......................................................................44
4.10 Đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố ............................................46
4.10.1 Quy trình đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố ..........................46
4.10.2 Kiểm định sự khác biệt về trị trung bình giữa các nhóm ......................47
4.10.3 Kiểm định tương quan xếp hạng yếu tố ảnh hưởng ..............................52
4.11 Phân tích thành phần chính ảnh hưởng đến thực trạng quy trình quản lý dự
án đầu tư xây dựng các công trình dân dụng ............................................................53
4.11.1. Kỹ thuật phân tích thành phần chính PCA (principal Components
Analysis) ...........................................................................................................53
4.11.2 Thực hiện phân tích thành phần chính PCA..........................................54

6.2.4

Đối với Bộ Tài chính ...........................................................................74

TÀI LIỆU THAM KHẢO.........................................................................................75
PHỤ LỤC


9

DANH SÁCH TỪ VIẾT TẮT

Chủ Đầu Tư

: CĐT

Ban Quản Lý Dự Án

: BQLDA

Nhà Thầu Thi Công

: NTTC

Tư Vấn Thiết Kế

: TVTK

PCA


Hình 1 – 5 : Vai trò của người trả lời trong dự án ....................................................41
Hình 1- 6: Số năm kinh nghiệm làm việc của người trả lời ......................................42
Hình 1 -7: Phần lớn loại dự án đã tham gia ..............................................................43
Hình 1 - 8: Phần lớn nguồn vốn dự án tham gia .......................................................44
Hình 1 - 9: Quy trình đánh giá độc lập cho từng loại mức độ ..................................46
Hình 1 -10 : Biểu đồ phân tích hệ số Eigen values ...................................................56


12 12


13 13

CHƯƠNG I
GIỚI THIỆU

Đặt vấn đề
1.1 Sự cần thiết của đề tài
Công tác quản lý đầu tư và xây dựng (ĐT&XD) nói chung, trong đó đặc biệt là
quản lý các dự án xây dựng cơ bản (XDCB) còn nhiều yếu kém, thiếu sót. Đáng kể
nhất là trình trạng đầu tư dàn trải kéo dài và kém hiệu quả, nợ đọng trong đầu tư
tăng cao đã trở thành vấn đề bức xúc hiện nay, các hiện tượng tiêu cực còn khá phổ
biến trong XDCB làm ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng công trình, gây thất thoát,
lãng phí lớn đang là vấn đề được quan tâm sâu sắc trong xã hội.
Thất thoát ngân sách nhà nước (NSNN) và (NNS ) trong XDCB không chỉ xảy ra ở
một khâu nào đó, mà nó xảy ra ở tất cả các khâu chủ trương đầu tư như, khảo sát,
thiết kế, thẩm định thiết kế, thẩm định dự án đầu tư, đấu thầu, giám sát thi công và
thanh quyết toán công trình.
Do vậy thời gian qua nhiều vụ việc tiêu cực tham nhũng trong XDCB đã được đăng
tải nhiều trên các phương tiện thông tin đại chúng. Những tin tức đó có thể chưa đầy


văn đề xuất những “Giải pháp nâng cao hiệu quả quy trình quản lý dự án đầu tư
xây dựng các công trình dân dụng


33

1.4 Phạm vi nghiên cứu
Không gian thực hiện : Quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng dân dụng
Thời gian thực hiện : Từ tháng 11/09/2016 đến tháng 30/03/2017
Đối tượng nghiên cứu : Các yếu tố ảnh hưởng sự đến thực trạng quản lý dự án đầu
tư xây dựng các công trình dân dụng ở Việt Nam
•

Về mặt lý luận : chủ yếu tập trung nghiên cứu nâng cao quy trình quản lý dự án

XDCB. Phương hướng chiến lược phát triển kinh tế xã hội Việt Nam và các giải
pháp nâng cao quy trình quản lý đầu tư dự án xây dựng công trình dân dụng
•

Về thực tiễn : chủ yếu đánh giá tổng kết cơ chế quản lý XDCB của nước ta

trong thời gian qua (chủ yếu là những mặt hạn chế và thiếu sót như . Thất thoát,
lãng phí dẫn đến công trình không đảm bảo chất lượng, đầu tư kém hiệu quả, phân
tích để xác định nguyên nhân.Từ đó căn cứ để đề xuất những giải pháp nhằm nâng
cao và hiệu quả quản lý dự án đầu tư đầu tư xây dựng các công trình dân dụng.
•

Đối tượng khảo sát : Các kỹ sư đang công tác trong các đơn vị là chủ đầu tư,


có phối hợp và được điều phối, kiểm soát, có thời hạn bắt đầu và kết thúc, được tiến
hành để đạt được mục tiêu phù hợp với các yêu cầu quy định, bao gồm cả các ràng
buộc về thời gian, chất lượng chi phí, an toàn và môi trường, do một cá nhân hay
một pháp nhân đảm trách
•

Dự án đầu tư xây dựng : Là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn

để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích
phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một
thời hạn nhất định
•

Khái niệm công trình dân dụng : Là những công trình được xây dựng nhằm

mục đích việc ăn ở và làm việc của con người ( trừ những công trình dùng để sản
xuất công nghiệp )
Công trình dân dụng được phân loại bao gồm: công trình nhà ở và công trình công
cộng như giáo dục ,y tế,chủ sở ban nghành
2.1.2
-

Nguyên tắc cơ bản của quản lý dự án đầu tư xây dựng

Dự án đầu tư xây dựng được quản lý thực hiện theo kế hoạch, chủ trương đầu

tư, đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại Điều 51 của Luật Xây dựng năm 2014 và
phù hợp với quy định của pháp luật có liên quan.
-


2.1.3

Trình tự đầu tư xây dựng

Trình tự thực hiện đầu tư xây dựng theo quy định tại Khoản 1 Điều 50 của Luật Xây
dựng năm 2014 được quy định cụ thể như sau:
a) Giai đoạn chuẩn bị dự án gồm các công việc: Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt
Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (nếu có); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên
cứu khả thi hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng để xem xét, quyết định
đầu tư xây dựng và thực hiện các công việc cần thiết khác liên quan đến chuẩn bị
dự án;
b) Giai đoạn thực hiện dự án gồm các công việc: Thực hiện việc giao đất hoặc thuê
đất (nếu có); chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà phá bom mìn (nếu có); khảo sát xây
dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng; cấp giấy phép xây dựng


66

(đối với công trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng); tổ chức lựa chọn
nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; thi công xây dựng công trình; giám sát thi
công xây dựng; tạm ứng, thanh toán khối lượng hoàn thành; nghiệm thu công trình
xây dựng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đưa vào sử dụng; vận hành,
chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác;
c) Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng
gồm các công việc: Quyết toán hợp đồng xây dựng, bảo hành công trình xây dựng.
-

Tùy thuộc điều kiện cụ thể và yêu cầu kỹ thuật của dự án, người quyết định đầu

tư quyết định trình tự thực hiện tuần tự hoặc kết hợp đồng thời đối với các hạng

4. Quy trình hướng dẫn kiểm tra công tác giám sát thi công xây dựng
5. Quy trình hướng dẫn an toàn lao động ,vệ sinh môi trường và phòng chống cháy
nổ
6. Quy trình xử lý sự cố công trình
7. Quy trình thanh toán
8. Quy trình lập hồ sơ hoàn công ,nhật ký công trình

2.2 Tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng
2.2.1

Hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng

Người quyết định đầu tư quyết định áp dụng hình thức tổ chức quản lý dự án theo
quy định tại Điều 62 của Luật Xây dựng năm 2014.
-

Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn nhà nước ngoài ngân sách,

hình thức tổ chức quản lý dự án được áp dụng là Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng
chuyên ngành, Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực theo quy định tại Điều
63 của Luật Xây dựng năm 2014 và Điều 17 Nghị định này.
-

Trường hợp nếu người quyết định đầu tư giao cơ quan, tổ chức quản lý, sử dụng

vốn để đầu tư xây dựng công trình là chủ đầu tư dự án thì người quyết định đầu tư
giao chủ đầu tư có trách nhiệm ký hợp đồng thuê Ban quản lý dự án chuyên ngành
hoặc Ban quản lý dự án khu vực để thực hiện quản lý dự án theo quy định.
-