Download miễn phí Khái quát các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán
Một công ty có một đội ngũ nhân viên giỏi sẽ là một lợi thế cạnh tranh, công ty cần đặc biệt quan tâm đến việc đào tạo nguồn nhân lực để công ty có một đội ngũ nhân viên đủ mạnh. Công ty cần xây dựng các phương án đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, từng bước hình thành đội ngũ chuyên viên môi giới có chuyên môn sâu, giỏi về nghiệp vụ kỹ thuật. Yêu cầu đặt ra đối với việc đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp là phải đáp ứng được các yêu cầu:
7.1 Phải được trang bị các thiết bị chuyên sâu về thị trường: nhân viên môi giới phải được học đầy đủ và chuyên sâu về các nghiệp vụ phân tích cơ bản, phân tích kỹ thuật, thanh toán và lưa ký, môi giới chứng khoán, phát hành chứng khoán.
http://s1.liketly.com/flash/edoc/jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-swf-2015-09-09-khai_quat_cac_nghiep_vu_chinh_cua_cong_ty_chung_khoan.YXe47qbA4j.swf /tai-lieu/khai-quat-cac-nghiep-vu-chinh-cua-cong-ty-chung-khoan-84947/ Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn. Ket-noi - Kho tài liệu miễn phí lớn nhất của bạn
Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ket-noi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
i: những người trung gian môi giới mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hong, họ là nhân viên của một CTCK Và một loại nhà môi giới hoạt động độc lập không phụ thuộc vào một CTCK nào. sau đây chúng ta sẽ nghiên cứa hai loại môi giới này:
thứ nhất môi giới thừa hành hay môi giới giao dịch. đó là nhân viên của CTCK thành viên của SGDCK. Họ làm việc và hưởng lương của CTCK Và được bố trí để thực hiện các lệnh cho các công ty chứng khoán hay khách hàng của công ty trên sàn giao dịch. Các lệnh muabán được chuyển đến cho các nhà môi
giới thừa hành và có thể là từ văn phòng công ty hay cũng có thể từ các môi giới đại diện.
- Thứ hai môi giới độc lập hay “ môi giới 2 đô la” chính là các nhà môi giới làm việc cho chính họ và hưởng hoa hồng theo dịch vụ. Họ
Hiện nay ở việt nam chỉ tồn tại một loại nhà môi t giới là môi giới uỷ nhiệm hay môi giới thừa hành mà không tồn tại môi giới 2 đô la. Các nhà môi giới này trực thuộc một CTCK. Một nhân viên của CTCK muốn trở thành một nhân viên kinh doanh chứng khoán thì họ phảI đáp ứng một số tiêu chuẩn nhất định. Người môi giới trên TTCKVN, theo nghị định 144/2003/ NĐ-CP ngày 28/11/2003 của chính phủ về công ty và TTCK phảI có giấy phép hành nghề do UBCKNN cấp.
3.3 vai trò hoạt độn của môi giới chứng khoán
3.3.1 đối với nhà đầu tư
* Góp phần làm giảm chi phí giao dịch
Đặc trưng của TTCK là lợi nhuận cao luôn đi kèm với rủi ro cao, điều này đòi hỏi các nhà đầu tư phải thận trọng khi tham gia thị trường, sự hiện diện của các nhà môi giới các trung gian tài chính trên thị trường là cầu nối giữa người mua và người bán giúp họ giảm thiểu chi phí giao dịch. Thay vì phải tự mình thẩm định chất lượng hàng hoá chứng khoán, các nhà đầu tư có thể thông qua các lời tư vấn của các nhà môi giới có thể tìm cho mình và đối với các nhà phát hành, họ không phảI mất quá nhiều chi phí để tìm kiếm các nhà đầu tư mua lại chứng khoán mà chính mình đã phát ra.như vậy vai trò của nhà môi giới chứng khoán là tiết kiệm chi phí giao dịch xét theo từng khâu và trên tổng thể thị trường, giúp nâng cao tính thanh khoản cho thị trường.
*cung cấp các thông tin và tư vấn cho khách hàng trên TTCK.
Trên TTCK thông tin đóng vai trò đặc biệt quan trọng, nó góp phần ảnh hưởng tới giá cả của chứng khoán. các nhân viên môi giới thay mặt công ty cung cấp cho khách hàng các thông tin liên quan đến thị trường, các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết và các thông tin liên quan khác có liên quan đến chứng khoán. Dựa trên các thông tin này, các nhà đầu tiến hành phân tích và đưa ra các quyết định về việc mua bán chứng khoán cũng như giá cả sao cho hợp lý. Người môi giới luôn là người năm bắt được các thông tin cập nhật về chứng khoán. bởi vì nhà môi giới có các mối quan hệ rộng rãi, hơn nữa họ lại là người biết cách tiếp cận các thông tin từ nhiều nguồn khác nhau và tiến hành sàng lọc trước khi cung cấp cho khác hàng. Do vậy, thông tin mà nhà đầu tư có được do nhà môi giới cung cấp có giá trị bằng vàng.
* Cung cấp cho khách hàng các dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện các giao dịch theo yêu cầu vì mục đích của họ.
Nhà môi giới nhận lệnh của khách hàng và tiến hành giao dịch cho họ. Quy trình đó bao gồm các công việc: nhận lênh của khách hàng, thực hiện giao dịch, xác định kết quả giao dịch và chuyển kết quả giao dịch đó tới khách hàng cũng như thông báo về số dư tài khoản tiền mặt, số sư chứng khoán được phép giao dịch cà thông báo thường xuyên tới khách hàng. để từ đó đưa ra các khuyến cáo và cung cấp thông tin. Hơn thế, nhà môi giới cần nắm bắt được sự thay đổi trong nhu cầu tài chính của khách hàng cũng như mức độ chập nhận rủi ro để từ đó đưa ra các khuyến nghị và các chiến lược phù hợp.
3.3.2 Đối với công ty chứng khoán
Thông qua các lời khuyên của các nhà môi giới tới khách hàng dẫn đến các giao dịch, công ty chứng khoán sẽ thu được phí. Hoạt động của các nhân viên môi giới đưa lại nguồn thu nhập lớn cho các CTCK. Các kết quả nghiên cứa cho thấy ở những thị trường phát triển, 20% trong tổng số những nhà môi giới đem lại 80% nguồn thu từ hoa hồng cho nghành. chính đội ngũ nhân viên này góp phần tăng tính cạnh tranh cho công ty, thu hút khách hàng và đa dạng hoá sản phẩm dịch vụ cho công ty. Một công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới phát triển, có đội ngũ nhân viên môi giới có trình độ là chỉ tiêu để đánh giá chất lượng phục vụ của nó.chính vì vậy, phát triển hoạt động môi giới luôn là một trong những mục tiêu phát triển hàng đầu.
3.3.3 Đối với thị trường
* Góp phần phát triển các dịch vụ hàng hoá trên thị trường, khi thực hiện vai trò trung gian giữa người mua và người bán có thể nắm bắt được nhu cầu của khách hàng và phản ánh với các tổ chức cung cấp hàng hoá dịch vụ. Hoạt động môi giới có thể được coi như lá một khâu thăm dò nhu cầu thị trường về loại hàng hoá đang có mặt trên thị trường, để từ đó đúc kết ra các nhu cầu khách hàng khác nhau để từ đó cung cấp các ý tưởng thiết kế sản phẩm, dịch vụ theo thị hiếu của khách hàng và nhờ đó đa dạng hoá sản phẩm trên thị trường.
* Góp phần hình thành nền văn hoá đầu tư
Để thu hút công chúng đầu tư, nhà môi giới tiếp cận với những khách hàng tiềm năng và đáp ứng nhu cầu của họ. Nhà môi giới cần thuyết phục họ rằng đâu chỉ gửi tiết kiệm là an toàn và đồng tiền sinh lợi rất thấp, có các hình thức đầu tư khác hấp dẫn hơn thế với mức sinh lời cao hơn đó là tham gia vào thị trường chứng khoán. Để làm được điều này, nhà môi giới cung cấp cho họ các kiến thức cơ bản về TTCK cũng như các thông tin cập nhật về các loại chưng khoán trên thị trường giúp các nhà đầu tư tiềm năng có được cái nhìn tổng quát về thị trường trước khi họ ra quyết định đầu tư. Hoạt động của môi giới chứng khoán đã thâm nhập ssau rộng vào cộng đồng các doanh nghiệp và góp phần hình thành nền văn hoá đầu tư.
3.4 Những nét đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán
Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ cơ bản của các CTCK. Nghiệp vụ môi giới có nghĩa quan trọng đối với việc thu hút khách hàng và tạo dựng hình ảnh công ty. Môi giới chứng khoán là một nghề đặc biệt với những nét đặc trưng sau:
- nghề môi giới là một nghề đòi hỏi lao động cật lực và phải được trả thù lao xứng đáng.
Nghề môi giới có thể nói không biết trước được thời gian làm việc, bởi vì nếu nhà đầu tư có yêu cầu gặp gỡ thì nhà môi giới chứng khoán phải bố trí thời gian để gặp gỡ. Buổi gặp gỡ có thể diễn ra tại công ty hay tại nhà của khách hàng nhưng cũng có thể diễn ra tại các quán cà phê, quan ăn… và trong mọi hoàn cảnh thì nhà môi giới vẫn phải tìm ra cách giao tiếp thích hợp nhất để có thể lôI kéo được khách hàng và như vậy nhà môi giới mới yêu cầu được trả thù lao xứng đáng phù hợp với công sức mà họ bỏ ra.
-Nghề môi giới chứng khoán đòi hỏi người môi giới cần có những phẩm chất như: kiên nhẫn, giỏi phân tích tâm lý, và ứng xử trong các cuộc tiếp xúc với các nhà đầu tư tiềm năng.
Đến với TTCK, không...
