Câu hỏi trắc nghiệm Thị trường chứng khoán
Câu 1- Trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, lãi suất 8%/năm được bán với giá 898 000đ và đáo hạn
trong 10 năm thì có lãi suất hiện hành (YC) là:
a) 7,5%
b) 4%
c) 8,91%
d) 12,25%
Câu 2- Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh giá
được bán với giá:
a) Trên 1 triệu đồng
b) Ít hơn 1 triệu đồng
c) 1 triệu đồng
d) Không thể xác định được
Câu 3- Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
a) Lãi suất cố định
b) Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
c) Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông
d) Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty
Câu 4- Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, có lãi suất danh nghĩa 8 %/ năm với
giá 9 500 000đ. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:
a) 80 000đ
b) 760 000đ
c) 800 000đ
d) 76 000đ
Câu 5- Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên mua
trái phiếu khi:
a) Lãi suất đang cao và người ta hy vọng nó hạ xuống
b) Lãi suất đang giảm và người ta hy vọng nó tăng
c) Giá thấp và người ta hy vọng nó tăng
d) Lãi suất ổn định và người ta hy vọng nó vẫn ổn định như vậy
Câu 6- Ai trong số sau đây là chủ sở hữu của công ty:

HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này.
Hỏi: Nếu CBS đang dùng hệ thống bỏ phiếu tích luỹ (Comulative), thì cổ đông này có quyền bỏ
phiếu tối đa cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?
a) 1000 phiếu
b) 200 phiếu
c) 40 phiếu
d) 0 phiếu
Theo hệ thống bỏ phiếu tích lũy thì cổ đông có 200 cổ phần sẽ có tổng cộng số phiếu là 1000
phiếu (200 cổ phần x 5 ). Với 1000 phiếu này ông ta có thể bỏ phiếu theo bất cứ cách nào mà
ông ta muốn. Ông ta có thể bỏ 1000 phiếu này cho một ứng viên duy nhất và không chia
phiếu cho người khác. Ông ta cũng có thể bỏ 800 phiếu cho 2 người (mỗi người 400 phiếu)
và 200 phiếu còn lại cho hai người khác (mỗi người 100 phiếu). Và cũng có thể không dành
phiếu nào cho người cuối cùng. Hoặc cũng có thể ông ta chọn cách không bỏ phiếu nào cả
cho các ứng viên.
Câu 11- Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a) Cổ phần phổ thông
b) Cổ phần ưu đãi biểu quyết
c) Cổ phần ưu đãi cổ tức
d) Cả a) và c)
Câu 12- Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
a) Trước các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả
b) Trước thuế
c) Sau các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả
d) Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Câu 13- Một trái phiếu chuyển đổi được bán với giá 21 600 000 đồng, tỷ lệ chuyển đổi là 40, thị giá
cổ phiếu được đổi là 560 000 đồng. Hỏi: Câu hỏi này không chắc chắn?
a) Mua trái phiếu chuyển đổi
b) Không mua trái phiếu chuyển đổi
Câu 14- Một trái phiếu A có lãi suất danh nghĩa là 8 %, lãi suất hiện hành là 9 % và lãi suất đáo hạn
là 10%. hỏi:

c) Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán
d) Cả a và b
Câu 19- Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo
lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như
là:
a) Sự kìm giá
b) Sự thao túng
c) Cố định giá
d) Bình ổn giá
Câu 20- Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:
a) Huy động vốn
b) Tập trung vốn
c) Điều hoà vốn
d) Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán
Câu 21- Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:
a) Giá, số lượng, thời gian
b) Thời gian, số lượng, giá
c) Giá, thời gian, số lượng
3
d) Thời gian, giá, số lượng
Câu 22- Kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông
tin về báo cáo tài chính trong thời hạn:
a) 7 ngày
b) 10 ngày ( Khoản 1, điều 101 LCK)
b) 15 ngày
c) 30 ngày
Câu 23- Chức năng chính của nhà bảo lãnh là:
a) Phân phối chứng khoán ra công chúng
b) Tư vấn cho các nhà đầu tư các cách huy động vốn
c) Cả a và b

giới hạn. Khi giá thị trường đạt tới hoặc vượt qua mức giá dừng thì lệnh giới hạn dừng thực tế sẽ trở
thành lệnh giới hạn tại mức giá giới hạn ( vì vậy lệnh giới hạn dừng có thể được coi là lệnh giới hạn
có điều kiện)
Câu 29- Một người đã về hưu đang muốn đầu tư vào một công ty có thu nhập hiện hành cao, người
ấy có thể đầu tư vào loại nào sau đây là tốt nhất:
4
a) Giấy bảo đảm được mua cổ phiếu (Warrant) của một công ty “thượng hạng”
b) Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng (Growth stock)
c) Công ty phục vụ công cộng
d) Công ty bán lẻ
Câu 30- Tất cả những loại sau đây đều trả cổ tức cho người sở hữu nó, loại trừ:
a) Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
b) Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
c) Cổ phiếu phổ thông
d) Giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu (Warrants)
Câu 31- Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ
thông:
a) Là chủ nợ nói chung
b) Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu
c) Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty
d) Nhận được tiền sau người nắm giữ trái phiếu và trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Câu 32- Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ
đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ:
a) 100 phiếu cho mỗi ứng cử viên
b) 500 phiếu cho mỗi ứng cử viên
c) 20 phiếu cho mỗi ứng cử viên
d) Hoặc a hoặc b đều được
Câu 33- Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn,
đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ giới
thiệu cho người đó đầu tư vào:

c) Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
d) Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành
Câu 39- Các câu nào sau đây dúng với thị trường chứng khoán sơ cấp:
a) Làm tăng lượng tiền trong lưu thông
b) Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông
c) Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
d) Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định
Câu 40- Thị trường chứng khoán thứ cấp:
a) Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ
phiếu và trái phiếu
b) Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành
c) Là nơi mua bán các chứng khoán kém phát triển
d) Là thị trường chứng khoán kém phát triển
Câu 41- Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra
công chúng:
a) Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
b) Bản cáo bạch
c) Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị và Ban giám đốc
d) Đơn xin phép phát hành
Câu 42- Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:
a) Tỷ số P/E
b) Chỉ số giá của thị trường chứng khoán
c) Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty
d) Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty
Câu 43- Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những
cổ phiếu có mức giá từ 50 000 đồng đến 99 500 đồng là:
a) 100đ
b) 200đ
c) 300đ
d) 500đ

d) Ngay tại giá thị trường hiện hành
Câu 49- Thị trường vốn là thị trường giao dịch:
a) Tiền tệ
b) Các công cụ tài chính ngắn hạn
c) Các công cụ tài chính trung và dài hạn
d) Kỳ phiếu
Câu 50- Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
a) Thị trường liên ngân hàng
b) Thị trường mở
c) Thị trường vốn
d) Thị trường tín dụng
Câu 51- Thặng dư vốn phát sinh khi:
a) Công ty làm ăn có lãi
b) Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu
c) Cả hai trường hợp a và b nêu trên
Câu 52- Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a) Cổ phiếu phổ thông
b) Cổ phiếu ưu đãi
c) Trái phiếu công ty
d) Tất cả các loại chứng khoán trên
Câu 53- Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:
a) Có chứng chỉ quỹ được niêm yết trên thị trường chứng khoán
b) Không mua lại chứng chỉ quỹ
c) Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
d) Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần
Câu 54- Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
7
a) Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
b) Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
c) Được quyền mua lại các chứng khoán đã phát hành

Câu 60- Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố
thông tin bất thường trong thời gian:
a) mười giờ (10 tiếng đồng hồ)
b) mười hai giờ (12 tiếng đồng hồ)
c) hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)
d) ba mươi giờ (30 tiếng đồng hồ)
Câu 61- Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt
Nam phải công bố thông tin trong thời hạn:
a) 48 h (bốn mươi tám tiếng)
b) 36 h (ba mươi sáu tiếng)
c) 24 h (hai mươi tư tiếng) (Muc a, khoản 1, điều 103, LCK)
d) 12 h (mười hai tiếng)
Câu 62- Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:
8
a) Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
b) Làm giám đốc một công ty niêm yết
c) Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành
d) Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi mình làm
việc ( Khoản 2, điều 81, LDN)
Câu 63- Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát
hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn:
a) 30 ngày
b) 45 ngày
c) 60 ngày
d) 90 ngày (Khoản 4, điều 21, LCK)
Câu 64- Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức, cá
nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời
hạn:
a) 5 ngày
b) 7 ngày

9
b) EPS không bị ảnh hưởng
c) EPS giảm
d) P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng
Câu 69- Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
a) Ngắn hạn
b) Trung và dài hạn
c) Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn
Câu 70- Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:
a) Uỷ ban chứng khoán
b) Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
c) Công ty chứng khoán
Câu 71- Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ:
a) Thay đổi cùng chiều với với lãi suất thị trường
b) Thay đổi ngược chiều với với lãi suất thị trường
c) Thay đổi bất kỳ
d) Tất cả đều sai
Câu 72- IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán:
a) Ra thị trường sơ cấp
b) Ra thị trường thứ cấp
c) Chào bán riêng lẻ
d) Chào bán lần đầu ra công chúng
Câu 73- Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá
chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông là
50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi:
a) Tỷ lệ chuyển đổi là 20
b) Tỷ lệ chuyển đổi là 4/5
c) Được hưởng chênh lệch giá là 250 000đồng/1 trái phiếu
d) a và c đúng
Câu 74- những đối tượng nào được phép tham gia mua chứng khoán lần đầu phát hành ra công

đông nắm giữ
c) Công ty có tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ
đông nắm giữ
Câu 80- Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:
a) Công ty có ít nhất 500 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
b) Công ty có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
c) Công ty có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Câu 81- Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt
Nam là:
a) Cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ
b) Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm
c) Tối thiểu 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm
Câu 82- Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại Trung tâm giao dịch chứng
khoán Việt Nam là:
a) Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn
b) Có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
c) Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Câu 83- Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi:
a) Là phần lợi nhuận dôi ra sau khi chia cổ tức cổ phiếu phổ thông
b) Có chênh lệch giá giữa giá bán cổ phiếu và mệnh giá
c) Cả a và b đều đúng
d) Cả a và b đều sai
Câu 84- Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do:
a) Đại hội cổ đông bầu ra
b) Ban kiểm soát đề cử
c) Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)
Câu 85- Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là:
a) Công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư
b) Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư ( Trang 290, GT TTVốn)
c) Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư

c) Chỉ số P/E cao
d) Cả a, b, c đều sai
Câu 92- Khi công ty công bố cổ tức tiền mặt thì:
a) Nợ ngắn hạn tăng
b) Vốn cổ đông giảm
c) Cả a và b
Câu 93- Giá trị sổ sách vốn cổ phần phổ thông của công ty cổ phần là:
a) Tổng mệnh giá cổ phiếu phổ thông đang lưu hành
b) Tổng mệnh giá cổ phiếu phổ thông đăng ký phát hành
c) a và vốn thặng dư
d) c và quỹ tích luỹ từ thu nhập giữ lại
Câu 94- Công ty cổ phần đại chúng (Public Company):
a) Là công ty đủ điều kiện niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
b) Là công ty đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng
c) Là công ty có thể tăng vốn bằng cách phát hành chứng khoán ra công chúng
d) Cả b và c đúng
Câu 95- Công ty BHP có tốc độ tăng trưởng đều 7% / năm (khả năng sinh lời của cổ tức) trong vài
năm qua. Tốc độ tăng trưởng này dự tính sẽ còn duy trì trong các năm sắp tới. Hiện nay giá cổ phiếu
công ty là 321 000 đồng và cổ tức là 30 000đồng. Vậy tỷ suất lãi mong đợi trên cổ phiếu là:
a) 16%
b) 16,8%
12
c) 17%
d) 17,5%
Câu 96- Công ty Thuỷ sản phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100 000 đồng, có tỷ lệ chuyển đổi
1/2. Loại cổ phiếu ưu đãi này được công ty chuộc lại với giá 105 000đồng, trong lúc trên thị trường
giá cổ phiếu phổ thông là 180 000 đồng. Nhà đầu tư nên:
a) Bán trên thị trường
b) Bán cho công ty
c) Được hưởng chênh lệch giá nếu chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông

a) Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty
b) Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
c) Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
d) Ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
Câu 103- Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
a) 3 số báo liên tiếp của một tờ báo
b) 4 số báo liên tiếp của một tờ báo
c) 5 số báo liên tiếp của một tờ báo
13
d) 6 số báo liên tiếp của một tờ báo
Câu 104- Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
a) Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định
b) Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước quy đinh
c) Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định
d) Giám đốc TTGDCK quy định, hoặc Giám đốc Sở GDCK quy định
Câu 105- Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là:
a) Nhà đầu tư cá nhân
b) Nhà môi giới chứng khoán
c) Các công ty chứng khoán
d) Các quỹ đầu tư
Câu 106- Khi thị trường bất động sản đóng băng, thị trường chứng khoán thường có xu hướng:
a) Tăng
b) Giảm
c) Hoàn toàn không ảnh hưởng
d) Đóng băng theo thị trường bất động sản
Câu 107- Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên:
a) Giá trị thị trường
b) Giá trị sổ sách
c) Mệnh giá trái phiếu
d) Tỷ lệ chiết khấu

c) Các tổ chức phát hành chứng khoán
d) Cả a và b
Câu 114- Việc đầu tiên bạn phải làm để có thể giao dịch trên TTCK là gì:
a) Mở tài khoản tại công ty chứng khoán
b) Mở tài khoản tại ngân hàng
c) Nộp tiền vào tài khoản ngân hàng
d) Đặt lệnh mua chứng khoán
Câu 115- Công ty chứng khoán không được phép:
a) Ứng trước tiền mua chứng khoán
b) Cho vay tiền mua chứng khoán ( Khoản 4, điều 73, LCK)
c) Cầm cố chứng khoán
d) Cả 3 ý trên
Câu 116- Việc nhà đầu tư chứng khoán bị lỗ là do:
a) Công ty chứng khoán
b) Cá nhân nhà đầu tư
c) Uỷ ban chứng khoán
d) Tổ chức phát hành chứng khoán
Câu 117- Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
a) Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng
b) Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ đầu tư từ nhà đầu tư
c) Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
d) Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
Câu 118- Thị trường tài chính bao gồm:
a) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
b) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
c) Thị trường vốn và thị trường hối đoái
d) Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
Câu 119- Thị trường chứng khoán bao gồm:
a) Thị trường vốn và thị trường thuê mua
b) Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:
a) Cổ phiếu ưu đãi
b) Trái phiếu
c) Chứng quyền
d) Quyền mua cổ phần
Câu 126- Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thị trường chứng khoán thứ cấp:
I) Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II) Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III) Tạo ra người đầu cơ
IV)Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành
a) I và II
b) I, II, và III
c) I, III, và IV
d) Tất cả
Câu 127- Công ty Kỳ Nga có 10 000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu
với mức 30%. một khách hàng có 100 cổ phiếu của công ty Kỳ Nga. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ
phiếu tỷ lệ sở hữu cổ phần của người này trong công ty Kỳ Nga là bao nhiêu?
a) 1,5%
b) 1,3%
c) 1,1%
d) 1 %
Câu 128- Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:
a) Người sở hữu chứng khoán
b) Tổ chức phát hành
c) Tổ chức bảo lãnh phát hành
d) Thành viên lưu ký (Điều 47, LCK)
Câu 129- Công ty SAM được phép phát hành 7 000 000 cổ phiếu phổ thông theo Điều lệ công ty.
Công ty đã phát hành được 6 000 000 cổ phiếu phổ thông, trong đó có 1 000 000 cổ phiếu ngân quỹ.
Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành?
16

điều kiện nào là quan trọng nhất:
a) Có Ban giám đốc điều hành tốt
b) Có sản phẩm nổi tiếng
c) Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
d) Qui mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Câu 136- Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:
a) Trả cổ tức bằng chứng khoán
b) Tách cổ phiếu
c) Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu phổ thông
d) Tất cả các trường hợp trên
Câu 137- Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:
a) Giảm
b) Không thay đổi
c) Tăng
d) Giá trái phiếu độc lập với lãi suất thị trường
17
Câu 138- Trong khớp lệnh chứng khoán tại thị trường chứng khoán Việt Nam, yếu tố nào được ưu
tiên:
a) Loại lệnh
b) Giá
c) Thời gian
d) Không đáp án nào đúng
Câu 139- Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:
a) 5%
b) 10%
c) 20%
d) Không áp dụng biên độ giao dịch
Câu 140- Chức năng của thị trường tài chính là:
a) Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn
b) Hình thành giá các tài sản tài chính

a) Có lãi suất cố định
b) Có thu nhập theo hoạt động của công ty
18
c) Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông
d) Không có câu nào đúng
Câu 147- Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:
a) Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước
b) Tài trợ công trình công cộng
c) Giúp đỡ các công ty
d) Điều tiết tiền tệ
Câu 148- Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:
a) Không thay đổi
b) Tăng
c) Giảm
Câu 149- Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
a) Định giá chứng khoán phát hành
b) Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành
c) Tư vấn
d) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Câu 150- Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
a) Nợ của công ty
b) Tài sản của công ty
c) Vốn cổ phần của công ty
d) Cả ý b và c nêu trên
Câu 151- Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện nay
giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được
mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:
a) 3 000 đồng
b) 2 000 đông
c) 20 000 đồng

c) Thị trường vốn
d) Thị trường mở
Câu 158- Thị trường chứng khoán không phải là:
a) Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm
b) Định chế tài chính trực tiếp
c) Nơi giao dịch cổ phiếu
d) Nơi đấu thầu các tín phiếu
Câu 159- Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:
a) Chính phủ
b) Uỷ ban chứng khoán nhà nước
c) Quỹ đầu tư chứng khoán
d) Sở giao dịch chứng khoán
Câu 160 - Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:
a) Công ty trách nhiệm hữu hạn
b) Công ty hợp danh
c) Doanh nghiệp nhà nước
d) Công ty cổ phần
Câu 161 - Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:
a) Sở giao dịch chứng khoán
b) Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
c) Uỷ ban chứng khoán
d) Uỷ ban nhân dân thành phố
Câu 162 – Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:
a) Mua bán trực tiếp
b) Công khai thông tin
c) Giao dịch thoả thuận
d) Tất cả đều đúng
Câu 163 – Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:
a) Chính xác
b) Kịp thời

b) Ngược chiều với lãi suất thị trường
c) Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường
d) Tất cả đều sai
Câu 170- Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:
a) Mệnh giá trái phiếu
b) Lãi suất trái phiếu
c) Thời gian đáo hạn của trái phiếu
d) Cách thức trả lãi trái phiếu
Câu 171- Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:
a) Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép
b) Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký
c) Xin phép Bộ Tài chính
d) Xin phép Sở GDCK, hoặc TTGDCK
Câu 172- Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:
a) Chào bán sơ cấp lân đầu
b) Chào bán thứ cấp lần đầu
c) Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng
d) Tất cả các hình thức trên
Câu 173- Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
a) Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ
b) Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức
c) Chào bán thêm cổ phiếu phổ thông
d) Tất cả các câu trên
21
Câu 174- Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:
a) Công ty chứng khoán
b) Tổ chức tín dụng
c) Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng
d) Tất cả các phương án trên
Câu 175- Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành

d) Tất cả các câu trên đều đúng
Câu 181- Công ty chứng khoán là;
a) Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
b) Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
c) Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
d) Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Câu 182- Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
a) Môi giới phát hành chứng khoán
b) Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục chứng khoán
c) Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
22
d) Tất cả ý a, b, c nêu trên
Câu 183- Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:
a) 5 tỷ đồng
b) 10 tỷ đồng
c) 15 tỷ đồng
d) 20 tỷ đồng
Câu 184- Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh
chứng khoán là:
a) Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp
b) Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
c) Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
d) Tất cả các điều kiện trên
Câu 185- Công ty chứng khoán được phép:
a) Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết
b) Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết
c) Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp
d) Tất cả các câu trên đều đúng
Câu 186- Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:
a) Công ty chứng khoán

b) Cổ phiếu ưu đãi
c) Cổ phiếu phổ thông
d) Tất cả các loại trên
Câu 192- Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:
a) Ngăn chặn sự thua lỗ
b) Hưởng lợi từ sự sụt giá
c) Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán
d) Hạn chế rủi ro
Câu 193- Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:
a) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
b) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
c) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
d) Không có câu nào đúng
Câu 194- Thị trường tài chính bao gồm:
a) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
b) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
c) Thị trường vốn và thị trường hối đoái
d) Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
Câu 195- Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng
khoán không bán được hết, gọi là;
a) Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b) Bảo lãnh với cố gắng tối đa
c) Bảo lãnh tất cả hoặc không
d) Tất cả các hình thức trên
Câu 196- Lệnh dừng để bán được đưa ra:
a) Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
b) Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
c) Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
Câu 197- Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
a) Ngắn hạn

tức được trả mỗi năm là 12 000 đồng. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không
được trả cho cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ
nhận cổ tức ưu đaic là bao nhiêu?
a) 12 000 đồng
b) 18 000 đồng
c) 24 000 đồng
d) 30 000 đồng
Câu 204- Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu
đãi sẽ:
a) Là chủ nợ nói chung
b) Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu
c) Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty
d) Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông trong việc chia
phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ
nợ.
Câu 205- Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:
I- Cổ đông ưu đãi
II- Cổ đông phổ thông
III- Người nắm giữ trái phiếu
a) Chỉ I
b) Chỉ I và II
c) Cả I, II và III
Câu 206- Một công ty phát hành 1 000 000 cổ phiếu phổ thông với giá 21 500 đồng (đã bán hết
trong đợt phát hành). Một thời gian sau giá cổ phiếu này trên thị trường là 22 000 đồng. Tại ngày
này vốn cổ đông của công ty sẽ:
a) Không thay đổi
b) Tăng lên 500 000 000 đồng
c) Giảm đi 500 000 000 đồng
d) Chuyển 500 000 000 đồng từ nợ sang vốn
Câu 207- Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng điều kiện