Download miễn phí Chuyên đề Phát triển hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư & phát triển Việt Nam



MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .3
1.1.Công ty chứng khoán. 3
1.1.1 Khái niệm về công ty chứng khoán 3
1.1.2 Chức năng của công ty chứng khoán. 4
1.1.3. Các hoạt động chính của một công ty chứng khoán. 6
1.1.3.1. Hoạt động môi giới chứng khoán. 6
1.1.3.2. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán. 8
1.1.3.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành. 8
1.1.3.4. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư. 9
1.1.3.5. Nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. 9
1.2.Hoạt động tự doanh của CTCK. 10
1.2.1. Quan niệm chung về hoạt động tự doanh của CTCK. 10
1.2.2. Lợi thế của CTCK trong hoạt động tự doanh của CTCK 11
1.2.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tự doanh của CTCK. 12
1.2.3.1. Nhân tố chủ quan. 12
1.2.3.2 Nhân tố khách quan. 13
1.2.4. Quy trình của hoạt động tự doanh của các Công ty Chứng khoán. 14
CHƯƠNG II : THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM (BSC) 18
2.1. Giới thiệu về Công ty Chứng khoán Ngân Hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BSC) 18
2.1.1. BSC- Lịch sử hình thành. 18
2.1.2 Sơ đồ tổ chức của BSC 24
2.1.3. Các hoạt động chính của BSC. 25
2.1.3.1 Hoạt động Môi Giới Chứng Khoán. 25
2.1.3.2. Nghiệp vụ - Lưu ký 27
2.1.3.3. Cho vay - Cầm cố - Ứng Trước. 29
2.1.3.3. Cho vay - Cầm cố - Ứng Trước. 29
2.1.3.4. Tư vấn Niêm yết. 32
2.1.3.5. Tư vấn Cổ phần hoá 34
2.1.3.6.Nghiệp vụ Đại lý - Bảo lãnh phát hành chứng khoán 35
2.1.3.7. Tư vấn Đầu tư Chứng khoán. 37
2.1.3.8. Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 37
2.1.3.9. Quản lý thông tin cổ phiếu của khách hàng trước khi được niêm yết 38
2.1.3.10. Dịch vụ tư vấn tài chính và cơ cấu vốn. 39
2.1.4. Đánh giá các hoạt động của BSC. 40
2.2. Thực trạng hoạt động tự doanh của BSC 43
2.2.1. Thực trạng nguồn vốn tự doanh của BSC. 43
2.2.2. Hạn mức và phân cấp phán quyết tự doanh của BSC. 43
2.3. Đánh giá về hoạt động tự doanh của BSC 44
2.3.1. Hoạt động Tự doanh Cổ phiếu 45
2.3.1.1. Đánh giá và nhận xét chung: 45
2.3.1.2. Đánh giá danh mục cổ phiếu niêm yết 48
2.3.1.3. Đánh giá danh mục cổ phiếu chưa niêm yết: 50
2.3.2.Hoạt động Tự doanh Tiền gửi, Trái phiếu 52
CHƯƠNG III: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHO BSC .54
3.1. Sự cần thiết phát triển hoạt động tự doanh của BSC. 54
3.2. Các biện pháp phát triển hoạt động tự doanh cho BSC. 55
3.2.1. Các giải pháp ngắn hạn 55
3.2.1.1. Điều chỉnh lại danh mục đầu tư. 55
3.2.1.2. Nâng cao năng lực nhân sự. 56
3.2.1.3. Tăng tính linh hoạt trong danh mục đầu tư 57
3.2.2. Nhóm giải pháp dài hạn 58
3.2.2.1. Chiến lược đầu tư chung 58
3.2.2.2. Chiến lược đầu tư cổ phiếu 59
3.2.2.2.1. Chiến lược đầu tư cổ phiếu 59
3.2.2.2.2. Các thông tin cơ bản quyết định đến việc đầu tư 61
3.2.2.2.3. Phân loại các loại hình đầu tư Cổ phiếu 62
3.2.2.3 Chiến lược đầu tư trái phiếu và tiền gửi. 63
3.2. Kiến nghị về hướng giải quyết. 64
KẾT LUẬN 66
DANH MỤC BẢNG BIỂU 67
 
 


http://s1.liketly.com/flash/edoc/web-viewer.html?file=jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-demo-2016-02-07-chuyen_de_phat_trien_hoat_dong_tu_doanh_cua_cong_ty_chung_kh_hVHkmCwq4U.png /tai-lieu/chuyen-de-phat-trien-hoat-dong-tu-doanh-cua-cong-ty-chung-khoan-ngan-hang-dau-tu-phat-trien-viet-nam-91838/


Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn.

Ket-noi - Kho tài liệu miễn phí lớn nhất của bạn


Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ket-noi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí

Tóm tắt nội dung tài liệu:

oát được rủi ro trong toàn bộ các hoạt động chủ yếu, BSC đã ban hành sổ tay quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2000. Đây là tài liệu nêu rõ chủ trương, chính sách, nguyên tắc chung và nội dung về quản lý chất lượng mà BSC cam kết thực hiện để nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ, phục vụ khách hàng ngày một tốt hơn.
Trên cơ sở hoạch định mục tiêu quản lý chất lượng, hoạch định hệ thống quản lý chất lượng, BSC xây dựng và thực hiện chính sách quản lý nguồn lực, hoạch định và kiểm tra quá trình tạo ra sản phẩm dịch vụ theo mô hình PDCA, quản lý toàn bộ các văn bản, các quy trình trong hệ thống quản lý chất lượng, định kỳ tổ chức thu thập ý kiến của các khách hàng, của các đối tác để đo lường, phân tích, cải tiến, khắc phục các tồn tại để hoàn thiện các sản phẩm dịch vụ.
- Tầm nhìn năm 2010.
Đến năm 2010, BSC sẽ là nhà tư vấn hàng đầu trên thị trường Chứng Khoán Việt Nam.
2Giám đốc Công ty
Chủ tịch Công ty
Phó giám đốc
Môi giới
Đầu tư
Kế toán thanh toán
Nghiên cứu phát triển
Tổ chức hành chính
Công nghệ thông tin
Giám đốc chi nhánh
Môi giới
Đầu tư
Kế toán thanh toán
Nghiên cứu phát triển
Tổ chức hành chính
Công nghệ thông tin
Hội đồng đầu tư
Kiểm soát nội bộ
Phòng giao dịch BSC-PVFC
Phòng giao dịch 20 Hàng Tre
.1.2 Sơ đồ tổ chức của BSC
Với cơ cấu tổ chức của mình, BSC gồm có 6 phòng ban chính. Các phòng ban đều chức năng và nhiệm vụ nhất định. Mỗi phòng đều làm việc theo một quy trình nghiệp vụ thống nhất. Nhờ các quy trình thống nhất này mà BSC tự hào là CTCK tại Việt Nam đầu tiên có chứng chỉ tiêu chuẩn ISO 9001: 2000.
Phòng Môi Giới thực hiện ba chức năng chính: thứ nhất là thực hiện giao dịch cho khách hàng và cho công ty, thứ hai là thực hiện quản lý danh mục đầu tư, thứ ba là hoạt động tự doanh trái phiếu.
Phòng Đầu tư có ba nhiệm vụ chính: thứ nhất là hoạt động tự doanh cổ phiếu, thứ hai là hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Phòng Nghiên cứu và phát triển có nhiệm vụ chính là nghiên cứu ra các sản phẩm mới, nghiên cứu vĩ mô, nghiên cứu ngành, phân tích kỹ thuật.
Phòng kế toán có chức năng chính là kế toán nội bộ và kế toán giao dịch.
Phòng Tổ chức hành chính có nhiệm vụ la làm công việc văn thư, quản lý các công việc văn phòng, giám sát các phòng ban, quản lý nhân sự.
Phòng công nghệ thông tin có nhiệm vụ đảm bảo cho hệ thống đường truyền được vận hành an toàn, cung cấp các sản phẩm trực tuyến.
2.1.3. Các hoạt động chính của BSC.
2.1.3.1 Hoạt động Môi Giới Chứng Khoán.
BSC là một trong 2 công ty chứng khoán đầu tiên của Việt Nam. Với một truyền thống lâu năm hoạt động trong lĩnh vực NH-TC, BSC đã có được sụ tin tưởng của các nhà đầu tư trong và ngoài nước. Hoạt đông Môi Giới của công ty được đánh giá cao trong các Công Ty Chứng Khoán ở Việt Nam.
Với lợi thế về công nghệ thông tin, BSC có khả năng cung cấp cho các nhà đầu tư dịch vụ môi giới tốt nhất. Mọi lệnh của nhà đầu tư sẽ được nhận qua các phòng giao dịch, sau đó lệnh sẽ được nhập vào trung tâm giao dịch qua đường trưyền riêng nên mọi giao dịch đều được chính xác, nhanh chóng và bảo mật hơn các cách nhập lệnh qua điện thoại tại các CTCK khác tại Việt Nam hiện nay. BSC cũng đang chuẩn bị đưa vào hoạt động dịch vụ trực tuyến, qua dịch vụ này không những nhà đầu tư có thể tự kiểm tra tài khoản của mình mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh qua đường truyền Internet.
Phát triển cùng TTCK Việt Nam từ lúc mới ra đời và những lợi thế vốn có của mình, BSC luôn là địa chỉ tin cậy cho các nhà đầu tư lựa chọn. Số tài khoản đăng ký cùng với giá trị giao dịch được thực hiện qua BSC ngày càng tăng qua các năm. Biến động giá trị giao dịch và số tài khoản hoạt động cụ thể qua các năm được thể hiện cụ thể qua biểu đồ 3
Biểu đồ 3: Thống kê hoạt động môi giới
Các dịch vụ môi giới BSC cung cấp để hỗ trợ khách hàng
* BSC thay mặt cho khách hàng mua, bán chứng khoán đã niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán nhanh chóng, an toàn và chính xác.
* BSC cung cấp thông tin mà khách hàng quan tâm và tư vấn đầu tư miễn phí cho khách hàng trên thị trường tập trung và phi tập trung.
* BSC cung cấp dịch vụ đặt lệnh từ xa (qua điện thoại và fax).
Lợi ích của nhà đầu tư khi sử dụng dịch vụ môi giới của BSC
* Được sử dụng các dịch vụ đơn giản, nhanh chóng, thuận tiện
* Tiết kiệm thời gian, chi phí giao dịch (được miễn phí chuyển tiền);
* Bất kể nhà đầu tư đang ở nơi nào, họ có thể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán mà họ quan tâm;
* Không phải rời khỏi nhà, nơi làm việc, nhà đầu tư sẽ được thông tin kịp thời về:
-Kết quả của việc mua bán chứng khoán
-Tình hình tài chính, kinh doanh của công ty niêm yết
-Giá chứng khoán.
* Khách hàng sẽ được giữ tuyệt đối thông tin về hoạt động mua bán của mình
2.1.3.2. Nghiệp vụ - Lưu ký
UBCK quy định việc thực hiện giao dịch tập trung các chứng khoán niêm yết trên TTGDCK TP. HCM với cách đặt lệnh thông qua các công ty chứng khoán. Vì vậy, việc lưu ký chứng khoán tại một công ty chứng khoán là cần thiết để đảm bảo giao dịch trên sàn được thuận tiện và hiệu quả.
Lợi ích của nhà đầu tư khi tham gia lưu ký chứng khoán tại BSC
Tiết kiệm thời gian và giảm thiểu chi phí đối với nhà đầu tư;
Tránh được các rủi ro, hư hỏng, mất mát, giả mạo... khi nhà đầu tư tự cất giữ chứng khoán tại nhà;
Được hưởng các dịch vụ thuận tiện, nhanh chóng khi gửi và rút chứng khoán ;
Được đảm bảo bí mật
Được đảm bảo các quyền lợi của người sở hữu chứng khoán (quyền bỏ phiếu, mua cổ phiếu, quyền cổ phiếu thưởng và cổ tức, chuyển đổi trái phiếu, tách gộp cổ phiếu.... )
cách lưu giữ chứng khoán
Nhận gửi, rút và cầm cố chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng và bên nhận cầm cố
Cung cấp thông tin về các quyền lợi phát sinh đối với chứng khoán và thay mặt khách hàng thực hiện các quyền này.
Thanh toán cho khách hàng các thu nhập phát sinh đối với chứng khoán họ sở hữu. 
Là công ty thành viên của một Ngân hàng hàng đầu tại Việt Nam, nên BSC có khả năng cung cấp dịch lư ký chứng khoán tốt nhất, đảm bảo cho giao dịch đựơc thuận tiện và hiệu quả. Số lượng khách hàng lưu ký và số lượng chứng khoán lưu ký tại BSC đựoc cụ thể qua 2 biểu đồ sau:
Biểu đồ 4: Số lượng khách hàng lưu ký tại BSC
Biểu đồ 5: Số lượng khách hàng lưu ký tại BSC
2.1.3.3. Cho vay - Cầm cố - Ứng Trước.
A. Cho vay có đảm bảo bằng cổ phiếu cầm cố
 Nếu khách hàng muốn mua thêm chứng khoán nhưng không có đủ tiền để mua, khách hàng có thể làm thủ tục để vay với tài sản đảm bảo là cổ phiếu mà khách hàng hiện đang nắm giữ. Với dịch vụ này, số chứng khoán của khách hàng đưa ra cầm cố sẽ không được giao dịch trong thời gian vay nhưng bù lại, sẽ có được tiền để mua thêm chứng khoán bạn mong muốn. Hay nói đúng hơn, khách hàng sẽ được trợ giúp trong việc chớp lấy cơ hội trên thị trường.
Tất cả các nhà đầu tư mở tài khoản tại BSC đều có thể tham gia dcịh vụ này. Khi tham gia dịch vụ này nhà đầu tư có thể chớp lấy cơ hội đầu tư một cách nhanh chóng. Với dịch vụ cho vay có bảo đảm bằng cổ phiếu cầm cố, khách hàng sẽ được trợ giúp về tài chính để mua chứng khoán vào lúc có lợi nhất
Khách hàng có thể vay theo mệnh giá hay vay theo thị giá. Nếu vay theo mệnh giá, sẽ được vay 10.000 đồng (mười nghìn đồng) trên một cổ phiếu mang ra cầm cố. Nếu vay theo thị giá, khách sẽ được vay 30% của giá cổ phiếu tại thời điểm cho vay.
.Lãi suất vay là 0.85% mỗi 30 ngày. Nếu vay dưới 30 ngày thì khách vẫn phải chịu một mức lãi tối thiểu là 0.85% trên số tiền vay. Nếu vay từ 30 ngày trở lên thì lãi suất vay sẽ được tính như sau:
 {{{
Lãi suất vay = số tiền vay * 0.85% * số ngày vay/30
Thời hạn cho vay tối đa trên mỗi Giấy nhận nợ là 6 tháng.
Mức cho vay tối thiểu đối với một khách hàng là 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) và tối đa là 1.000.000.000 đồng (một tỉ đồng). Trường hợp khách có nhu cầu lớn hơn thì BSC sẽ xét theo từng trường hợp một.
Khách hàng có thể rút tiền vay nhiều lần nhưng hạn cuối là ngày thứ 30 kể từ ngày của Hợp đồng tín dụng.
Khách hàng có thể gia hạn nợ nhiều lần nhưng tổng thời gian gia hạn nợ không quá 3 tháng kể từ ngày đáo hạn.
Khách hàng có thể thay thế một phần hay toàn bộ tài sản cầm cố với điều kiện tài sản xin thay thế được xác định tại thời điểm xin thay thế phải có giá trị lớn hơn hay bằng giá trị tài sản bị thay thế.
 Khách hàng có thể bán số chứng khoán cầm cố để trả nợ.
B. Cho vay hỗ trợ mua chứng khoán
 Với dịch vụ cho vay hỗ trợ mua chứng khoán, nhà đầu tư không cần đưa chứng khoán ra cầm cố mà vẫn được vay tiền để mua chứng khoán. Số tiền vay là một tỉ lệ nhất định so với số tiền họ có trong tài khoản. Tỉ lệ này sẽ được quy định theo từng thời điểm.
Do không phải mang cổ phiếu ra cầm cố, khách hàng vẫn có thể bán các cổ phiếu bạn đang nắm giữ trong thời gian bạn sử dụng dịch vụ này.
Nhà đầu tư có thể chộp lấy cơ hội trên thị trường ngay cả khi trong tài khoản của họ không có đủ tiền và chứng khoán.
Để sử dụng dịch vụ này, nhà đầu tư chỉ cần mở một tài khoản giao dịch chúng khoán tại BSC và gởi một lượng tiền nhất định vào tài khoản là có thể sử dụng dịch vụ này.
Nhà đầu tư có t...

---