HỆ THỐNG
HỆ THỐNG
ĐK-LK-TTBT
ĐK-LK-TTBT
Hà nội 12/2006

NỘI DUNG
NỘI DUNG
I. Đăng ký chứng khoán
II. Lưu ký chứng khoán
III. Thanh toán bù trừ
IV. Thực hiện quyền

Khái niệm:
Khái niệm:

Trung tâm Lưu ký

Chứng khoán chứng chỉ: bằng
chứng vật chất và xác lập sở hữu
pháp lý

Chứng khoán ghi sổ: Được lưu giữ
bằng các tập dữ liệu điện tử và
chứng thực sổ cổ đông là cơ sở
pháp lý.

I. Đăng ký lưu ký chứng khoán
I. Đăng ký lưu ký chứng khoán
Mục đích:

-
Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng
ký lưu ký, và thông báo thông tin liên quan đến
thực hiện quyền cho TTLK
I. Đăng ký lưu ký chứng khoán:
I. Đăng ký lưu ký chứng khoán:

II. L
II. L
ưu ký chứng khoán
ưu ký chứng khoán
a. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký,
người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào
TTLK trước khi giao dịch
b. Thủ tục lưu ký chứng khoán:
1. Lưu ký chứng khoán ghi sổ:
(1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK
(2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký
(3) TVLK xác nhận sở hữu hợp lệ với TCPH
(4) TCPH gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK
(5) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho
TVLK
(6) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư
(7) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác

II. L
II. L
ưu ký chứng khoán
ưu ký chứng khoán
b. Thủ tục lưu ký chứng khoán:


TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho
từng khách hàng

TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK
theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách
trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng
nhà đầu tư

Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài:

Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh
doanh chứng khoán thông qua TVLK
Quản lý tài khoản lưu ký
Quản lý tài khoản lưu ký

TVLK
TTGDCK HN
Mụi gii
trong nc
D
C
100
50
50
TVLK 1
Nh u t trong nc
Nhà đầu
t C
Lu ký 100

B
A
50
50
T doanh
Mụi gii nc
ngoi
100

TVLK
TTGDCK HN
D
C
100
50
50
Đại lý
Nhà đầu tư trong nước
Nhµ ®Çu
t C
Lu ký 100
Nhµ ®Çu
t D
Lu ký 50
TTLK
S¬ ®å hÖ
thèng l
u ký
malaysia
Cấp


Gửi chứng khoán

Rút chứng khoán

Thanh toán giao dịch chứng khoán

Chuyển khoản chứng khoán (cầm cố, tất toán, )
Nguyên tắc:
- Thực hiện theo hai cấp: TVLK và TTLK
- TTLK không theo dõi thông tin sở hữu chi tiết của từng khách hàng;
chỉ điều chỉnh giao dịch làm thay đổi kết cấu tài khoản lưu ký Tự
doanh, Tổng TK môi giới trong nước, Tổng TK môi giới nước ngoài
- TVLK theo dõi và điều chỉnh thay đổi sở hữu chi tiết cho từng
khách hàng
Quản lý thay đổi thông tin tài khoản lưu ký
Quản lý thay đổi thông tin tài khoản lưu ký

Các bước bù trừ thanh toán:
(1) Xác nhận giao dịch: Xác thực tính đúng đắn của
lệnh giao dịch gốc
(2) Bù trừ: Xác định nghĩa vụ thanh toán tiền và
chứng khoán của các bên
(3) Thanh toán: thanh toán tiền và chuyển giao
chứng khoán
III. THANH TO N Bï trõÁ
III. THANH TO N Bï trõÁ


Thanh toán bù trừ đa phương:

Thời gian thanh toán: T + 2
Thanh toán bù trừ song phương
Thanh toán bù trừ song phương


Thanh toán theo từng giao dịch và
không dựa trên kết quả bù trừ

Thời gian thanh toán: theo tuỳ chọn
của các bên tham gia giao dịch
Thanh toán trực tiếp
Thanh toán trực tiếp


TTLK bù trừ giao dịch và thanh toán
chứng khoán

NHCĐTT thanh toán tiền trên cơ sở kết
quả bù trừ tiền của TTLK

Thanh toán tiền đồng thời và chắc chắn
với giao chứng khoán
Nguy
Nguy
ên tắc thanh toán bù trừ
ên tắc thanh toán bù trừ

TTGD
Hệ thống Giao dịch
SƠ ĐỒ QUY TRÌNH

(Y)
TK
TGGD
(X)
TK
TGGD
(Y)
Ngân hàng chỉ định
(1)
(2) (2)
(3) (3)
(4) (4)
(4)(4)
(5) (11)(7) (9) (7) (5)(9)(11)
(6) , (8) , (10)
Nhà đầu tư
Bên mua (X)
Nhà đầu tư
Bên bán (Y)
Ký quỹ tiền Ký quỹ chứng khoán
Nhận chứng khoán
Nhận tiền

Chú thích sơ đồ
Chú thích sơ đồ(1) TTGD gửi kết quả giao dịch cho TTLK
(2) Phòng TTLK gửi “Báo cáo thanh toán giao dịch” cho các TVLK.
(3) TVLK gửi “Báo cáo xác nhận thanh toán giao dịch”.

T+1/2 -
Securities/Fund
payment position
Ngân hàng chỉ
định thanh toán
(BIDV)
T+3 -Xác nhận
thanh toán
T+2 –Thanh toán
tiền
Trung tâm
lưu ký

1. Phạm vi quyền thực hiện:
- Quyền bỏ phiếu
-
Quyền nhận lãi, vốn gốc, cổ tức bằng tiền
-
Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/cổ phiếu thưởng
-
Quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
-
Quyền mua cổ phiếu phát hành mới
IV. Thực hiện quyền
IV. Thực hiện quyền

2. Quy trình thực hiện quyền
- TCPH thông báo cho TTLK thông tin thực hiện quyền
- TTLK thông báo cho TVLK ngày đăng ký cuối cùng và yêu
cầu lập danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký