CƠ CHẾ GIẢI TRÌNH TRÁCH NHIỆM
CỦA NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN CHÂU Á
OCRP Office of the Compliance Review Panel Văn phòng Ban Xem xét việc tuân thủ quy định
OD operations department Vụ Chức năng
OM Operations Manual Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động
SPF Special Project Facilitator Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt
TOR Terms of Reference Điều khoản tham chiếu MỤC LỤC

I.
GIỚI THIỆU
1

A.

Cơ chế giải trình trách nhiệm của Ngân hàng Phát triển Châu Á và Ban Xem xét
việc tuân thủ quy định 1

B.

Thành phần và các đặc điểm cơ bản 1

C.

Mục đích và phạm vi 2

II.


III.

THỦ TỤC XEM XÉT VIỆC TUÂN THỦ QUY ĐỊNH 7

A.

Các bước theo trình tự và Khung thời gian 7

IV.

HÀNH ĐỘNG SỬA CHỮA 11

A.

Theo dõi việc thực hiện các hành động sửa chữa 11

B.

Dự thảo Báo cáo theo dõi tình hình thực hiện 11

C.

Báo cáo theo dõi tình hình thực hiện 11

V.

VAI TRÒ CỦA BÊN YÊU CẦU VÀ CÁC BÊN THỨ BA 12

A.


C.

Trang web 14

D.

Hệ thống dữ liệu thông tin cho công chúng 14

E.

Công bố các bản báo cáo 14

VIII.

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG 15

A.

Tiếp cận với ADB: Đội ngũ nhân viên và Thông tin 15

B.

Thủ tục hành chính của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) 15

C.

Báo cáo hàng năm 15

D.

I. GIỚI THIỆU
A. Cơ Chế Giải Trình Trách Nhiệm của Ngân hàng Phát triển Châu Á và Ban Xem Xét
Việc Tuân Thủ Quy Định
1. Sau đây là các thủ tục hoạt động của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) của
Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB). Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) là một diễn đàn
độc lập do Ban Giám đốc Điều hành (Ban Giám đốc) của ADB thành lập ngày 29 tháng 5 năm
2003. Nhiệm vụ của Ban là thực thi giai đoạn xem xét việc tuân thủ quy định trong Cơ ch
ế Giải
trình trách nhiệm (Cơ chế) của ADB. Cơ chế này có hiệu lực từ ngày 12 tháng 12 năm 2003,
gồm 2 giai đoạn: (i) giai đoạn tham vấn được thực hiện thông qua Hướng dẫn viên các Dự án
đặc biệt (Special Project Facilitator/SPF) và (ii) giai đoạn xem xét việc tuân thủ quy định do Ban
Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) tiến hành. Mặc dù Ban Xem xét việc tuân thủ quy định
(CRP) và Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt (SPF) có chức năng tách biệt, nhưng hai bộ
phận
này vẫn có liên quan với nhau vì mục đích chung là trả lời đơn khiếu nại của những người chịu
ảnh hưởng của dự án.

2. Các thủ tục hoạt động phân định rõ và bổ sung chi tiết cho các điều khoản thực hiện nêu
trong văn bản của Ban Giám đốc khi hình thành Cơ chế Giải trình trách nhiệm mới của ADB:
“Xem xét Chức năng Thanh tra: Thiết lập một Cơ chế Giả
i trình trách nhiệm mới của ADB”
(R79-03 ngày 8 tháng 5 năm 2003). Những thủ tục này được dựa trên văn bản của Ban Giám
đốc, có xem xét đến các điều khoản của Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động phần, L1/BP và L1/OP
về Cơ chế Giải trình trách nhiệm của ADB phát hành ngày 29 tháng 10 năm 2003. Ban Xem xét
việc tuân thủ quy định (CRP) tuân theo các thủ tục này chiểu theo đoạn 98 trong văn bản của
Ban Giám đốc và sẽ điều chỉnh lại n
ếu cần thiết.

2
nước ngoài khu vực. Một trong ba thành viên đầu tiên của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định
(CRP) được bổ nhiệm làm Chủ tịch phải làm việc chuyên trách ít nhất một năm. Hai thành viên
còn lại của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) được bổ nhiệm làm bán thời gian khi
khối lượng công việc của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) cần đến. Nếu thấy cần
thiết, Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) sẽ khuyến nghị nhữ
ng hình thức phân công
công việc khác lên Ban Giám đốc.

6. Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) báo cáo trực tiếp tất cả các hoạt động lên
Ban Giám đốc, ngoại trừ hai hoạt động cụ thể phải báo cáo lên Uỷ ban Xem xét việc tuân thủ
quy định thuộc Ban Giám đốc (Board Compliance Review Committee/BCRC). Uỷ ban Xem xét
việc tuân thủ quy định thuộc Ban Giám đốc (BCRC) (i) thông qua các điều khoản tham chiếu đề
xuất của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) và khung thời gian để tiến hành mỗi hoạt
động xem xét việc tuân thủ quy định do Ban Giám đốc uỷ quyền trước khi Ban Xem xét việc
tuân thủ quy định (CRP) công bố các điều khoản tham chiếu này và (ii) xem xét các báo cáo dự
thảo của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) về công tác theo dõi việc thực hiện các
hành động sửa sai được Ban Giám đốc thông qua sau khi xem xét việc tuân thủ quy định trước
khi Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) đưa ra báo cáo cuối cùng. Chức năng của Uỷ
ban Xem xét việc tuân thủ quy định thuộc Ban Giám đốc (BCRC) trong vi
ệc thông qua các điều
khoản tham chiếu đề xuất và khung thời gian là nhằm đảm bảo hoạt động của Ban Xem xét
việc tuân thủ quy định (CRP) nằm trong phạm vi của quá trình xem xét việc tuân thủ quy định.
Uỷ ban Xem xét việc tuân thủ quy định (BCRC) sẽ xem xét lại các báo cáo kiểm tra dự thảo của
Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) để đảm bảo Ban Xem xét việc tuân thủ quy định
(CRP) đã tiến hành các quy trình thỏa đáng khi kiểm tra việc th
ực thi các hoạt động sửa sai.

C. Mục Đích và Phạm Vi
7. Mục đích của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) là nâng cao trách nhiệm giải

ADB phải gánh chịu do liên quan. 3

9. Phạm vi xem xét việc tuân thủ quy định nằm trong “chính sách và thủ tục hoạt động của
ADB” bởi vì những thủ tục và chính sách này liên quan đến quá trình hình thành, chuẩn bị và
thực hiện dự án do ADB hỗ trợ và không bao gồm vấn đề liên quan đến việc mua sắm hàng
hóa, dịch vụ, trong đó có dịch vụ tư vấn, cũng như công tác hỗ trợ ngoài phạm vi hoạt động ví
dụ như quản lý hành chính và tài chính được đề
cập đến trong đoạn 26 của tài liệu này. Các
chính sách và thủ tục hoạt động trên được ghi trong cuốn Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động
(Operations Manual/OM) phát hành tháng 10 năm 2003, sách Hướng dẫn Quản trị Dự án và
Các quy trình hoạt động mới được cập nhật theo từng thời điểm. Những chính sách và thủ tục
hoạt động được Ban Giám đốc thông qua sẽ được sử dụng khi không có phần hướng dẫn
tươ
ng ứng trong Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động. Hướng dẫn dành cho nhân viên ADB hoặc các
tài liệu tương tự đã dự định phát hành thành các mục trong cuốn Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động.
Trong trường hợp có mâu thuẫn giữa chính sách do Ban Giám đốc thông qua và một phần
trong cuốn Sổ tay Hướng dẫn Hoạt Động, thì cần tuân theo chính sách.

10. Đối với một dự án được thực hiện hoặc thông qua trước khi cập nhật cuố
n Sổ tay
Hướng dẫn Hoạt động phát hành tháng 10 năm 2003, các chính sách và thủ tục hoạt động
được áp dụng phải là những chính sách và thủ tục đã được Ban Giám đốc thông qua cho dù
các thủ tục và chính sách này có nhất quán với bất kỳ Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động nào hiện
có hay không. Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) sẽ xác định thủ tục và chính sách liên
quan dựa trên thông tin được cung cấp trong đơn yêu cầu xem xét tuân thủ quy định và thông
qua quá trình tham vấn với Vụ
chức năng và các bên liên quan khác.

địa chỉ www.compliance.adb.org, hoặc trang web của Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt 4
(SPF) tại địa chỉ www.adb.org/spf
. Sau khi đệ trình đơn khiếu nại lên Hướng dẫn viên các Dự
án đặc biệt (SPF), bên yêu cầu có thể đệ trình đơn yêu cầu xem xét việc tuân thủ quy định lên
Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP):

(i) nếu và khi Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt (SPF) xét thấy đơn khiếu nại
không đủ điều kiện (bước 3 của quá trình tham vấn); hoặc
(ii) khi bên khiếu nại nhận được kết quả và đánh giá của Hướng d
ẫn viên các Dự án
đặc biệt (SPF) về đơn khiếu nại, và quyết định không tiếp tục giai đoạn tham vấn
nữa (dừng lại tại bước 4 của quá trình tham vấn); hoặc
(iii) nếu bên khiếu nại xét thấy quá trình tham vấn không đạt được kết quả thỏa đáng
(ở các bước 5,6 và 7 của quá trình tham vấn); hoặc
(iv) nếu quá trình tham vấn bị Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt (SPF) đình chỉ

hoặc những bên liên quan khác phản đối quá trình tham vấn.

14. Trong nhiều trường hợp, việc đệ trình một đơn yêu cầu xem xét việc tuân thủ quy định
là dấu hiệu cho thấy giai đoạn tham vấn bị phản đối hoặc đã kết thúc. Tuy nhiên trong một số
trường hợp cụ thể khi bên khiếu nại có thắc mắc về các vấn đề tuân thủ quy định, bên yêu cầu
cũng có thể đệ trình m
ột đơn yêu cầu tại bất kỳ thời điểm nào trong khi chương trình hành động
đang được triển khai (bước 7 của quá trình tham vấn) mà không nhất thiết loại bỏ quá trình
tham vấn.

15. Trong trường hợp bên khiếu nại gửi đơn yêu cầu xem xét việc tuân thủ quy định, Hướng
5
17. Việc đệ trình một đơn yêu cầu xem xét việc tuân thủ quy định không làm gián đoạn hoặc
ảnh hưởng đến quá trình hình thành, chuẩn bị hoặc thực hiện dự án, trừ trường hợp được sự
đồng ý của chính phủ nước thành viên đang phát triển hoặc nhà tài trợ dự án tư nhân và ADB.

B. Giữ Bí Mật Cho Bên Yêu Cầu
18. Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) sẽ giữ bí mật về thông tin cá nhân của bên
yêu cầu n
ếu bên yêu cầu đề nghị, tuy nhiên các đơn yêu cầu nặc danh sẽ không được chấp
nhận.

C. Làm Thế Nào Để Nộp Một Đơn Yêu Cầu Xem Xét Việc Tuân Thủ Quy Định
19. Đơn yêu cầu xem xét việc tuân thủ quy định phải ở dạng văn bản viết và gửi đến “Thư
ký đoàn của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP)”. Đơn yêu cầu có thể gửi qua đường
bưu điện, fax, thư
điện tử hoặc chuyển tận tay tới Thư ký đoàn của Ban Xem xét việc tuân thủ
quy định (CRP) tại Trụ sở chính của ADB. Trong trường hợp gửi đơn qua fax hoặc thư điện tử,
nên gửi thêm một bản in đến Thư ký đoàn của Ban Xem xét việc tuân thủ quy định (CRP) theo
địa chỉ sau để lưu vào hồ sơ:

Secretary, Compliance Review Panel
Asian Development Bank
6 ADB Avenue
Mandaluyong City 1550
Philippines

Tel: +632 632 4149
Fax: +632 636 2088


(i) bên yêu cầu đã bị hoặc có khả năng chịu ảnh hưởng trực tiếp và đáng kể
do dự
án ADB hỗ trợ gây ra;
(ii) bên yêu cầu tuyên bố rằng những thiệt hại trực tiếp và đáng kể đó đã hoặc sẽ
xảy ra do hệ quả của một hành động hoặc thiếu sót cho là của ADB khi không
tuân thủ những chính sách và thủ tục hoạt động (viết rõ hoặc nêu bằng cách
khác) trong quá trình hình thành, chuẩn bị, hoặc thực hiện dự án do ADB hỗ trợ;
(iii) mô tả chi tiết các thiệt hại tr
ực tiếp và đáng kể, ví dụ những quyền và lợi ích đã
hoặc có khả năng chịu ảnh hưởng xấu, trực tiếp và đáng kể do dự án ADB hỗ
trợ gây ra;
(iv) Thông tin về bên yêu cầu và thông tin liên hệ, kèm theo đề nghị giữ bí mật nếu
có;
(v) nếu đơn yêu cầu được viết thông qua một đại diện thì phải nêu rõ thông tin về
những người bị ảnh hưởng bởi dự
án mà người yêu cầu thay mặt để viết đơn
yêu cầu và chứng minh thẩm quyền đại diện;
(vi) miêu tả vắn tắt về dự án do ADB hỗ trợ, nêu rõ tên và địa điểm thực hiện dự án;
(vii) kết quả mong muốn và những điều chỉnh mà người chịu ảnh hưởng của dự án
cho rằng ADB nên thực hiện trong giai đoạn xem xét việc tuân thủ yêu cầu;
(viii) giải thích các kế
t quả mà bên yêu cầu đã nỗ lực thực hiện trong lần đệ trình đơn
khiếu nại đầu tiên lên Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt (SPF) (hoặc nếu
Hướng dẫn viên các Dự án đặc biệt (SPF) bác bỏ đơn khiếu nại vì không đủ
điều kiện thì giải thích rõ tại sao đơn yêu cầu cần được xem xét lại);
(ix) giải thích lý do không thể cung cấp bất kỳ thông tin nào ở trên; và
(x) giải trình bất k
ỳ vấn đề hoặc sự việc nào có liên quan trực tiếp và gửi kèm các tài
liệu bổ sung.