Download Tiểu luận Thực trạng giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán miễn phí
Hoạt động phát sinh TC trên TTCK phải thuộc một trong những hoạt động thương mại được liệt kê tại Khoản 3 Điều 2 Pháp lệnh trọng tài thương mại, bao gồm các hoạt động mua bán CK (thuộc loại hoạt động mua bán hàng hóa), bảo lãnh pháp hành CK, lưu ký, đăng ký, thanh toán (thuộc loại hoạt động cung ứng dịch vụ); đại lý phát hành (thuộc loại hoạt động đại lý). Việc quy định các hoạt động trên TTCK về từng loại hoạt động thương mại chỉ mang tính chất tương đối, bởi lẽ, trong nhiều trường hợp, một hoạt động trên TTCK mang tính chất của cả hai loại hoạt động thương mại. Chẳng hạn, hoạt động bảo lãnh phát hành CK vừa là hoạt động cung ứng dịch vụ vừa là hoạt động mua bán hàng hóa. Có thể nhận thấy, một số hoạt động được thực hiện trên TTCk không được coi là hoạt động thương mại như hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động phát hành CK. Chủ thể tiến hành các hoạt động này phải thực hiện một số nghĩa vụ nhất định đối với các nhà đầu tư trên thị trường. Đó là những nghĩa vụ do pháp luật quy định, không phải trên cơ sở sự thỏa thuận của các chủ thể. Do vậy, TC phát sinh trong quá trình thực hiện nghĩa vụ trên không thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài thương mại.
/tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-37363/
Để tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download choTóm tắt nội dung:
THỰC TRẠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN.
Điều 131 Luật Chứng khoán quy định: “Tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt nam có thể được giải quyết thông qua thương lượng, hòa giải hay yêu cầu trọng tài hay toàn án giải quyết theo quy định của pháp luật”
Giải quyết tranh chấp bằng thương lượng
Thương lượng là việc các bên TC cùng nhu bàn bạc, trao đổi, dấu tranh, nhân nhượng và thỏa thuận để đi đến thống nhất phương án giải quyết xung đột. Đây là hình thức giải quyết tranh chấp không chính thức, do các bên tự nguyện áp dụng. Lựa chọn thương lượng các bên tiết kiệm được thời gian, chi phí – những yếu tố vô cùng quan trọng đối với bất kì chủ thể nào tham gia thị trường chứng khoán. Giải quyết bằng thương lượng thường được áp dụng với tranh chấp đơn giản, giái trị tranh chấp không lớn.
Thực tiễn cho thấy giải quyết TC bằng con đường thương lượng là hình thức được sử dụng phổ biến nhất, chiếm tỷ trọng gần như quyết định trên TTCK hiện nay. Điều này xuất phát từ chính ưu điểm của cách này là không có sự xuất hiện của bên thứ 3, uy tín của các bên được đảm bảo.
Giải quyết TC bằng hòa giải
Hòa giải là hình thức giải quyết tranh chấp trong đó các bên tự thỏa thuận để thống nhất lựa chọn giải pháp chấm dứt xung đột với sự hỗ trợ của người thứ ba đóng vai trò là trung gian hòa giải (hòa giải viên). Đối với việc giải quyết tranh châp trên thị trường chứng khoán giữa các thành viên, trung tâm giao dịch chứng khoán có thể làm trung gian hòa giải. Khoản 8 Điều 37 LCK không quy định Sở giao dịch CK hay trung tâm gio dịch CK có thể làm trung gián hòa giải nếu được thành viên yêu cầu đối với tranh chấp phát sinh từ giao dịch CK. Quy định này cho thấy rất nhiều tranh chấp khác phát sinh trên thị trường chứng khoán có thể thực hiện hòa giải bởi các hòa giải viên khác. Chẳng hạn như tranh chấp phát sinh trong quá trình tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành, quản lý quỹ đầu tư hay danh mục quản lý quỹ đầu tư CK, TC phát sinh trong quá trình lưu kí CK.
Cũng giống như quốc gia có thị trường trung tâm giao dịch CK Việt Nam thành lập ban hòa giải nhằm tạo điều kiện thuận lựi cho quá trình giải quyết TC bằng con đường này.
Ban hòa giải gồm có trưởng ban hòa giải là giám đốc hay phó giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, thay mặt phowngf giám sát thị trường, các phòng chức năng liên quan và thay mặt của các công ty CK thành viên cùng một số thành viên khác theo đề nghị của trưởng ban hòa giải.
Quá trình hòa giải gồm ba bước cơ bản:
- Bước 1: Tiếp nhận đơn đề nghị hòa giải. bên yêu cầu hòa giải phải gửi đơn đề nghị hòa giải cùng các tài liệu chứng cứ, tài liệu cần thiết đến trung tâm. Trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận, trung tâm phải gửi bản sao cho bị đơn.
- Bước 2: Chuẩn bị hòa giải: trong thời hạn 15 ngày, bị đơn phải gửi văn bản trả lời chấp nhận hay không chấp nhận việc hòa giải. Trường hợp bị đơn chấp nhận hòa giải, giám đốc trung tâm kí quyết định thành lập ban hòa giải. Ban hòa giải tiến hành triệu tập trực tiếp hay yêu cầu các bên giải thích bằng văn bản, cung cấp chứng cứ và các tài liệu khác, ra quyết định đình chỉ hòa giải trong một số trường hợp nhát định, ấn định thời gian, địa điểm diễn ra phiên hòa giải, gửi giấy triệu tập hòa giải cho các bên trước ngày hòa giải ít nhất 15 ngày.
- Bước 3: tiến hành hòa giải dưới sự chủ trì của trưởng ban hòa giải
- Bước 4: Hòa giải kết thúc bằng việc ban hòa giải lập biên bản hòa giải thành hay biên bản hòa giải không thành tùy theo kết quả của phiên hòa giải. Việc thực hiện kết quả hòa giải hoàn toàn phục thuộc vò ý chí tự nghuyện của các bên.
Đoạn này là đánh theo tài liệu photo nhé
Hình thức hoà giải phải có sự tham gia của bên thứ ba làm trung gian, có nhiệm vụ giúp đỡ, hỗ trợ các bên trong quá trình đàm phán để nhanh chóng tìm ra giải pháp thích hợp, Xem xét các văn bản pháp lý cao nhất về CK và TTCK từ trước đến nay cho thấy, pháp luật luôn ghi nhận vai trò trung gian hào giải của Sở giao dịch CK. Trung tâm giao dịch CK đối với những TC liên quan đến hoạt động giao dịch CK. Đây là điểm đặc thù trong pháp luật về giải quyết TC trên TTCK ở Việt Nam nói riêng và pháp luật Việt Nam nói chung.
Trên thế giới, tuỳ theo điều kiện cụ thể mỗi nước mà pháp luật có sự điều chỉnh khác nhau nhưng xu hướng chung đều ghi nhận thương lượng, hoà giải là cách giải quyết mang tính tự nguyện. Mỹ được coi là nước có TTCK lâu đời và phát triển nhất hiện nay, trong đó phải kể đến thị trường giao dịch tập trung NYSE và thị trường giao dịch OTC NASD. Quy tắc giải quyết TC tại hai thị trường này đều thừa nhận thương lượng, hòa giải là cách giải quyết hoàn toàn tự nguyện, không bắt buộc đồng thời mỗi sở đều đưa ra chương trình hoà giải riêng, phù hợp với điều kiện của mình. Thương lượng, hoà giải được đề cập ở trên với tư cách là biện pháp ngoài tố tụng, tức là được thực hiện trước khi các bên đưa đơn kiện ra trọng tài hay toà án. Bên cạnh đó, pháp luật một số nước lại nhìn nhận hoà giải với tư cách biện pháp bắt buộc trong thủ tục tố tụng. Quy chế Sở giao dịch CK Kuala Lumpur (Malaixia ) quy định: “ khi Sở giao dịch chấp nhạn giải quyết TC giữa các bên liên quan thì các bên phải tự hoà giải trong vòng 30 ngày kể từ ngày có thông báo chấp nhanạ giải quyết TC của Sở giao dịch. Chỉ sau khi các bên không thể thoả thuận được thì Sở giao dịch mới chỉ định trọng tài viên giải quyết “ (14, tr 174)
Vai trò trung gian hoà giải của sở giải dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán.
TTCK là sản phẩm bậc cao của nền kinh tế thị trường. Để đảm bảo chất lượng hoà giải các TC phát sinh trên thị trường, đòi hỏi đội ngũ hoà giải viên ngoài kinh nghiệm đàm phán, nghệ thuật thuyết phục, sự nhiệt tình, trung thực phải có sự am hiểu nhất định về lĩnh vực CK và TTCK. Xuất phát từ yêu cầu này, pháp luật đã ghi nhận vai trò trung gian hoà giải của một tổ chức hoạt động trên TTCK, bao gồm Trung tâm giao dịch CK và Sở giao dịch CK, tại các văn bản có hiệu lực pháp lý cao nhất về TTCK. Nghị định số 144/2003/NĐ – CP quy định một ttrong những nhiệm vụ, quyền hạn của trung tâm giao dịch CK là làm trung tâm hoà giải theo yêu cầu khi phát sinh TC liên quan đến hoạt đọng giao dịch CK. Theo quy định hiện hành, giao dịch CK tại thị trường tập trung phải thực hiện thông qua thành viên của trung tâm giao dịch là các công ty CK. Đối với cách gaio dịch thoả thuận ( áp dụng cho giao dịch CK lô lớn ), mức giá và số lượng CK giao dịch đã thoả thuận từ trước giữa hai nhà đầu tư với công ty CK hay giữa hai công ty CK với nhau , công ty CK chỉ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của trung tâm để trung tâm xác nhận kết quả giao dịch. Đối với cách khớp lệnh, căn cứ vào lệnh ( mua hay bán CK ) của khách hàng, công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch tại trung tâm để ti
