1
QUY ĐỊNH GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN
TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TPHCM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 41/QĐ-SGDHCM ngày 24 tháng 11 năm 2008
của Tổng Giám đốc SGDCK TPHCM về việc ban hành quy định Giao dịch trực
tuyến tại SGDCK TPHCM)

Chương 1
QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Mục đích và Phạm vi áp dụng
Quy định này nhằm mục đích đảm bảo hoạt động giao dịch trực tuyến của
các Công ty chứng khoán Thành viên (sau đây g
ọi tắt là Thành viên) tuân thủ các
quy định giao dịch chứng khoán hiện hành, tạo sự ổn định và công bằng cho các
Thành viên tham gia giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành
phố Hồ Chí Minh (SGDCK TPHCM).
Quy định này quy định các yêu cầu, điều kiện và hình thức xử lý vi phạm
của SGDCK TPHCM đối với các Thành viên tham gia hoạt động giao dịch trực
tuyến.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Trong quy định này, các từ ngữ sau đây được hi
ểu như sau:
1. Giao dịch trực tuyến là việc Thành viên sử dụng Hệ thống giao dịch của
Thành viên kết nối trực tiếp với Hệ thống giao dịch của SGDCK TPHCM để thực
hiện giao dịch chứng khoán theo các quy định hiện hành về giao dịch chứng
khoán.
2. Hệ thống giao dịch của Thành viên là toàn bộ hoặc một phần hệ thống
máy tính của Thành viên kết nối vớ
i Hệ thống giao dịch của SGDCK TPHCM để

trình nhận lệnh, xử lý lệnh của nhà
đầu tư; đảm bảo tất cả các lệnh nhập vào Hệ
thống giao dịch phải tuân thủ các quy định do SGDCK TPHCM ban hành; chịu
trách nhiệm về các lệnh do nhà đầu tư nhập vào Hệ thống giao dịch của SGDCK
TPHCM;
4. Thành viên chịu trách nhiệm về tính ổn định, chính xác và an toàn của
Hệ thống công nghệ thông tin của Thành viên phục vụ cho Giao dịch trực tuyến;
Trong trường hợp Hệ thống giao dịch của Thành viên gây ả
nh hưởng đến
khả năng vận hành bình thường của Hệ thống giao dịch của SGDCK TPHCM,
SGDCK TPHCM có quyền tạm ngưng hoạt động giao dịch của Thành viên và
thông báo cho Thành viên ngay sau đó. Thành viên có nghĩa vụ phối hợp với
SGDCK TPHCM giải quyết các vấn đề phát sinh;
5. Nghiêm cấm Thành viên chuyển lệnh vào Hệ thống giao dịch của
SGDCK TPHCM ngoài giờ giao dịch theo quy định;
6. Nghiêm cấm Thành viên sử dụng các chương trình giao dịch tự độ
ng
hoặc thực hiện bất kỳ hành vi nào làm tổn hại đến Hệ thống giao dịch của SGDCK
TPHCM;
7. Thành viên có trách nhiệm cung cấp các tài liệu chứng minh khả năng
sẵn sàng hỗ trợ kỹ thuật đối với Hệ thống giao dịch của Thành viên;

3
SGDCK TPHCM có quyền yêu cầu Thành viên chấm dứt sử dụng Hệ thống
giao dịch của Thành viên khi phát hiện hệ thống này không được đảm bảo khả
năng sẵn sàng hỗ trợ;
8. Thành viên đăng ký (trong Hồ sơ đăng ký giao dịch trực tuyến) cho
SGDCK TPHCM các phương thức nhận lệnh của nhà đầu tư và phải đáp ứng các
yêu cầu kỹ thuật đối với từng phương thức nhậ
n lệnh do SGDCK TPHCM ban

2. Thành viên chỉ được một (01) kết nối giao dịch trực tuyến với SGDCK
TPHCM từ một (01) địa điểm kết nối giao dịch trực tuyến đã đăng ký với SGDCK
TPHCM;

4
3. Hệ thống giao dịch của Thành viên đảm bảo không cho nhà đầu tư tự
thực hiện quảng cáo giao dịch thoả thuận và thực hiện giao dịch thoả thuận;
4. Trường hợp Thành viên muốn thực hiện các thay đổi hoặc chỉnh sửa như
nêu dưới đây đối với Hệ thống giao dịch đang sử dụng, Thành viên phải được sự
chấp thuận của SGDCK TPHCM,
đồng thời nộp các tài liệu chi tiết về các thay đổi
liên quan đến Hệ thống và đảm bảo các thay đổi hoặc chỉnh sửa sẽ không làm ảnh
hưởng đến hoạt động giao dịch trực tuyến hoặc Hệ thống giao dịch của SGDCK
TPHCM, tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán và đảm bảo các yêu cầu
chức năng do SGDCK TPHCM quy định:
4.1. Thay đổi Nhà cung cấp giải pháp;
4.2. Thay đổi công nghệ
của hệ thống thiết bị máy tính;
4.3. Thay đổi cấu trúc mạng của Hệ thống giao dịch của Thành viên;
4.4. Thay đổi về chức năng của Hệ thống giao dịch của Thành viên;
4.5. Thay đổi địa điểm kết nối giao dịch trực tuyến;
4.6. Các thay đổi khác khi SGDCK TPHCM thấy cần thiết;
5. Hệ thống giao dịch của Thành viên phải được xây dựng theo đ
úng yêu
cầu đặc tả kỹ thuật do SGDCK TPHCM cung cấp (Phụ lục 02);
6. Hệ thống giao dịch của Thành viên phải có độ bảo mật cao, bảo đảm
chống lại được các hình thức tấn công (mục A, Phụ lục 01);
7. Hệ thống giao dịch của Thành viên phải có chức năng kiểm tra và chấp
nhận dữ liệu từ hệ thống giao dịch của SGDCK TPHCM.
Điều 5. Quy đị

lệnh cho nhà đầu tư
1. Các lệnh do nhà đầu tư tự nhập phải được chuyển vào Hệ
thống giao
dịch của Thành viên trước khi tiếp tục được chuyển vào Hệ thống giao dịch của
SGDCK TPHCM;
2. Thành viên cung cấp các phương thức nhận lệnh cho nhà đầu tư có nghĩa
vụ đầu tư cơ sở hạ tầng hoạt động ổn định, bảo mật và có dự phòng;
3. Hệ thống cung cấp các phương thức nhận lệnh cho nhà đầu tư phải đáp
ứng các tiêu chuẩn như sau:
3.1. Tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán hiện hành;
3.2. Có tính năng cung cấp thông tin tức thời về trạng thái lệnh cho nhà
đầu tư;
3.3. Lưu vết nguồn gốc và hoạt động của nhà đầu tư.
Điều 7. Yêu cầu đối với các Nhân viên phụ trách giao dịch trực tuyến
1. Có thẩm quyền giải quyết các vấn đề phát sinh trong hoạt động giao dị
ch
trực tuyến;
2. Phối hợp với SGDCK TPHCM giải quyết các vấn đề phát sinh liên quan
đến hoạt động giao dịch của Thành viên. Chương 3
ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN

Điều 8. Hồ sơ đăng ký giao dịch trực tuyến
Bộ Hồ sơ đăng ký giao dịch trực tuyến bao gồm:
1. Đơn đăng ký triển khai giao dịch trực tuyến (theo Mẫu 01);
2. Hồ
sơ kỹ thuật (theo Mẫu 02);


3. Khảo sát điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật
Thành viên và Nhà cung cấp giải pháp (nếu có) phải vượt qua đợt thử
nghiệm kết nối giao dịch trực tuyến với hệ thống giao dịch của SGDCK TPHCM.
SGDCK TPHCM sẽ tiến hành khảo sát thực tế điều kiện cơ sở
vật chất kỹ thuật
phục vụ giao dịch trực tuyến của Thành viên trong vòng bảy (07) ngày làm việc.
Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến Hồ sơ đăng ký hoặc điều kiện cơ sở
vật chất kỹ thuật, SGDCK TPHCM đề nghị người đại diện theo pháp luật của công
ty chứng khoán giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản;
4. Ra quyế
t định chấp thuận
Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày Thành viên đáp ứng đầy đủ
các yêu cầu về Hồ sơ đăng ký và cơ sở vật chất kỹ thuật, SGDCK TPHCM ra
Quyết định chấp thuận cho Thành viên triển khai giao dịch trực tuyến. 7
Chương 5
KIỂM TRA GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
CỦA SGDCK TPHCM

Điều 10. Kiểm tra giám sát
Nhằm đảm bảo việc tuân thủ các quy định về giao dịch trực tuyến, SGDCK
TPHCM sẽ tiến hành các đợt kiểm tra đột xuất đối với Thành viên khi thấy cần
thiết.
Điều 11. Xử lý vi phạm
Trường hợp Thành viên vi phạm các quy định liên quan trong quá trình giao
dịch trực tuyến hoặc không đảm bảo cơ sở vật ch
ất kỹ thuật cho hoạt động giao
dịch trực tuyến, tuỳ thuộc mức độ nghiêm trọng, SGDCK TPHCM có thể áp dụng