BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:

+ Nộp hồ sơ: Cá nhân đáp ứng đủ điều kiện gửi hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề
chứng khoán đến UBCKNN; trường hợp UBCKNN có yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ cá
nhân, tổ chức hoàn thiện hồ sơ đáp ứng điều kiện theo yêu cầu
Đối với những trường hợp đã bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người đề nghị
được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ phải tuân thủ các điều kiện về hồ sơ, thủ
tục như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán lần đầu, kèm theo giấy đề nghị cấp lại
chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi các thông
tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán (như giấy chứng minh nhân
dân, hộ chiếu, quốc tịch.....), người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán gửi hồ sơ theo
quy định đến UBCKNN đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
+ Nộp lệ phí theo yêu cầu của UBCKNN trước khi nhận chứng chỉ hành nghề:
(i) Chuyển khoản vào tài khoản 920.01.029 của UBCKNN mở tại Kho bạc Nhà
nước Thành phố Hà Nội (ghi rõ nội dung “nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề
chứng khoán cho .....(tên người được cấp), số chứng minh nhân dân/hộ chiếu...)
(ii) Hoặc nộp trực tiếp tại Ban Kế hoạch Tài chính - Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước hoặc Cơ quan đại diện UBCKNN tại Thành phố Hồ Chí Minh
+ Nhận chứng chỉ hành nghề: người được cấp chứng chỉ hành nghề phải nhận trực tiếp
hoặc ủy quyền bằng văn bản (có xác nhận của cơ quan công chứng) cho cá nhân, tổ chức
khác nhận hộ tại đơn vị tiếp nhận hồ sơ.

- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:


- Số lượng hồ sơ: 01 bộ

- Thời hạn giải quyết: 07 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Cá nhân

- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

+ Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN
+ Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:
(i) Ban Quản lý Kinh doanh Chứng khoán: đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng
khoán và Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
(ii) Hoặc Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán: đối với
chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Chứng chỉ

- Lệ phí (nếu có): Lệ phí: 1.000.000 đ

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

+ Phụ lục số 5: Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):

Đối với trường hợp đã bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người đề nghị được
cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ phải tuân thủ các điều kiện về hồ sơ, thủ tục
như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán lần đầu
Trường hợp hồ sơ viết bằng tiếng nước ngoài, phải lập thành hai (02) bản: một (01) bản

3. Quốc tịch:..............................................................................................
4. Giấy CMND/ Hộ chiếu số:....................... cấp ngày:................... tại:...................
5. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: ..................................... (ghi chi tiết số nhà,
khối/thôn/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố/tỉnh)
6. Trình độ chuyên môn: ...........................................................................
7. Chỗ ở hiện tại: ................................................... (ghi chi tiết số nhà, khối/xóm,
phường/xã, quận/huyện, thành phố, tỉnh)
8. Đơn vị công tác:................................................. (ghi rõ tên đơn vị, chức vụ, vị trí, bộ
phận hiện đang làm việc - nếu có)
9. Số điện thoại liên lạc:...............; Địa chỉ liên lạc:..................................
10. Loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được cấp:
CHỨNG CHỈ................................... Số: ........................ Ngày cấp:.....................
11. Lý do đề nghị được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:
..................................................................................................................................................
Tôi làm Giấy này đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp lại Chứng chỉ
hành nghề chứng khoán cho tôi. Tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính chính xác, trung thực của nội dung Giấy đề nghị này và hồ sơ kèm theo.

Hồ sơ gửi kèm:
- Sơ yếu lý lịch;
- Bản sao CCHN chứng khoán đã được
cấp;
- Bản sao hợp lệ các CC chuyên môn về
CK;
- Hồ sơ pháp lý báo công an bị mất cắp (nếu
có);
- 02 ảnh 4x6;
- Kết quả thi sát hạch;
- Các tài liệu khác (ghi cụ thể - nếu có).
.........., ngày........ tháng....... năm.......