Download Chuyên đề Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam miễn phí
MỤC LỤC
LỜI NÓI ĐẦU 1
CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN: 3
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán: 3
1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán: 3
1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán: 6
1.1.4 Khái quát các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán. 8
1.2. NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 11
1.2.1 Khái niệm 11
1.2.2. Vai trò của nghiệp vụ môi giới 12
1.2.3. Đặc điểm của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 17
1.2.4. Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 18
1.3. HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 20
1.3.1. Quan điểm về hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 20
1.3.2. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 21
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT VIỆT NAM (AGRISECO) 26
2.1. GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT
VIỆT NAM 26
2.1.1. Quá trình hình thành và Phát triển 26
2.1.2. Ngành nghề kinh doanh 26
2.1.3. Cơ cấu tổ chức của công ty 28
2.1.4. Môi trường hoạt động 28
2.1.4. Môi trường hoạt động 29
2.1.5. Những thuận lợi và khó khăn 31
2.2. THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT VIỆT NAM 35
2.2.1. Số lượng tài khoản 36
2.2.2. Giá trị doanh số giao dịch và thị phần 39
2.3. ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT VIỆT NAM. 45
2.3.1. Những kết quả đạt được 45
2.3.2. Tồn tại và nguyên nhân 48
CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO&PTNT VIỆT NAM 51
3.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010 51
3.2. Định hướng phát triển của công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT Việt Nam 54
3.2. Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT Việt Nam 55
3.3.1. Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý: 55
3.3.2. Kế hoạch hóa hoạt động Marketing, tiếp thị: 59
3.3.3. Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ. 61
3.3.4. Tận dụng mối quan hệ với ngân hàng “mẹ”. 62
3.3.5. Đào tạo nguồn nhân lực. 64
3.3.6. Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất – kỹ thuật. 69
3.3.7. Mở rộng phạm vi hoạt động. 70
3.3.8. Lập hệ thống kiểm tra, giám sát nội bộ. 71
3.3.9. Các giải pháp khác 71
3.3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ: 71
3.4.1. Kiến nghị đối với các cơ quan quản lý Nhà nước 71
3.4.2. Kiến nghị đối với các Bộ, Ngành liên quan. 72
KẾT LUẬN 73
/tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-16554/
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!Tóm tắt nội dung:
oanh nghiệp nhà nước (tháng 5-2006), trong 15 năm nước ta đã thực hiện cổ phần hoá được 2.935 doanh nghiệp nhà nước, trong đó có 80% số doanh nghiệp mới thực hiện cổ phần hoá từ năm 2001 đến nay. Hầu hết các doanh nghiệp sau khi cổ phần hoá đều có tình hình sản suất kinh doanh tương đối khả quan, thu nhập của người lao động gia tăng, việc làm được đảm bảo, lợi nhuận cao. Tiến trình cổ phần hoá vẫn được tiếp tục quan tâm thúc đẩy từ trung ương đến các địa phương và ở các bộ ngành. Việc các công ty cổ phần hoá hoạt động kinh doanh có hiệu quả có ý nghĩa rất quan trọng trong cung cấp hàng hoá cho thị trường chứng khoán. Tuy nhiên để thu hút, khuyến khích được các doanh nghiệp này tham gia niêm yết trên thị trường chứng khoán là công việc mà các công ty chứng khoán hiện nay đang hết sức quan tâm.
Thị trường chứng khoán non trẻ tạo ra những bước tập dượt ban đầu cho các công ty chứng khoán. Nhận thức của công chúng đầu tư đối với thị trường chứng khoán đang dần có sự thay đổi. Những cải thiện quan trọng trong khuôn khổ pháp lý nhà nước và trong quan hệ đối ngoại đã tạo điều kiện cho môi trường kinh doanh có thêm xung lực mới đặc biệt là khu vực tư nhân.
Thị trường chứng khoán Việt Nam ra đời khi thị trường chứng khoán trên thế giới đã phát triển mạnh. Đặc biệt là thị trường chứng khoán của các nước như Mỹ, Anh, Nhật, HồngKông, Thái Lan, Hàn Quốc, Singapo... Với một bước đi trước của các nước về sự ra đời và phát triển thị trường chứng khoán đã tạo thuận lợi cho nước ta. Chúng ta có thể học hỏi kinh nghiệm, phát huy được những tiến bộ khoa học kỹ thuật trong lĩnh vực chứng khoán phù hợp với điều kiện kinh tế của đất nước.
Agriseco là công ty hình thành từ công ty mẹ – NHNo&PTNT VN – là một ngân hàng thương mại quốc doanh lớn ở nước ta cả về vốn và uy tín. Đây là một thuận lợi rất lớn, bởi tuy là công ty hoạt động độc lập với công ty mẹ nhưng nhận được tài trợ về vốn, uy tín công nghệ, mạng lưới chi nhánh rộng khắp và mối quan hệ mật thiết với NHNo&PTNTVN.
Về vốn, số vốn điều lệ hiện nay lên tới 150 tỷ đồng, Agriseco thực hiện tất cả các nghiệp vụ kinh doanh được quy định trong Nghị định 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán. Đây là nguồn lực tài chính rất lớn tạo điều kiện cho công ty có thể đa dạng hoá hoạt động của mình. Bên cạnh vốn đầu tư ban đầu, Agriseco được thừa hưởng từ ngân hàng mẹ một mạng lưới chi nhánh rộng khắp trên toàn quốc. Cơ sở dữ liệu khách hạng của NHNo&PTNTVN tạo cho cả công ty một hệ thống mạng lưới khách hàng và các hồ sơ khách hàng đầy đủ. Điều này tạo thuận lợi cho việc tư vấn và giới thiệu cho khách hàng về các cơ hội kinh doanh và các đối tác, bạn hàng tiềm năng. Mạng lưới chi nhánh của NHNo&PTNTVN phủ khắp cả nước, tạo sự liên kết tiềm năng giữa NHNo&PTNTVN và Agriseco trong chiến lược phát triển Agriseco.
Ngoài ra, Agriseco còn có một đội ngũ nhân sự chất lượng. Ngay từ giai đoạn đầu, công ty đã tập trung phát triển và bồi dưỡng đội ngũ nhân sự của mình. Tất cả các cán bộ kinh doanh của công ty đều trải qua khoá đào tạo của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và được cấp giấy phép hành nghề. Công ty đã tiến hành đào tạo và tự đào tạo liên tục để cán bộ và nhân viên liên tục trau dồi và tự hoàn thiện kiến thức cho mình, tạo cơ chế và ưu tiên khuyến khích các cán bộ và nhân viên học sau đại học, kể cả ở nước ngoài và sau khi trở về tiếp tục làm việc tại công ty. Đội ngũ lãnh đạo của công ty là những người có thâm niên trong ngành tài chính – ngân hàng nên dù trong khoảng thời gian mới bắt đầu hoạt động thì nhìn chung mọi việc đều được điều hành trôi chảy.
Tuy nhiên, thực tế năm 2007 đã phát sinh một loạt khó khăn chung cho các CTCK cũng như riêng cho Agriseco.
Những khó khăn:
Những khó khăn mà Agriseco đang phải đối mặt đồng thời cũng là những khó khăn chung đối với các công ty chứng khoán ở Việt Nam, đó là:
Môi trường tài chính còn rất thô sơ: Điều này được thể hiện qua các kênh huy động vốn thiếu đồng bộ và về căn bản đang chịu sự can thiệp hành chính thay cho sự tác động của các lực lượng thị trường. Đặc biệt thị trường vốn ngắn hạn do hệ thống ngân hàng đảm nhiệm – một kênh dẫn vốn có liên quan và ảnh hưởng trực tiếp tới thị trường chứng khoán đang hoạt động kém hiệu quả. Tình trạng này dẫn đến một nghịch lý: nền kinh tế thiếu vốn nghiêm trọng trong khi vốn trong nước lại tắc tại các ngân hàng với một số lượng không nhỏ, không có lối thoát cho đầu tư. Bên cạnh đó, các sản phẩm dịch vụ tài chính còn quá ít ỏi khiến cho môi trường đầu tư cùng kiệt nàn, kém hấp dẫn. Tăng trưởng kinh tế tương đối nhanh trong những năm vừa qua đã tạo ra thu nhập gia tăng đáng kể trong nền kinh tế nói chung và các hộ gia đình nói riêng. Nhiều người có vốn nhàn rỗi dường như ngày càng không thoả mãn đối với các công cụ tài chính của thị trường. Và hiện nay do tỷ lệ người dân Việt Nam tham gia đầu tư chứng khoán vẫn còn rất nhỏ, nên số lượng các công ty chứng khoán gia tăng trong một khoảng thời gian ngắn đã dẫn đến một số công ty gặp nhiều khó khăn trong hoạt động kinh doanh. Với khả năng tài chính và kinh nghiệm còn hạn chế, vì mục tiêu lợi nhuận của mình một số công ty chứng khoán đã sử dụng những biện pháp cạnh tranh không lành mạnh, gây ra những ảnh hưởng xấu đến sự phát triển chung của thị trường, tạo tâm lý lo ngại cho các nhà đầu tư. Trên thực tế, hiện nay với số lượng công ty chứng khoán trên 80 công ty được cấp phép và đi vào hoạt động nhưng phải chia nhau một thị trường quá nhỏ chỉ trên dưới 250.000 khách hàng (là các nhà đầu tư, tổ chức và cá nhân, trong khi đó các công ty chứng khoán lớn hoạt động lâu năm như SSI, VCBS, SBS, AGRISECO… đã thâu tóm khoảng 85% lượng khách hàng, những công ty chứng mới và quy mô vốn nhỏ phải chật vật chia nhau 15% thị phần còn lại (chưa kể số công ty chứng khoán mới đang nộp hồ sơ chờ cấp phép tại UBCKNN). Nhiều công ty đã phải bỏ ra hàng chục tỷ đồng để mua sắm trang thiết bị, thuê mặt bằng... nhưng thực tế hoạt động trong thời gian cuối năm 2007 số lượng khách hàng đến giao dịch không đáng kể, khiến cho nhiều công ty chứng khoán thâm hụt vốn sở hữu.
Môi trường pháp lý còn thiếu đồng bộ và chưa hoàn chỉnh. Nhà nước hiện nay chưa có những hoạch định cụ thể ở tầm chiến lược để phát triển một cách bài bản, đồng bộ và hiệu quả cao cho thị trường chứng khoán còn non trẻ. Hệ thống pháp lý điều chỉnh hoạt động của thị trường chứng khoán không ổn định với tình hình thực tế còn nhiều bất cập. Bản thân các văn bản pháp lý hiện hành cũng đang trong quá trình điều chỉnh.
Cơ sở vật chất kỹ thuật còn thiếu thốn. Cơ sở vật chất kỹ thuật có tác động rất lớn tới hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty. Nó không chỉ tạo dựng lên hình ảnh của công ty trong lòng công chúng mà còn hỗ trợ cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty được thực hiện một cách n...
