BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện công ty chứng khoán

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động đến
UBCKNN; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu

- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ
+ Yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có)
Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp
thuận đóng cửa văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn
bản và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ hoặc theo đường bưu điện

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ, bao gồm:

+ Giấy đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện nêu rõ lý do đóng cửa
+ Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc của Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ
sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa văn phòng đại diện.



CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
_______________________
..., ngày ... tháng ... năm ...

GIẤY ĐỀ NGHỊ LẬP (ĐÓNG CỬA) VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chúng tôi là:
- Công ty chứng khoán (tên đầy đủ và chính thức của công ty ghi bằng chữ in hoa)
- Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số:.... do Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm ...
- Vốn điều lệ:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Điện thoại: ........ Fax:....... Website:........
Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho công ty chúng tôi được lập (đóng cửa)
văn phòng đại diện như sau:
- Tên văn phòng đại diện:
- Địa chỉ văn phòng đại diện:
- Điện thoại: .... Fax:...
- Nội dung, phạm vi hoạt động :
Lý do lập (đóng cửa) văn phòng đại diện: .................................................................
Chúng tôi cam kết sau khi được phép lập (đóng cửa) văn phòng đại diện, chúng tôi sẽ
hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động theo quy định của pháp luật. Chúng tôi cam
kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác của nội dung giấy đề nghị và hồ sơ kèm
theo.