!"#$%#&
!"##$#%&'()#*()+,-)./0)1-23-1-+4(5+ 3!678 9:;(6<()/4(("#
'(')
'()
*(
*(+,
!"#!$%&'(%)*+, "./"01(23 "./&"45"456788"9)#:"5&5%&'(*
/01-2/-1/0001/03-0
001-4001-2001/0300
-5001-4001 001/0001/0600
-6001-5001-7001-4001/0300
;=>(?/)@#A63-23(56B!#&(&C-()+56ADC-EF;!-23/<##E-G-(H/8;##%H(#$#%&'()-G()I+1(>#3/5J
358
348
.58
6-8
6
<45%"=&5')*"2)"=&5>:1&59"9%4?@A&5B8
9&+:;<&=;/0>?@A
BC;,'D"$
#E;,+)FGHCD;IJK;L&
&=308&*$'GM
C
#:8D"45%E3%&(%)F5%
GH*$<[I<*$C
GH*$
A&538
@\FGH
KFGH
?&*$FGH
K
<453PZ2=838*1*+- "W[/)&52/(%)F "W[/P"=&542-6[\")H8845[8*A52Z2=
.000
3000
30000
/0000
XP%]E^Z_"9)9"91"`1&55Z_
42Z`Z_4>1&5aZ_"9)%&bX%1c-62 ")HIJKBBMaZ_"9)9"9d
B&823D#8eD%f @42Z`Z_
aZ_"9)4Z8 b%1c;62:g2")HLL2Md
;h_"`5b3"&Z2"("H9"9d13D"45"9)
6JaZ_"9)IJKBB
/131.156
5131.16/
/151316.
.151613/
;B^1f "2445^1f1&
@#]!1]1]^_<&
@`_+CC;aJbc'\
@`_#]!
@`_R"+&%P!F!;+&\I+:'FJ;a%IJH(Fd
6<f"4%8
G?D"45"?5
GGi8(%)FD"454/4V1&5Z
GGi9)1)HZ-7 >")84542&823
GGGi9)1)HZ67 >")84542&823
GAJ%4?1)HZ;9&5 >j%( )"451HeD
NCOOO
NCOOOOO
NCOO1OOOO?
KO1OO1OOOO?
-B)F='")HM
U;"<%C&%:GH
"\H:
")+#
e""+&1!#+JK'%*+GfZ'!58*(CJH:=JH(F/*
KLK
B)F @j31%3"=")H)@
e,&+
a_#)+#FGH
\JH:$^))#*+G
e,g&""h+$GH
B"9)8-%3#8o IpQ/# L'^C7W81*+ IpQAq28"9) Oq")H=
70ijA
700ijA
540ijA
500ijA
3Z_
\*
e;)*(+\+\*";)'!'Q
@QfZCJH:=JH(
e"#$*(+\
;
so*Do
\!I<'[;);<
\I<)""Q+%;<N+
\I<)"[;<
@Q+%Q+%"+:C!&
-
so'n":")H")%
?['Q<
?['Q<
l%%'Q<
@H)''Q<
s`' "2"?1*>
@D%I;c
lf;\g_
lf;\g<D
l)('F'
a& "24a&0
N!KKD;QFGH
N!KKDFGH
>&nSo
N&F'Q
'(P)0*o@AoB8Z2"("01(23">1*j3#8g6- "."3++6 ".
/00+
300+
.00+
500+
;tu1g 342$1*;-IpQW3t83"#8r8%)*"21*-IpQW3/81gZ4#qIpQW3Aq2q%)*34g 3$
/000ijA
/300ijA
/.00ijA
@H)'Q<
X(%)F1>(%)F'(
G_]k)
G_]')
Bu(
:<
X(%)F8rrq
'Q]_
'Q;!P
'Q&
'Q"f
Xx')1>
GH;"DC;,
!;<*("[
K'Q\'!
;
429er#
*(*G
*(+,
'(GH
K;)'!
6
h_"9)'D8@Z_
CN+\!"H('!'Q
e!_NJb
BG";)NJb
C&&=;/0>ijA1)+#FD";:'[D"+DLKC;,
C&&=;5>?@A1)+#F3D";:'[D"+DLKC;,
C&&=;5>?@A1)+#FD";:'[D"+DLKC;,
Xloe8j>""9))*">1*38r&823")HZ2"(PqAoB8
358*&*(
6-8*&*(
.08*&*(
348*&*(
<r%j"=o":&823%3'o{
eGH*$1GH'<"Z)1<[C&+:;<+,C)Q+="!"H(g/0>?@A'f;!
eGH*$1GH'<"Z)1<[C&+:;<+,C)Q+="!"H(g5>?@A'f;!
eGH*$1GH'<"Z)1<[1<PC&+:;<+,C)Q+="!"H(g5>?@A'f;!
BGP+M
;h_"9)PZ2"(AoB8Z_
$&=608'KFJb
$&=508'KFJb
$&=708'KFJb
$&=408'KFJb
6X1o>3%1c
70H=gHHa+DLC<;I
40H=gHHa+DLC<;I
20H=gHHa+DLC<;I
-0H=gHHa+DLC<;I
CTr".Z%(/J8">/J:8 42&823e8j
w308&*$FGH
w308&*("hfZ'.D"=gH!"H(
w508&*("hfZ'.D"=gH!"H(
w.08&*("hfZ'.D"=gH!"H(
N
Công ty đại chúng phải công bố đầy đủ nội dung thông tin về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trên:
Câu 2. Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:
a.10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
b.15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
c.5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
d.Không phải đặt cọc.
Câu 3. Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:
a.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
b.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.
c.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.
d.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.
Câu 4. Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
a.Bộ trưởng Bộ tài chính quy định.
b.Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
c.Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định
d.Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định
Câu 5. Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:
a.Công ty đại chúng
b.Tổ chức phát hành (ngoại trừ trường hợp phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh), Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ,
c.Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLKCK)
d.Người có liên quan
e.Tất cả đáp án trên
Câu 6. Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
a.EPS tăng
b.EPS không bị ảnh hưởng
c.EPS giảm
d.P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng
Câu 7.
Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ:
a.100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên
b.100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 12 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 12 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trê
IV. Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể cả khi công ty làm ăn thua lỗ.
a.I
b.I và II
c.I và III
d.Chỉ IV
e.I, III và IV
f.Tất cả
Câu 14. Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
a.1%
b.1.3%
c.1.5%
d.1.1%
Câu 15. Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:
a.Người sở hữu chứng khoán
b.Tổ chức phát hành
c.Tổ chức bảo lãnh phát hành
d.Thành viên lưu ký
Câu 16. Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?
a. 7.000.000 cổ phiếu
b. 6.000.000 cổ phiếu
c. 5.000.000 cổ phiếu
d. 4.000.000 cổ phiếu
e. 3.000.000 cổ phiếu
f. Tiêu chuẩn giao dịch;
a.a, b và c
b.a, b, c và d
c.b, c và d
d.c và d
e.Chỉ c
Câu 17. Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước:
V
i>1*'o)*9#1&8232%&(%)F/"=o&8233 "2 O")H8|
?&+:;<
Q)+#C;,
Q"(k"Z*(F!l#+JK'1 R"+&1 ="
>;<k"ZF*+G*
X%V3/ O8
e"DJH:;\W>;<F*+G'GH
BG;"H+*>;<JH:;\F*+G
e"K"JH:;\W>;<F*+G'GH
BGCP+M
T2U"(%( %c8rZ_1%( %c8z9Z_3 >9o")Z_%o9
!Z_#8f)
Đơn vị tính: đồng
X=8x14f)0")0=8x6
3e8j1(
XH--
Tên CP Số lượng Thị giá
REE 200.000 29.000
AGF 100.000 39.500
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
/23>+x/23+
/20>+y/20+
/25>+y/25+
'#L6-"9)
1
1
-<f&4%/8 1oEoq1(%)F
K<JH:;\FQ+$
RC$+K"K)+#'QG}1G1<JK
RK"='F'<&
=Q+$HC;,
W1
~K11
429'o/%"#
GA>"=o")H=9Vm9
GG"4(%o8jD1=^1fH
GGG"4#Z2=E'2:)HLD98]
GAK4D3 >)H"4>"
OOO
O1OOOOO
O1OOO?
O1OOOO?
WK+:
so(%)Fo
91W'Q
eZf*<+("+\"[G
e<+%"1f"#++='Qa
BGC+'!+M
sD]&823 "28L#8/ q42
@!"H(;$+$
D"<+[N&
BGH+*h
RK""<D&;\*$
D"<K"&;\*$
-
$% >j)F "2 @j42
GBj)Fe8j%3
GGBj"4#L2"8Z2=838*
GGG"4e8j3)F
GA"4e8j3)"
O•OO
OO•OOO
NCO
OO1OOO•O?
W
W
X(%)F89"98*
'Q:<
'Q
'Q
'Q]
sD "2")HM€8P%3x3)"/M)Fe8j#")HZ2=8>)H34L"(P"")HU"(%)*%F•L"(
*(+,
'(
JH:
mH:"*$
[)0Z"L{
@a*'!f€a:
*'I(*1PC$
GGi)H42Z`Z_Z`
GGGQ>:C-7%( ":"9)1
GAa")H"9)1
O1OO•O?
O1OO•OOO
OO1OOO•O?
K+:
,X%&XXK/1#&E
RF+$;[
9*(F*+G;,+)GH!"H(
9#
9;)]*(FGH!"H(
+pEojc84*1cE'42 O8
D]
D]!
RPHCDGH'G<
BH!P"fGH
-[&838*%4?":&823PZ2"(')*"2/D%g
e$!";$'[]/D"
C()+DL'[[i B.
R'*(!"G;[*'*(+;
K
iD'o'(DXXQK
eQ+\!FRAB^;"+)<
eGH+\i BH)+#
eGH!FRAB
XXQKD8g'(D
BGd#<="
B'h')="
1#*(FGH!"H(
mH"G&(JK)+#'[
+To2@AoB8%Z2"(1=K%4?]loK%&>:"D
.08
308
358
/58
-BjK")HM&823DXXQ
'(]F
*(FA@I<*$C
BFA@+,+\i B@@H'GM
K•
X
X
<r42#3)"4\2")")H%8NIpQB8%)*'D"r'4#/424%B823422&>%/"4)"e8j3 O")Hq&
4ijA
/0ijA
/6ijA
K+:
B^1f "24r^1f1&'(
@# 7
CC;aJbc'\
@#]!1]1]^_<&
K+:+M
B)F#L2M'=K")HM
U;"<%C&3H:GHB
e"R/*!"H(
")+#B
"\H:
GGGX1=*D"9)/^1E"9)
O•OO
OO•OOO
O1OO1OO
K+:
,
o>"`/)`/n%gK
Gh`K)`
GGqZ2= @j
GGGL41=K(8D/8Le
GA[>/%1>>1V=)F @jK
O1OO
O1OO1OOO
OO1OOO1O?
K
+
Quy trình đăng ký làm thành viên của Sở GDCK
GBr. 0"`
GGK:8%. 0
GGGi#Z_z%H11&
GAh23"(Lq
O1OO1OOO1O?
OO1OOO1O?1O
OOO1OO1O1O?
O?1OOO1OO1O
-
<@)`K
GXK'(
GGXK98>
GGGXKF&823/F%?
*(*G
*(+,
'(GH
K;)'!
6i>1*4?"9)/oZ%mL%. 0"`%4?
KH;a+DL
AH(;L;!lm R
K)
C
;!K#%1F;!6&Y-:1(%3-3+S(/>()1#ZJ
e,<F'(p;,`F'(
e,<F'(r;,`F'(
e,<F'(q;,`F'(
BGCf+=
NB"(D%3%3u#FD681%3v#FD-8B)1q2/B[T"(8 L%3)3w
e,'(sr;,'(t
e,'(sq;,'(t
e,'(sp;,'(t
dUH'Q\_=
,QBBBEo"L99"9%4?erEo"LZXXQK3>)H9%4?#%(
/0>+'f!
g/+(/0>+
5>+'f!
UHA@C"&I<+J'P"HG/
+KEo[QBBB/"43)H")HM8
&+308*&n'![K"308[+hJP
&+358*&n'![K"308[+hJP
&+358*&n'![K"358[+hJP
&+308*&n'![K"358[+hJP
CaW)+#FGH
\JH:$^)lAA
BGCP+M
C%3V88f"D%g
U+kP"_P
'\G'hG#
RM+•GH
:(:<
NX%"=o":Z`QB")HK%4?/"=oZ%mL
C"+&+:&
CK"*(
C>;<\'!&\;L
mH"G&(JK)+#'[
,K L(%)F&%3 O
D
RK"
BGH+*
+<r"9)8>")HH1>]F":8":8%3
B;,I(‚K"&
B;,I(‚D;!
B;,*+I(GH+*
B'(;,I(‚D
-
B
!"#$%#&B+,
!a >QRSP 4o2'(-31-DKH-6Xo >2'(
6
0/5
BGH+*
NiDr"4 O9
l#+JK' ="
l#+JK'1+=l#+JK'Y"+&="
l#+JK'1F#+JK' ="
K.+:
,
T2U"(2'(#D 0".')*"2J3%V23?8XY
NWC,WC+WC-W6-;WN
„„„„„„…„„„„„„„„„„„„„„„„„„…„„„„„„„„„„„„„„…„„„„„„„„„„„„„…„„„„„„„„„„„„„„…„„„„„„
32S7
34S7
3-S7
.0S5
+XPqAoB8")H3
GH@ll
A<[I<*$C
GHnA@[I<*$C
GHn
-Ao38
@\FGH
KFGH
?&*$FGH
K
\
\
<r3PZ2=838*1*+- "W[)o2%((%)F "W[XP"=o42-63\")H8[8*Aq2Z2=
.000
3000
Copyright: Tài liệu đại học ©