CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BiNH

BAo cAo THUONG NIEN
Annual Report
AnBinh Securities

2011


A9S»

CHUNG

BAa cAo THl1O'NG NIEN

KHaANANIIlNH

.

2011

.

MUCLUC
03

I.

06

LJCH

39

sir

VIII. THONG TIN CO DONGrruANH VIEN
GOP VON vA QUAN TRJ CONG TY

An Binh Securities

Page 2


BAO cAo
I. LICH
1.

sir HO~

T DQNG

eVA eONG

THu'aNG NIEN

2011

TV

Nhfrng s,! ki~n quan trQng


T\l doanh

-II

chirng khoan

Luu ky chirng khoan
Bao lanh phat hanh chirng khoan
Tu vAn dAutu chirng khoan
Tll vAntai chinh doanh nghi~p
2.2

Tinh hinh ho~t dQng

An Binh Securities

Page 3


A9S»
CHUN"

BAo cAo

I
giao dich tI;liABS.

o

6n dinh bo may hOl;ltdong: duy tri bo may gon nh~, hieu qua dB dap irng t6t vm moi bi~n
dong cua thj truOng.

3.2

Chi~n hrQ'cphat tri~n trung va dai h,n

ABS xay d\Illg mot muc tieu dB cimg hu6ng tm, diSu nay thB hi6n tl;li"TAm nhin" cua cong ty,
d61a:
Chung toi xay dtp1g ABS tra thanh m(jt cong ty ban Ie hang ddu tgi thj truang Vi?t Nam trong
ITnhVttCscm phdm, djch v~ tai chfnh chUng khoan vai:
•
•
•
•

Chdt IU(Jflgdjch v~ hoan hao
San phdm da dgng va chuyen bi?t
Phong cach ph~c v~ chuyen nghi?p
D(j tin cqy cao vai m(jt nJn tang tai chlnh vfmg chdc

6

a

'~


1.227.786.943

36.969.694.676

0%

Tinh hinh tai chinh tinh dBn 31/12/2011:
o

T6ng

cong

gia

tIi

tai

san

d~n 31/12/2011

hi: 442.674.545.059

d6ng,

giam


3.

Nhfrng thay dBi cbu y~u trong nam

An Binb Securities

Page 6


A9S»

CHUNO

J
2011

Tong rei san ngan h;;m/ Tong nO'ngan h;;m

1,22

4,43

Tong tien va cae khoan dau til tai eWnh ngan ~n /
T6ng tai san

0,26

0,39

Chi tieu vS kha nang sinh Iiri (%)
H~ so IQ'inhu~n sau thue / Doanh thu thuan

12,1

0,51

H~ so IQ'inhu~n sau thue / Tong rei san

2,07

0,28

10,0



19/08/2011

Ten giao dich

Ngan
TMCP
Binh

hang
An

Gi~y phep

Dia chi
try SO' chinh

-.•

1

T6ng s6 e6 phi8u theo timg lo~i: Khong phat sinh.
S6 IUQ'llge6 phi8u dang lUll hanh theo timg lo~i: Khong phcit sinh.
S6 IUQ'llge6 phiSu d\l' tru, e6 phi8u quy theo timg lo~i: Khong phat sinh.
C6 tfre/lQ'inhu~ ehia eho cae thanh vien gop v6n: Xae dinh sau khi hop D~i hoi d6ng e6
dong vao dAuthang 04/2012.
2.

=


Nhfrng ti~n bQ cong ty da d~t dovc
Co cAu l~i chi phi ho~t dong, tang hieu qua lam viec clla m6i nhc1nvien va tang tinh c~
tranh.
Hien nay dang thuoc TOP co thi phcln moi giOi.cao.
La mot trong s5 it nhfrng cong ty chimg khoan co m~ng luai chi nhanh chuyen nghiep,
phc1nkhllC v8 s5 IU01lgkhach hang trung luu va khach hang co v5n dftu tu Ian cao va 6n
dinh. S5 IU01lgtai khoan giao dich chUng khoan d~t tren 23.500 tai khoan.
Co he th5ng san phfun dich

V\l

tien tiSn, dfty dll cho nhi8u phan khtic thi truang khac nhau,

linh ho~t, khac biet va doi ngii nhc1nvien nong cdt tam huySt.
4.

K~ ho~ch ph3t tri~n trong tlf(rng lai

4.1

Linh v1}'cMoi gi6'i:
TiSp tl,lC~p trung vao moi giai ban Ie.
Thl,l'chien ho~t dong margin theo khuon kh6 quy dinh clla co quan quan 1)'- nha nuac, dam
bao an toan, th~ trong, ho~t dong quan 1)'- nghiep

Vl,l

tuan thll quy trinh, quy chS, phl,lc Vl,l

t5t yeu cftu Cllaho~t dong kinh doanh.

Vl,l

M&A ti8m nang. Ml,lc tieu trong

nam 2012 se thl,l'Chien duqc mot hqp d6ng tu vfu1M&A thanh congo
An Binh Securities

A

.1-

Page 9


BAO cAo

THu'aNG NIEN

2011

Duy tri chAt Im;mg h6 trQ'tu vAn dAu tu nhu hi~n nay v6'i s6 IUQ'llgC\lth~ nhu sau: Bfm tin
Morning Coffee, Bfm tin Vinaphone, Ban tin Tu vAn DAu tu, ABS weekly News, 01 bai
phan tich doanh nghi~p/thang, 01 Bao cao VI mo/thang, 01 bao cao nganh/quy, Bao cao
Ban nien va Bao cao nam.
Xay d\lng quy trinh va mo hinh huang dftn phan tich cO'ban va dinh gia doanh nghiep cho
m\lCdich dAutu dai h~.
4.3

BQph,n K~ toan
Roan thien he th6ng bao cao quan tri theo huang h~ch toan chi phi va doanh thu theo timg

il

Duy tri d6i ngii tr\lc san h6 trQ'lien wc trong toan bo thm gian giao dich. Xay d\lllg cac doi
phan img nhanh kh~c ph\lc cac 16igiao dich pMt sinh cho khach hang.
Tri~n khai nhan vien theo d5i checklist hang ngay dam bao he th6ng luon sful sang tru6'c
gia giao dich.
Khai thac sir d\lng hieu qua he thdng mm b~g viec khong ngtrng nang cao dao ~o cho can
bo nghiep V\lmoi gi6'i, kinh doanh va giao dich.
Tuyen truy~n Quang ba cong C\lt6'i sau fong nha dAutu.
C~p nh~t phan h6i ill cac di8m giao dich d~ di~u chinh.
An Binh Securities

~

Page 10


ABS»

CHUNCI

t
Cam k~t khac
Ban T6ng Giflm d6c cam k~t r~g Cong ty khong vi phi;lm nghia Y\l cong b6 thong tin theo
quy djnh ti;liThong tu s6
09/2010/TT-BTC ngay 15/01/2010 cua BO Tai chinh huang dftn v~ vi~c cong b6 thong tin
tren Thi tTubng chung
khoan.

An Binh Securities

Page 13

)

,
"

.


A9S»
CHUNG

I
nhu~n truoc thuS tren Bao cao kSt qua kinh doanh va tren Bang
can ddi k~ toan chi tieu "L
ngaythang 12 nam 2011, phil hQ'Pv&i chufuI ml,fC,ch8 do k8 toan Vi~t Nam hien hanh va
cac quy dinh phap ly co lien quan.
vA

T Icbln

C)

vi"n 56: OOOS2IK1V

0:

1369IKTV

110 N~i.lIglJy 121JrQng 03 ndm 2012

An Binh Securities

Page 16


A9S»

CHUNG

BAo cAo

ICIC>ANANIliNH

THUaNG NIEN

120

II. Cae khOM diu til tili ehinh ngdn h{ln

121

1. D~u tu ngful h\ln

129

2.

130

IlL Cae khoan pMi thu ngAn h,n

131

1. Phili thu ella khlieh hang

132

2.

31/12/2011
VND
318.659.110.697

4


142.973.553.603

1.255.240.293.689

28.577.056.171

1.135.511.407.520

123.032.500

657.474.152

135

4.

Phili thu ho~t dong giao djeh chUng khoan

6

1.978.247.668

7.922.104.449

138

5.

Cae kholin phlii thu khlie


1.109.736.457

200

B.

TAl SAN DAI ~N

124.015.434.362

58.675.792.094

220

II. Tili san etl djnh

96.730.962.873

34.185.549.576

221

1. Tlii san e6 djnh hfru hlnh

222
223

-

Nguyengia

4.

Chi phi xay dl,lDge(J ban

9

63.500.000.000

5.882.146.899

250

IV. Cae khOM diu til tili ehinh dill h{ln

10

20.000.000.000

20.000.000.000

258

4.

20.000.000.000

20.000.000.000

260


Tlii san dili h\lll khlie

270

TONG CONG TAl SAN

An Binh Securities

15.429.995.128

8.475.868.231

26.860.888.473

16.850.700.832

(11.430.893.345)

(8.374.832.601)

437.156.503
11

5.983.133.220

3.573.141.752

864.181.766

917.100.766


minh

31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

300

A.

NQPHAITRA

71.896.277.026

1.413.412.693.317

310

I.

NQ' ngiin h,n

71.896.277.026

1.413.412.693.317

311


4.

ThuB va cac khoan phiti nop NM nucrc

315

5.

PMi trli ngum lao dong

1.019.397.945

1.276.347.095

316

6.

Chi phi phai trli

13

1.348.872.433

8.830.318.590

319

8.


B.

V()N CHU

410

I.

V6n chii sO'hii'u

411

1. V6n dAu tu clia chli

418

8.

420
440

12

290.000.000

873.277.252
48.488.888.889

SO HUU


QuY d\l' phong tai chinh

An Binb Securities

16

Page 18


A9S»

CHUNG

AN

t
148.493.290.000

t

IV

An Binh Securities

Page 19


A9S»

BAo cAo

CHUNG KJoC>ANANaiNH

THu'aNG NIEN

2011

BAo cAo KET QuA HO~T DQNG KIND DOANH
Nlim2011

Thuy~t
minh

s6
01
01.1

305.680.854.914

17

vfut

16.703.645.339

129.231.162.421

5.507.072.156

36.773.245.228

12.141.655

42.250.698

1.089.381.989

13.851.617.031

650.000.000

10.010.895.030

Doanh thu khac

215.102.846.064


(1.246.748.249)

194.147.169

1.227.786.943

36.969.694.676

1.227.786.943

36.969.694.676

10

3.

Doanh thu thudn v~ hO\lt dqng kinh doanh

11

4.

Chi phi hO\lt dqng kinh doanh

20

5.

Lqi nhu~n gqp cua hO\lt dqng kinh doanh


11. Tang lqi nhup

51

12. Chi phi thu~ thu nh~p doanh nghiQP hiQDhanh

60

14. Lqi nhu~n sau thu~ thu nhv.p doanh nghi~p

70

15. LAi cO'biin tren ca phi~u

18

19

k~ toan tru'6'c thu~
20

21

31

931

ijp

P

CHinEU
L

LlfU chuy~n ti~n tit hO\lt dqng
chUng kho8n

1.

L(ri nhu(J.n trwe

KhAu hao t3i sim cd djnh

03

Cac khoim d\l phong

05

Liii, 16 tir hOilt dQng dAu tu

06

Chi phi liii yay

1.227.786.943

09

L(ri nhu(J.n kinh doanh trwe
viJn luu dpng


Ti~n chi khac cho hOilt dQng kinh doanh

16
20

Luu ehuyin tib,
ehimg khoan

VND

NAm 2010
VND

kinh doanh

thui

02

Nl1m2011

thuan tir hO{lt dpng kinh doanh

36.969.694.676

6.245.254.861

5.953.628.342


227.521.191

(186.909.812.879)

(74.651.172.111)

126.350.000

(121.850.000)

(2.357.072.468)

(2.121.395.896)

(333.434.152.075)

(5.477.364.444)

n.

LllU cbuy~n ti~n tit ho,t dQng dAu tu

21

1.

Ti~n chi d~ mua s~m, xay d\lng tlii sim c5 dinh va
cac tAi san dai hiln khac

(68.157.078.786)

Ti8n chi Ira nQ"g5e yay

40

Luu ehuyin tMn thuan tir ho{lt ilpng ttli chinh

50

LllU chuy~n ti~n thudn trong

(5.972. 750.862)

III. LllU chuy~n ti~n tit ho,t dqng tm chinh

An Binh Securities

1.000.000.000
(117.000.000.000)

kY

1.000.000.000
(180.710.419.092)

(117.000.000.000)
(6.974.020.414)

Page 21



70

Ti~n va eae khoan tU'O'ngdtrongti~n t6n eu6i ky

Thuy~t
Minh

4

Nllm2011

VND

Nllm 2010

VND

242.749.319,(184

249.723.339.498

62.038.899.992

242.749.319.084

u6il,p

An Binh Securities

Page 22

Sa Hiru

Nim tnr6'c

Thuy~t
minh

Diu Dim

TiDg troDg Dim

Giam troDg Dam

VND
397.000.000.000

VND

VND

Cu6i Dam
VND
397.000.000.000
5.973.357.884

5.973.357.884
(33.422.876.794)

1.227.786.943



5.973.357.884
(70.392.571.470)

36.969.694.676

5.973.357.884
(33.422.876.794)

332.580.786.414

36.969.694.676

369.550.481,090

CQNG VON CHU

Sa HUu

p

L
Ph,mThjVln

An Binh Securities

Page 23


BAO cAo


Chi nhanh Hili Phong

S6 07 Trdn Hung D\lo - Qu~ H6ng Bang - Hai Phong

Chi nhanh Da Nfulg

S69 Yen Bai - P Hili Chau 1 • Q Rai Chau • TP Da Nfulg

Chi nhanh Thai Binh

S6 399 I.e Quy D6n - Phu
2

CHt DQ vA CHfNH SACH Kt ToAN Ap DVNG T~I CONG TV

Ky ki toan, don vi ti~n t~ sii'd\lng trong ki to an
Ky k~ toan nam

cua C6ng ty b~t dAu til ngay 01/01 va k8t thilc vao ngay 31/12 hang nam.

Don vi ti~n ~ sir dl,Ulgtrong ghi chep k8 toan la d6ng Vi~t Nam (VND).

I

An Binh Securities

Page 24


A9S»

C •..•UNCI

BAO cAo

t-BTC ngay 20 thang 03
nam 2006 dii due;tc sira d6i, b6 sung theo quy djnh ~i Thong tu 24412009m-BTC ngay 31 thang 12 nam 2009
cua Bo trucmg Bo Tlii chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC ngay 24 thang 10 nam 2008 cua Bo Tlii chinh v~
vi~ HucYng ddn kB toan ap d\lng d6i vm cong ty chUng khoan dii duQ'c sira d6i, b6 sung theo Thong tu
162/2010m-BTC ngily 20 thang 10 nam 2010 cua EO Tlii chinh.
Tuyen b6 vi vi~c tutin t1m Chudn m/!C ki toan va

cM a(J ki

toan

Cong ty dii ap d\lllg cac ChUlln m\l'Ck~ toan Vi~t Nam va cac van ban hucmg ddn ChufuJ m\l'Cdo Nha nuac dii ban
hanh. Cac bao cao tili chinh due;tc Hlp va trinh bay theo dung mQi quy djnh cua tUng chudn m\l'C, thong tu hucmg
ddn th\l'Chi~n chudn m\l'Cva Ch~ do k~ toan hi~n hanh dang ap d\lng.
H'mh thi«: ki toan ap d!mg
COng ty ap d\lllg hinh thuc k~ toan teen may vi tinh.
Ti~n va cac khoan Urcmg dtrO'Dgti~n
Ti~ va cac khoan tuang ducrng ti8n bao g6m ti8n ~t ~ quy, ti8n gm ngan hang, cae khoan dAu tu ng~n h{lI1co
thai gian dao h{lI1khong qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, cO kha nang chu)in d6i d~ dang thitnh cac 1ue;tng
ti~n xnc djnh va khong cO nhi~u nii ro trong chuy~n d6i tMnh ti~n.
Cac khoan phai thu
Cac khoan phili thu due;tc trinh bay tren Bao cao tili chinh theo gia tri ghi s6 cac khoan phili thu khlich hang va
phlii thu khlic sau khi trir di cac khoan d\l' phOng due;tCl~p cho cac khoan ne;t phai thu kho doi.
Tili san c6 djnh va khiu hao tai san c6 djnh
Tlii san cd djnh hfru hloh, tili san cd djnh vo hinh duQ'c ghi nh~n theo gia g&:. Trong qua trinh sir d\lng, tili san cd
djnh hfru hinh, tai san cd dinh vo hinh duQ'c ghi nh~ theo nguyen gia, hao mon 1uy k~ va gin tri con l~i.
KhAu haa due;tctrich theo phucrng phlip duCmg thbg. Thai gian khAu hao due;tc uac tinh nhu sau:
May mOC,thi~t bi

~
~

ChU'ng khoan dAu til
ChUng khoan dAu tu due;tc ghi nh~ theo gia g&:. c6 mc va trlii mc nh~n due;tc trong nam tili chinh duQ'c ghi nh~n
giilm gin van chUng khonn d6i vm khoan 1iii dan rich truac ngay mua va ghi nh~n tang doanh thu dAu tu d6i vm
phdn 1iiik~ til ngay mua.
COng ty ap d\lllg phucrng phlip binh quan gia quy8n di dong d~ tinh gin van cd phi~u ban ra va phuong phlip dich
danh d~ tinh gia van trlii phi~u ban ro.
ChU'ng khoan mua ban theo hqp d~ng mua/ ban I,i

An Binb Securities

~
~

Page 2S