Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
LờI Mở ĐầU
Trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu tại các trờng đại học, mỗi sinh viên
đều đợc trang bị cho mình một hệ thống kiến thức về chuyên môn một cách đầy đủ
và cần thiết. Tuy nhiên, từ lý thuyết đến thực tế là một khoảng cách khá xa, nhất là
trong điều kiện nền kinh tế - xã hội luôAn có sự thay. Do đó, giải pháp cần thiết để
thu gọn khoảng cách đó là thực hành. Hiện nay, các trờng đại học đều đã và đang tạo
mọi điều kiện để cho các sinh viên có một khoảng thời gian thực tập tại các tổ chức
kinh tế xã hội, để từng bớc tiếp cận với công việc tơng lai một cách nhanh nhất. Là
một sinh viên khoa Ngân Hàng Tài Chính, trờng đại học Kinh tế quốc dân, em
cũng đã có đợc những ngày thực tập vô cùng hữu ích tại Công ty cổ phần chứng
khoán Bảo Việt (BVSC). Tại đây, qua một thời gian thực tập, nghiên cứu, tìm hiểu
các hoạt động cũng nh nghiệp vụ của các phòng ban khác nhau trong công ty, em đã
hoàn thành báo cáo thực tập này.
Trên cơ sở đó, báo cáo thực tập của em xin đợc giới thiệu một cách khái quát
về tình hình hoạt động của BVSC, bao gồm 3 phần:
Phần 1: Khái quát về công ty chứng khoán Bảo Việt (BVSC)
Phần 2: Hoạt động kinh doanh của BVSC
Phần 3: Đánh giá chung về BVSC
1
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
PHầN 1
KHáI QUáT Về CÔNG TY CHứNG KHOáN BảO
VIệT (BVSC)
Giới thiệu về Công ty
Tên Công ty:CÔNG TY Cổ PHầN CHứNG KHOáN BảO VIệT
Tên tiếng Anh: BAOVIET SECURITIES COMPANY
Biểu tợng công ty:
Vốn điều lệ: 450.000.000.000 đồng (Bốn trăm năm mơi tỷ đồng chẵn)
Trụ sở chính: Số 8 Lê Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Chi nhánh: Số 11 Nguyễn Công Trứ, quận 1, TP. Hồ Chí Minh

Quốc gia lần thứ I do Hội sở hữu Trí tuệ Việt Nam tổ chức. Cũng trong năm 2006,
thơng hiệu BVSC đã đợc bình chọn là Thơng hiệu Việt Uy tín Chất lợng do các thành
viên Mạng Thơng hiệu Việt bình chọn. Nhân dịp này, BVSC đã đợc đón nhận bảng
vàng và th chúc mừng của Quốc hội và ủy ban Trung ơng Mặt trận Tổ quốc Việt
Nam. Sự kiện quan trọng nhất trong năm, đánh dấu bớc chuyển mình mạnh mẽ của
BVSC là việc Công ty tăng Vốn điều lệ lên 150 tỷ đồng và chính thức đa cổ phiếu lên
3
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán tập trung, thực sự trở thành một công ty đại
chúng trong bối cảnh Việt Nam đã chính thức hội nhập với nền kinh tế khu vực và thế
giới.
Cơ cấu tổ chức của Công ty
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt đợc tổ chức và hoạt động theo Luật
Doanh nghiệp đã đợc Quốc hội nớc Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khoá X kỳ
họp thứ V thông qua ngày 12/6/1999 và đợc thay thế bởi Luật Doanh nghiệp số
60/2005/QH11 đã đợc Quốc hội nớc Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khoá XI
thông qua ngày 29/11/2005. Các hoạt động của Công ty tuân thủ Luật Doanh nghiệp,
các Luật khác có liên quan và Điều lệ Tổ chức hoạt động của Công ty. Điều lệ Công
ty bản sửa đổi, bổ sung lần thứ 3 đã đợc Đại hội đồng cổ đông thờng niên năm 2007
tại Hà Nội thông qua ngày 24/03/2007 là cơ sở chi phối mọi hoạt động của Công ty.
Mô hình tổ chức công ty bao gồm 02 khối là khối kinh doanh và khối văn
phòng và 01 chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh.
Khối kinh doanh bao gồm: bộ phận T vấn tài chính thực hiện nghiệp vụ t vấn
tài chính, bảo lãnh phát hành; bộ phận môi giới thực hiện nghiệp vụ môi giới; bộ
phận tự doanh thực hiện nghiệp vụ tự doanh và bộ phận phân tích thực hiện nghiệp vụ
phân tích.
Khối văn phòng bao gồm: bộ phận Phát triển kinh doanh thực hiện nghiên cứu
phát triển sản phẩm, quan hệ quốc tế thực hiện hoạt động marketing và PR; bộ phận
Kế hoạch - Tổng hợp thực hiện công tác hành chính tổng hợp, quản trị văn phòng,
quản trị nhân sự, tổng hợp kế hoạch; bộ phận kế toán thực hiện công tác tài chính kế

HộI ĐồNG
HộI ĐồNG
QUảN TRị
QUảN TRị
BAN KIểM SOáT
BAN KIểM SOáT
BAN
BAN
TổNG GIáM ĐốC
TổNG GIáM ĐốC
PHòNG TƯ VấN
PHòNG TƯ VấN
PHòNG PHÂN TíCH Và TƯ VấN
PHòNG PHÂN TíCH Và TƯ VấNĐầU TƯ
ĐầU TƯ
PHòNG GIAO DịCH
PHòNG GIAO DịCHPHòNG Tự DOANH
PHòNG Tự DOANH
PHòNG CÔNG NGHệ THÔNG TIN
PHòNG CÔNG NGHệ THÔNG TIN
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt đợc tổ chức và hoạt động tuân thủ theo Luật
doanh nghiệp đã đợc Quốc hội nớc Cộng Hoà Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam khoá XI
kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 29/11/2005 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/07/2006.

chứng khoán tại Việt nam. Đặc biệt trong năm vừa qua rất nhiều tổ chức tài chính
hàng đầu thế giới nh Merrill Lynch, UBS, JP Morgan Chase, Citi Group, Deustch
Bank, Prudential và hầu hết các quỹ đầu t lớn tại Việt nam đã mở tài khoản giao dịch
chứng khoán tại BVSC.
Tính đến hết quý 3 năm 2007, doanh thu môi giới toàn Công ty đạt 111,306 tỷ
đồng, đạt 89,76% kế hoạch năm 2007. Số lợng tài khoản mở tại Công ty tính tại thời
điểm 30/09/2007 là khoảng 30.000 tài khoản.
Với mục tiêu duy trì và phát triển thị phần, trong năm 2006 và những tháng
đầu năm 2007, BVSC đã tập trung đẩy mạnh đầu t vào cơ sở hạ tầng kỹ thuật nhằm
phục vụ tốt nhất nhu cầu của nhà đầu t. Công ty đã phối hợp với FPT nâng cấp phần
mềm quản lý môi giới chứng khoán để đáp ứng yêu cầu về quản lý và sự thay đổi về
quy định giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh và
TTGDCK Hà Nội. Công ty cũng đã chủ động đầu t nâng cấp hệ thống công nghệ
thông tin bao gồm: hệ thống máy chủ, máy trạm tại Sở Giao dịch và Trung tâm giao
dịch chứng khoán, hệ thống đờng truyền nhằm đảm bảo việc chuyển tải thông tin và
tốc độ xử lý lệnh giao dịch của ngời đầu t một cách nhanh nhất. Tính đến hết quý 3
7
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
năm 2007, Công ty đã có 9 máy nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố
Hồ Chí Minh và 5 máy tại TTGDCK Hà Nội và là một trong các công ty chứng
khoán có số lợng máy nhập lệnh nhiều nhất hiện nay. Để phục vụ các nhà đầu t nớc
ngoài, BVSC đăng ký sử dụng dịch vụ của Bloomberg cho phép các nhà đầu t đặt
lệnh trực tuyến từ bất cứ đâu sử dụng hệ thống Bloomberg dù ở Singapore, Hongkong
hay NewYork. Đây là một trong những lợi thế cạnh tranh lớn của BVSC, đảm bảo
khả năng xử lý thành công khối lợng lệnh lớn cho khách hàng đặc biệt là các tổ chức
đầu t lớn, dự kiến sẽ sớm hoàn thiện việc lựa chọn nhà cung cấp hệ thống công nghệ
thông tin đồng bộ đảm bảo sử dụng lâu dài. Hiện tại Công ty đang đẩy nhanh việc
hoàn thiện cơ sở hạ tầng của trụ sở mới tại tòa nhà Hà Nội Vàng số 8 Lê Thái Tổ,
cho phép Công ty có diện mạo mới khang trang hơn tơng xứng với vị thế của Công ty
đồng thời cho phép phục vụ khách hàng tốt hơn, hiệu quả hơn.

lao động, tổ chức đấu giá bán cổ phần cho đến khâu tổ chức đại hội cổ đông thành
lập và t vấn quản trị công ty cổ phần...
Ngay từ năm 2002 - 2003, BVSC đã thực hiện chiến lợc phát triển là lấy hoạt
động t vấn làm nền tảng, trong đó chú trọng lĩnh vực t vấn tài chính doanh nghiệp và
t vấn chuyển đổi, từ đó xây dựng hệ thống khách hàng ngay từ khâu chuyển đổi hình
thức sở hữu sang công ty cổ phần và đã khẳng định vị thế của BVSC trên thị trờng,
thúc đẩy các hoạt động kinh doanh khác cùng phát triển. Trong mỗi khâu thực hiện
của quá trình chuyển đổi, BVSC luôn tuân thủ các chủ trơng, đờng lối chính sách của
Nhà nớc để triển khai một cách thận trọng, hiệu quả và theo một quy trình chuẩn
mực thống nhất. Với hớng đi đúng đắn này, khi tiến trình cổ phần hoá các doanh
nghiệp đợc đẩy mạnh tại tất cả các Bộ, ngành và địa phơng, trong năm 2005 BVSC
đã đạt đợc nhiều thành công trong mảng t vấn cổ phần hoá với việc ký kết và thực
hiện trên 185 hợp đồng t vấn với các doanh nghiệp chuyển đổi, đạt doanh thu trên 4
tỷ đồng tăng hơn 140 % so với năm 2004. Các khách hàng đợc BVSC t vấn thực hiện
9
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
cổ phần hóa trọn gói phần lớn là những doanh nghiệp có quy mô lớn với tổng giá trị
tài sản lên tới hàng trăm tỷ đồng nh: Công ty Cổ phần Nhựa Bao Bì Tân Tiến, Nhà
máy Cà phê Biên Hòa; Công ty Bóng đèn Điện Quang; Công ty Kinh doanh phát
triển Nhà Hà Nội; Công ty Kinh doanh và xây dựng Nhà ; Công ty Khoan và dịch vụ
khoan dầu khí... Trong năm 2006, Với uy tín và khả năng vợt trội của đội ngũ t vấn,
BVSC đã thực hiện t vấn cổ phần hóa cho 35 doanh nghiệp trong đó có nhiều doanh
nghiệp nhà nớc lớn nh: Công ty Xi măng Hà Tiên, Công ty May Việt Tiến, Công ty
Vận tải Dầu khí. Hiện nay BVSC đợc đánh giá là một tổ chức t vấn chuyên nghiệp,
xếp hạng hàng đầu và dành đợc uy tín lớn đối với các bộ, ngành và địa phơng và các
đơn vị bạn.
Cùng với việc triển khai t vấn cho các doanh nghiệp nhà nớc tiến hành cổ phần
hóa, BVSC cũng triển khai mạnh t vấn chuyển đổi hình thức sở hữu cho các tập đoàn
t nhân lớn nh Công ty TNHH Nam Việt, Công ty TNHH Vĩnh Hoàn, Công ty TNHH
XNK Thủy sản Cửu Long An Giang, Công ty nhựa Đại Đồng Tiến, Công ty Thiên

chính doanh nghiệp và phát hành, xây dựng một quy trình chuẩn mực nhằm cung cấp
các dịch vụ t vấn tài chính chất lợng cao, t vấn sáp nhập, giải thể, mua bán doanh
nghiệp ... để có thể nhanh chóng thích ứng và hội nhập với thị trờng tài chính hiện
đại trong khu vực cũng nh trên thế giới.
T vấn niêm yết chứng khoán
Đây là dịch vụ hỗ trợ doanh nghiệp điều chỉnh cơ cấu vốn, chuẩn hóa các điều
kiện theo đúng tiêu chuẩn quy định, xác định giá niêm yết, soạn thảo hồ sơ tài liệu và
thực hiện các thủ tục đăng ký niêm yết theo đúng quy định pháp luật. Với dịch vụ t
vấn niêm yết chứng khoán, BVSC đã t vấn thành công nhiều doanh nghiệp lên niêm
yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh nh Hacisco, Gilimex, Bao bì Bỉm
Sơn, Kinh Đô, Kinh Đô miền Bắc, Phơng Nam, Taya, Chang Yih, Full Power,
11
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
Comeco, Nhựa Bình Minh, Thanh Thanh, Imexpharm, Dợc Hậu Giang, Vipco,
Vincom ...;
Trong năm 2006, BVSC đã tích cực đóng góp vào công tác tạo hàng cho thị tr-
ờng chứng khoán thông qua việc thực hiện t vấn thành công cho 33 doanh nghiệp
thực hiện niêm yết/đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh
và Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội. Trong số các doanh nghiệp do BVSC
thực hiện t vấn niêm yết có các Công ty hàng đầu trong ngành nh Công ty CP Nhựa
Tiền Phong, Công ty CP Vận tải Xăng dầu Vipco, Công ty CP Gas Petrolimex, Công
ty CP Bóng đèn phích nớc Rạng Đông, Công ty CP Dợc Hậu Giang, Công ty CP Dợc
phẩm Imexpharm, Công ty CP Sữa Hà Nội, Công ty CP Xi măng Bỉm Sơn, Công ty
Cổ phần Xi măng Bút Sơn... Từ đầu năm 2007 đến nay, BVSC đã t vấn thành công
cho 2 doanh nghiệp niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
là Công ty CP Xuất nhập khẩu Thủy sản Cửu Long - An Giang và Công ty Cổ phần
Vincom và trái phiếu EVN niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Tính đến nay, trong tổng số 206 doanh nghiệp niêm yết trên thị trờng có tới 54 doanh
nghiệp do BVSC t vấn niêm yết.
Với bề dày kinh nghiệm trong lĩnh vực t vấn niêm yết, số lợng khách hàng lựa

hành đạt trên 32 tỷ đồng tăng trên 300% so với năm 2005. Với kết quả đạt đợc nh
vậy BVSC vinh dự là đơn vị dẫn đầu về bảo lãnh phát hành cổ phiếu với thị phần
khoảng 70%.
Tính từ đầu năm 2007 đến hết quý 3, BVSC đã tiến hành nhiều đợt BLPH nh
BLPH cho Công ty Cổ phần Đại lý liên hiệp vận chuyển với giá trị bảo lãnh 600 tỷ
đồng, BLPH cho Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam với giá trị bảo lãnh 1.100 tỷ đồng,
BLPH chứng chỉ quỹ cho Công ty Liên doanh quản lý quỹ Việt Nam với giá trị bảo
13
Website: http://www.docs.vn Email : [email protected] Tel : 0918.775.368
lãnh 1.000 tỷ đồng, đồng BLPH cho Công ty Cổ phần HAPACO với giá trị bảo lãnh
80 tỷ đồng, ... .
Đối với nghiệp vụ BLPH trái phiếu, trong năm vừa qua BVSC tiếp tục mở rộng
quy mô bảo lãnh và đã thực hiện thành công nhiều đợt bảo lãnh phát hành trái phiếu
Chính phủ, trái phiếu đô thị, và trái phiếu doanh nghiệp tổng giá trị bảo lãnh lên đến
1.575 tỷ đồng. Đặc biệt là trong năm 2006 vừa qua BVSC đã thực hiện t vấn và
BLPH thành công cho đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp cho Tổng Công ty Điện
lực Việt Nam (EVN) với tổng giá trị phát hành là 600 tỷ đồng. Sự thành công của đợt
BLPH này không những góp phần nâng cao uy tín của BVSC, mặt khác nó còn là tiền
đề quan trọng để BVSC tiếp tục mở rộng hoạt động BLPH trái phiếu doanh nghiệp
trong thời gian tới.
Mặc dù phải đối mặt với sự cạnh tranh của nhiều công ty chứng khoán có lợi
thế hơn hẳn về nguồn lực tài chính, hoạt động bảo lãnh phát hành đã góp phần nâng
cao vị thế của BVSC trên thơng trờng, qua sự thành công của các đợt bảo lãnh phát
hành BVSC cũng trở thành một trung gian tài chính đáng tin cậy đối với các tổ chức
đầu t chuyên nghiệp.
Bên cạnh đó, với lợi thế là một đơn vị thành viên của Tập đoàn Tài chính - Bảo
hiểm Bảo Việt, BVSC sẽ tiếp tục triển khai mảng bảo lãnh phát hành trái phiếu và h-
ớng tới các đối tợng khách hàng là các tổ chức bảo hiểm nhân thọ và phi nhân thọ.
Đối với hoạt động đại lý phát hành - đấu giá bán cổ phần, với năng lực, kinh
nghiệm thực tế đã triển khai tổ chức đấu giá bán cổ phần cho hàng trăm doanh