BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Số: /QĐ-UBCK

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày tháng năm 2010

QUYẾT ĐỊNH

Về việc ban hành Quy định hướng dẫn về bán chứng khoán sau
ngày giao dịch

CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của
Thủ tướng Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trực thu
ộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Thông tư số ..../2010/TT-BTC ngày... tháng ... năm 2010 của Bộ
Tài chính sửa đổi bổ sung một số điều quy định tại Quy chế đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-
BTC ngày 22/10/2007;
Căn cứ Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/02/2010 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính quy định nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các Vụ
, Văn
phòng và cơ quan đại diện tại thành phố Hồ Chí Minh thuộc Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường chứng khoán,

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Phạm vi điều chỉnh
Quy định này hướng dẫn về hoạt động giao dịch bán chứng khoán niêm
yết, đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) của nhà đầu tư
sau khi lệnh mua được thực hiện.
II. QUY ĐỊNH VỀ BÁN CHỨNG KHOÁN SAU NGÀY GIAO DỊCH
1. Giao dịch bán chứng khoán sau khi lệnh mua được thực hiện
1.1. Nhà đầu tư có thể bán chứng khoán đã mua từ ngày làm việc thứ hai
(ngày T+2) kể từ ngày thực hiện giao dịch mua (ngày T).
1.2. Chứng khoán được phép bán vào ngày T+2 là:
- Các chứng khoán giao dịch có chu kỳ thanh toán là 3 ngày làm việc sau
ngày giao dịch ( ngày T+3);
- Đã được các Thành viên lưu ký xác nhận kết quả giao dịch với Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (TTLKCK);
- Không thuộc diện bị lỗi giao dịch, chứng khoán cầm cố
, thế chấp hay
thuộc diện bị ràng buộc khác với công ty chứng khoán.
1.3. Việc bán chứng khoán theo quy định tại Điểm 1 nói trên phải tuân
thủ các quy định hiện hành về giao dịch chứng khoán (giao dịch không được
hưởng quyền; không được phép mua và bán cùng một loại cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ đầu tư trong một ngày giao dịch…).
1.4. Thời gian thanh toán đối với các chứng khoán giao dịch ngày T và
được bán từ ngày T+2 vẫn thực hiện theo quy
định hiện hành (ngày T+3). Việc
thực hiện quyền liên quan đến chứng khoán giao dịch ngày T và được bán từ
T+2 thuộc về người mua chứng khoán giao dịch ngày T.
2. Báo cáo triển khai bán chứng khoán sau ngày giao dịch
2.1.Công ty chứng khoán triển khai hoạt động bán chứng khoán ngày T+2
phải có báo cáo gửi UBCKNN và chỉ được thực hiện sau khi đã báo cáo Vũ Bằng
2