Download Chuyên đề Phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hóa tại công ty cổ phần chứng khoán Kim Long miễn phí
MỤC LỤC
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
DANH BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ( CTCK) 3
1.1.1. Khái niệm về công ty chứng khoán 3
1.1.2. Các loại hình tổ chức của CTCK 4
1.1.3. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK 4
1.1.4. Nguyên tắc hoạt động của CTCK 5
1.1.5. Cở cấu tổ chức của CTCK 7
1.1.6. Vai trò chức năng của CTCK 9
1.1.7. Các hoạt động nghiệp vụ chính của CTCK 10
1.1.8. Các hoạt động nghiệp vụ phụ trợ 13
1.2. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 14
1.2.1. Khái niệm hoạt động tư vấn cổ phần hoá 14
1.2.2.Nội dung tư vấn cổ phần hoá 18
1.2.3. Chỉ tiêuphản ánh sự phát triển hoạt động cổ phần hoa tại công ty chứng khoán 24
1.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 26
1.3.1. Nhân tố chủ quan 26
1.3.2. Nhân tố khách quan 28
CHƯNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HÓA TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 31
2.1. Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 31
2.1.1. Qúa trình hình thành và phát triển 32
2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của KLS 33
2.1.3. C ác nghiệp vụ chính của KLS 35
2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của KLS 44
2.2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 51
2.2.1. CÁC BƯỚC TỔ CHỨC THỰC HIỆN TƯ VẤN CỔ PHẦN HÓA CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 51
2.2.2. Thực tế hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long tại công ty Công Nghiệp và Thương Mại Sông Đà 53
2.2.3. Kể quả hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán Kim Long 61
2.3. ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG TRONG LĨNH VỰC TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ 65
3.2.1. Kết quả đạt được 65
2.3.3. Những nguyên nhân và hạn chế trong hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán Kim Long 66
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CHO CÔNG TY CỔ PHẦN 70
CHỨNG KHOÁN KIM LONG 70
3.1. Định hướng phát triển 70
3.1.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam 70
3.1.2. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoá 72
3.1.3. Định hướng phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hóa của kls 76
3.2. Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 76
3.2.1. Thu hút , đào tạo , phát triển nguồn nhân lực. 76
3.2.3. Hoàn thiện quy trình tư vấn cổ phần hoá 77
3.2.4. Xây dựng quy trình hoạt động khoa học đảm bảo tính chính xác , đồng bộ và hiệu quả cao 79
3.2.5. Nâng cao n ăng lực tài chính đáp ứng khả nằng cạnh tranh 79
3.2.6. Xây dựng thương hiệu công ty 79
3.3. Kiến nghị đối với các cơ quan quản lý 80
3.3.1. Hoàn thiện khung pháp lý : 81
3.3.2. Hoàn thiện cách thức xác định giá trị doanh nghiệp : 81
3.3.3. Nhà nước cần khuyến khích đi đôi với việc chỉ đạo quyết liệt các doanh nghiệp nhà nước làm ăn không hiệu quả: 81
3.3.4. Đơn giản hoá các thủ tục hành chính trong việc cổ phần hoá: 82
3.3.5. T ạo điều kiện khuyến khích sự phát triển hoạt động cổ phần hoá của các CTCK: 82
3.3.6. T ăng cường hợp tác với các tổ chức tài chính nước ngoài : 82
KẾT LUẬN. 83
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 84
/tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-16473/
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!Tóm tắt nội dung:
chất lượng dịch vụ và hiệu quả công việc. Cùng với thế mạnh về đội ngũ nhân viên năng động và nhiệt tình, được đào tạo cơ bản, có kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán, KLS nỗ lực mang lại những lợi ích thiết thực cho khách hàng và phấn đấu là người bạn đồng hành đáng tin cậy cho sự thành công của khách hàng.
2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của KLS
Đội ngũ cán bộ của KLS là những cán bộ năng động, nhạy bén được đào tạo chuyên sâu, có đạo đức nghề nghiệp cao với kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vự tài chính doanh nghiệp, tín dụng, pháp luật, đầu tư, kinh doanh tiền tệ được chọn lựa tôt . Coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công và sự phát triển của Công ty, KLS luôn chú trọng hoạt động đào tạo con người nhằm không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ và làm hài lòng mọi đối tượng khách hàng. Các cán bộ quản lý và kinh doanh của KLS đều được trải qua các khóa đào tạo về chứng khoán cả trong và ngoài nước. Các chuyến đi khảo sát thực tế thị trường chứng khoán các nước Châu Âu, Châu Á được thực hiện hàng năm nhằm giúp cán bộ của KLS có thêm nhiều kinh nghiệm thực tế từ các nước có thị trường chứng khoán đã rất phát triển. Cho đến nay, phần lớn đội ngũ cán bộ quản lý và kinh doanh của KLS đều có Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do UBCK Nhà nước cấp. Các cán bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng cử nhân chuyên ngành tài chính ngân hàng, chứng khoán, đầu tư trở lên.
Tổng số cán bộ quản lý và kinh doanh làm việc tại KLS hiện nay là hơn 100 người.
Danh sách các chức vụ chủ chốt của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long :
Danh sách thành viên hội đồng quản trị:
01. Ông Hà Hoài Nam Chủ tịch hội đồng quản trị
02. Ông Phạm Tấn Huy Bằng Thành viên hội đồng quản trị
03. Ông Đặng Ngọc Khang Thành viên hội đồng quản trị
04. Ông Phạm Vĩnh Thành Thàng viên hội đồng quản trị
05. Ông Bùi Chiến Phong Thành viên hội đồng quản trị
Danh sách thành viên ban kiểm soát :
01. Ông Phạm Quang Minh Trưởng ban kiểm soát
02. Bà Lê Thị Thanh Nhàn Thành viên ban kiểm soát
03. Bà Trương Phương Loan Thành viên ban kiểm soát
Danh sách thành viên ban tổng giám đốc :
01. Ông Phạm Tấn Huy Bằng Tổng giám đốc
02. Ông Đặng Ngọc Khang Phó tổng giám đốc
03. Ông Nguyễn Ngô Tuấn Phó tổng giám đốc
04. Ông Phạm VĩnhThành Phó tổng giám đốc
Sơ đồ 2.1: cơ cấu tổ chức bộ máy của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
BAN GIÁM ĐỐC
BAN KIỂM SOÁT
PHÒNG GIAO
DỊCH
PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ
PHÒNG KẾ TOÁN NỘI BỘ
PHÒNG HÀNH CHÍNH
PHÒNG NHÂN SỰ
PHÒNG PR& MẢKE_ TING
PHÒNG TƯ VẤN DN
PHÒNG N CỨU
PHÂN
TÍCH
PHÒNG KHÁCH HÀNG NƯỚC NGÀI
PHÒNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
PHÒNG ĐẦU TƯ
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
2.1.3. C ác nghiệp vụ chính của KLS
2.1.3.1. Hoạt động môi giới – giao dịch chứng khoán
Môi giới - Giao dịch chứng khoán là hoạt động mà Công ty đứng ra làm trung gian
dịch (mua bán) chứng khoán cho các nhà đầu tư. Tuy mới trải qua thời gian hoạt động hơn 01 năm, hoạt động môi giới của KLS đang từng bước tạo được chỗ đứng trên thị trường đang cạnh tranh ngày càng gay gắt. Về tổng thể, bộ phận môi giới đã và đang cung cấp cho các nhà đầu tư một số nhóm sản phẩm, dịch vụ sau:
Dịch vụ hỗ trợ khách hàng giao dịch chứng khoán
hiện nghiệp vụ cơ bản và truyền thống của hoạt động môi giới, bộ phận giao dịch được xây dựng và tổ chức hoạt động hướng tới mục đích hỗ trợ khách hàng tối ưu trong quá trình đặt lệnh mua/bán chứng khoán. Các lệnh mua/bán chứng khoán của KLS đều đảm bảo tuân thủ nghiêm túc theo Quy trình của Sở GDCK/TTGDCK cũng như quy trình giao dịch
của Công ty. Với tiêu chí hoạt động lấy chất lượng phục vụ khách hàng làm trung tâm, đội ngũ môi giới của KLS ngày càng nhận được sự tín nhiệm của khách hàng. Theo thực tế kết quả giao dịch, các lệnh mua/bán chứng khoán của KLS luôn được thực hiện nhanh với độ chính xác cao (tỷ lệ khớp lệnh đạt từ 80% - 90% ngay trong thời điểm sôi động nhất của thị trường).
Ngoài ra, với mục đích bảo vệ quyền lợi của khách hàng ở mức cao nhất, ngay từ những ngày đầu hoạt động, KLS đã xây dựng những chính sách hợp lý, nhằm hạn chế tối đa sự xung đột lợi ích giữa nhân viên trong Công ty và nhà đầu tư. Theo đó, ban lãnh đạo Công ty không thực hiện giao dịch mua/bán chứng khoán; đồng thời có sự hạn chế giao dịch đối với toàn thể nhân viên trong công ty. Để thực hiện tốt hoạt động môi giới, KLS đã và đang đầu tư cơ sở vật chất, trang thiết bị và các phần mềm giao dịch phù hợp với nhu cầu ngày càng cao của khách hàng. Với tầm nhìn chiến lược, sàn giao dịch của KLS hiện được trang bị hiện đại, với diện tích khoảng 900m2, 08 bảng điện tử và 50 máy tính cá nhân phục vụ cho nhà đầu tư. Bên cạnh đó, hệ thống công nghệ thông tin hiện đại đang được nỗ lực triển khai nhằm cung ứng dịch vụ giao dịch từ xa cho mọi khách hàng, bao gồm việc tăng cường khả năng nhận lệnh qua điện thoại và triển khai giao dịch qua SMS và Trading Online (dự kiến được cung cấp vào Quý I/2008).
Hệ thống công nghệ thông tin mới được xây dựng với chức năng bảo mật cao, có vai trò quan trọng trong việc phát triển hệ thống mạng lưới khách hàng một cách đồng bộ và giao dịch online trên toàn hệ thống của KLS trong thời gian tới.
Dịch vụ gia tăng tiện ích đầu tư
Cùng với việc cung ứng các dịch vụ mua bán chứng khoán truyền thống, KLS đã từng bước triển khai mở rộng và cung cấp các sản phẩm tiện ích khác như cầm cố chứng khoán, cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán,... Để triển khai hoạt động hỗ trợ đầu tư cho khách hàng, KLS đã kết hợp với các ngân hàng như Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV), Sở Giao dịch Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agribank), Ngân hàng Thương mại Cổ phần Nhà Hà Nội (Habubank) và Ngân hàng Thương mại Cổ phần các doanh nghiệp ngoài quốc doanh Việt Nam (VPBank). Bên cạnh đó, nhận thức được nhu cầu được cung cấp thông tin và trang bị kiến thức chứng khoán của khách hàng, KLS đã tích cực triển khai các buổi thuyết trình đầu tư, chuẩn bị cơ sở dữ liệu, thông tin về doanh nghiệp cổ phần. Đặc biệt trong giai đoạn chuẩn bị cho việc chuyển sang cách khớp lệnh liên tục tại Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh (30/07/2007), KLS đã xây dựng chương trình hỗ trợ nhà đầu tư làm quen với các quy định và cách thức giao dịch mới. Trong thời gian gần 04 tháng trước khi cách khớp lệnh
mới được áp dụng chính thức, các buổi thuyết trình, trao đổi với khách hàng được KLS chuẩn bị kỹ lưỡng và đều nhận được sự đánh giá cao của khách hàng. Điều này thể hiện sự nỗ lực và trách nhiệm của KLS trong việc trang bị kiến thức về chứng khoán cho các nhà đầu tư.
Ngoài ra, mặc dù nguồn nhân lực còn hạn chế, KLS đã bước đầu xây dựng cơ sở dữ liệu, bảng giới thiệu thông tin về các doanh nghiệp niêm yết cho các nhà đầu tư. Thông tin về các Công ty niêm yết luôn được cập nhật thường xuyên nhằm hỗ trợ thông tin tối đa cho khác...
