Download miễn phí Đề tài Thực trạng hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán Bảo Việt



Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) là công ty chứng khoán đầu tiên được thành lập tại Việt Nam với cổ đông sáng lập là Tổng Công ty Bảo hiểm Việt Nam (Bảo Việt) trực thuộc Bộ Tài chính; chính thức được hoạt động kể từ ngày 26/11/1999 theo Giấy phép hoạt động số 01/GPHĐKD do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp với vốn điều lệ ban đầu là 43 tỷ đồng.
Ngày 28/11/2005, Thủ tướng Chính phủ đã ký Quyết định số 310/2005/QD-TTG phê duyệt đề án cổ phần hóa Tổng Công ty Bảo hiểm Việt Nam và thí điểm thành lập Tập đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt, theo đó Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt trở thành một thành viên của Tập đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt.
 


http://s1.liketly.com/flash/edoc/jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-swf-2014-03-13-de_tai_thuc_trang_hoat_dong_moi_gioi_o_cong_ty_chu.WWVO7xWZW3.swf /tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-63365/
Để tải bản Đầy Đủ của tài liệu, xin Trả lời bài viết này, Mods sẽ gửi Link download cho bạn sớm nhất qua hòm tin nhắn.
Ai cần download tài liệu gì mà không tìm thấy ở đây, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí

Tóm tắt nội dung tài liệu:

ảm bảo an toàn, hiệu quả, kiểm soát được rủi ro.
Phải có sự quản lý tách bạch tiền và chứng khoán của từng khách hàng, sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản của khách hàng theo đúng hợp đồng đã ký.
Người môi giới là thay mặt của khách hàng khi thực hiện giao dịch nên:
Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán chỉ được thực hiện khi công ty ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng.
Chỉ được thực hiện lệnh của khách hàng, khi khách hàng có đủ các điều kiện về tiền hay chứng khoán ký quỹ theo quy định.
Phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty và của nhân viên môi giới.
Người môi giới là thay mặt của công ty khi tiếp xúc khách hàng nên phải luôn thận trọng khi tư vấn và nhắc nhở khách hàng.
Giá trị cuả chứng khoán luôn thay đổi theo các yếu tố kinh tế và tâm lý;
Những lời tư vấn có thể là hoàn toàn không chính xác;
Khách hàng cần được biết công ty chứng khoán không chịu trách nhiệm về những lời tư vấn;
Phải cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác thông tin thị trường cho khách hàng, bảo mật thông tin cho khách hàng, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác.
Người môi giới cần tuân theo các quy tắc ứng xử và đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động môi giới:
Phải cẩn trọng khi hành nghề: phải hiểu rõ khách hàng về thông tin cá nhân cơ bản, về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư; trên cơ sở đó phải tư vấn phù hợp cho khách hàng;
Phải trung thực, công bằng trong họat động môi giới: phải ưu tiên lợi ích của khách hàng; phải tôn trọng tài sản của khách hàng, bảo vệ quyền lợi của khách hàng; phải cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác cho khách hàng, đặc biệt không gợi ý khách hàng mua bán vì lợi ích riêng, không thúc giục khách hàng mua bán quá nhiều một loại chứng khoán; không đưa ra những lời hứa hẹn đảm bảo lợi ích của khách hàng sẽ nhận được; không có hành vi và biểu hiện có thể gây ra sự hiểu lầm về sự trung thực, độ tin cậy cho khách hàng;
Hoạt động phải mang tính chuyên nghiệp: nhân viên thực hiện theo đúng yêu cầu của khách hàng, tuân theo quy định về nghiệp vụ, quy định khác của công ty. Đặc biệt người môi giới cần thường xuyên học tập nâng cao kiến thức về chuyên môn nghiệp vụ;
Phải bảo mật: bảo quản hồ sơ, tài liệu của khách hàng; không được thảo luận bất kỳ thông tin nào về khách hàng với người không có liên quan; không sử dụng thông tin của khách hàng dưới bất cứ hình thức nào để tác động tới các giao dịch vì lợi ích của nhân viên môi giới, của công ty hay của khách hàng khác.
Bên cạnh đó, hoạt động môi giới chứng khoán còn có quy định rõ về hành vi bị cấm không được thực hiện. Đó là:
Chỉ những người đã được cấp giấy phép hành nghề hay được công ty cho phép mới được thực hiện các giao dịch cho khách hàng.
Không được sử dụng những thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hay cho bên thứ ba;
Không được tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hay tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ;
Không được giao dịch chứng khoán mà không thay đổi quyền sở hữu chứng khoán;
Không được thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung cấp giả tạo;
Không được tham gia lôi kéo người khác liên tục mua, bán thao túng giá chứng khoán;
Không được tạo dựng truyền bá thông tin sai sự thật, gây ảnh hưởng nghiêm trọng tới các họat động giao dịch chứng khoán;
Không được làm trái lệnh của khách hàng hay không cung cấp xác nhận giao dịch theo quy định hay tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng;
Không được có quan hệ tài chính cá nhân với khách hàng, nếu có phải công khai báo cáo với công ty;
Không được nhận ủy quyền của khách hàng để quyết định lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả chứng khoán và thực hiện các giao dịch mua bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại công ty chứng khoán đó;
Không được nhận bất cứ khoản thù lao nào ngoài việc thu phí môi giới của khách hàng theo quy định của công ty;
Không được có hành vi nào có thể gây hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của bất kỳ loại chứng khoán nào;
Không được mượn danh nghĩa của khách hàng để mua, bán chứng khoán hay có hành vi khác làm thiệt hại đến lợi ích của khách hàng;
Không được lợi dụng vị trí, công việc, quyền hạn và nhiệm vụ của mình để làm lợi cá nhân, gây thiệt hại về uy tín, tài sản của công ty chứng khoán, thực hiện các hành vi bị cấm khác theo quy định của công ty và của pháp luật có liên quan hiện hành;
3,Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới:
3.1,Nhân tố chủ quan:
Nguồn nhân lực:
Yếu tố quan trọng hàng đầu quyết định sự thành công của công ty CK và bộ phận môi giới,được đánh giá qua trình độ cảu nhân viên,thái độ với khách hàng,năng lực nghiệp vụ,khả năng truyền đạt thông tin….
Hệ thống thông tin,trang bị cơ sở vật chất:
Một công ty có trang thiết bị cơ sở vật chất tốt thì mới phục vụ khách hàng tốt được,khi đó các hoạt động tập hợp và xử lý thông tin của công ty sẽ diễn ra nhanh và hiệu quả hơn,các nghiệp vụ như lưu ký,thanh toán thực hiện dễ dàng hơn.TTCK thay đổi thất thường làm khối lượng công việc của các công ty CK cũng thay đổi theo,việc xây dựng một hệ thống thông tin,trang bị cơ sở vật chất mạnh là điều kiện tiên quyết để đảm bảo chất lượng dịch vụ công ty,xây dựng lòng tin nơi khách hàng.
Mô hình tổ chức:
TTCK thay đổi từng giờ từng phút,công việc của nhân viên môi giới ở đâu cũng đối mặt với áp lực rất cao,sai sót là vấn đề bất khả khángnếu không có mô hình tổ chức hiệu quả và nhà lãnh đạo có năng lực,hoạt động môi giới của công ty sẽ mắc lại ở nhiều khâu,không thể diễn ra trơn tru hiệu quả được
Chiến lược kinh doanh của công ty:
Liên quan đến tầm nhìn của công ty,mục tiêu và chiến lược đúng đắn sẽ đảm bảo doanh thu và lợi nhuận cho công ty
Uy tín,thương hiệu:
Trong hoạt động kinh doanh,uy tín thương hiệu bao giờ cũng chiếm vai trò quan trọng,trên TTCK cũng thế,các NĐT luôn muốn chọn một công ty có uy tín để làm trung gian cho giao dịch của mình,điều đó làm NĐT cảm giác an tâm hơn khi thực hiện giao dịch đầu tư
Quan hệ với khách hàng:
Khối lượng giao dịch quyết định lợi nhuận của công ty và gián tiếp ảnh hưởng đến toàn bộ các hoạt động còn lại của công ty,do tính phức tạp của các hoạt động giao dịch CK,mâu thuẫn giữa khách hàng và công ty là điều khó tránh khỏi,các công ty cần xây dựng đối tượng khách hàng mục tiêu để đảm bảo lợi ích và sự phát triển lâu dài cho công ty
3.2,Nhân tố khách quan:
Môi trường kinh tế:
TTCK là một bộ phận của thi trường vốn,trong giai đoạn nền kinh tế tăng trưởng,nhu cầu vốn sẽ tăng nhiều hơn kèm theo sự phát triển của TTCK và ngược lại trong giai đoạn nền kinh tế suy thoái,có nhiều yếu tố tác động nhưng nói chung sự tăng trưởng của cả nền kinh tế có phần quan trọng trong những thay đổi trên TTCK
Hệ thống pháp lý:
Hệ thống pháp lý có thể thúc đẩy hay k

---