BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động đến UBCKNN
+ Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu
+ Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố việc tạm ngừng hoạt động trên các phương tiện
thông tin đại chúng theo quy định ngay sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc
tạm ngừng hoạt động của Công ty
- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ
+ Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề liên quan (nếu có)
Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
chấp thuận việc tạm ngừng hoạt động của Công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ hoặc theo đường bưu điện

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ, bao gồm:

+ Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động, trong đó nêu rõ lý do tạm ngừng, ngày dự kiến tạm
ngừng và ngày dự kiến trở lại hoạt động

+ Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt
động của công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007

Phụ lục 6. Mẫu Giấy đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
(Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ, )
(áp dụng cho việc đề nghị chấp thuận lập, đóng, chi nhánh, văn phòng đại diện, thay đổi tên Công ty,
địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, tạm ngừng hoạt động và giao dịch làm thay
đổi quyền sở hữu hoặc vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ Công ty quản lý quỹ)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
....,ngày... tháng... năm ...

GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN .....
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Chúng tôi là:
- Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ và chính thức của Công ty ghi bằng chữ in hoa)
- Giấy phép thành lập và hoạt động quản lý tài sản số: ... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
cấp ngày ... tháng ... năm ...
- Vốn điều lệ:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Điện thoại: .... Fax:...
1) Trường hợp lập, đóng chi nhánh, văn phòng đại diện
Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi được lập (đóng) chi nhánh,
văn phòng đại diện như sau:
- Tên và địa chỉ trụ sở chi nhánh, văn phòng đại diện:
- Điện thoại: .... fax:...
- Nội dung, phạm vi hoạt động :
Chúng tôi cam kết sau khi được phép lập (đóng) chi nhánh, văn phòng đại diện chúng tôi sẽ hoàn tất

Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nhập,
hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ như sau:
Lý do đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ: .....................
Chúng tôi cam kết sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản
lý quỹ, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán theo
đúng pháp luật.
6) Trường hợp giao dịch hoặc tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến việc sở hữu dưới mức hoặc trên mức
cổ phần, vốn góp 10%, 25%, 50%, 75% vốn điều lệ Công ty quản lý quỹ
* Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho giao dịch sau:
- Bên bán
+ Tên cổ đông, thành viên góp vốn bên bán
+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ
chiếu (đối với cá nhân nước ngoài)..., nơi cấp....
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước giao dịch..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến chuyển nhượng ..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến sau giao dịch ..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Trị giá chuyển nhượng....(tính theo đồng Việt Nam)
- Bên mua
+ Tên người mua
+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ
chiếu (đối với cá nhân nước ngoài)..., nơi cấp....
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp trước giao dịch ..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến mua..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
+ Số lượng cổ phần, giá trị vốn góp dự kiến sau giao dịch..... tương đương với.....% tỷ lệ sở hữu
* Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến thay đổi
quyền sở hữu cổ phần, vốn góp như sau:
- Trường hợp dẫn đến việc tăng tỷ lệ sở hữu cổ phần, vốn góp:
+ Tên cổ đông, thành viên góp vốn
+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số (đối với tổ chức ) hoặc số chứng minh thư nhân dân/ số hộ
chiếu (đối với cá nhân nước ngoài)..., nơi cấp....