BÀI THU HOẠCH CHỨNG KHOÁN
Họ tên : ĐỖ THANH HỮU
KHOÁ CƠ BẢN 13
Đề tài : Quy trình giao dịch tại SGDCK HỒ CHÍ MINH và sở giao dịch
chứng khoán HÀ NỘI
A/ SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HỒ CHÍ MINH :
1/ Thời gian giao dịch
Giao dịch từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần9trừ ngày nghỉ lễ theo quy định)
Đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ:
• Đợt 1 :Từ 08h30 – 09h00 khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa
(ATO)
• Đợt 2 :Từ 09h00 -10h15 khớp lệnh lien tục (LO)
• Đợt 3 từ 10h15 -10h30 khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa
(ATC)
• Từ 10h30 -11h :giao dịch thoả thuận (PM)
• 11h :kết thúc giao dịch
• Đới với trái phiếu :từ 08h30 -11h giao dịch thoả thuận
2/Đơn vị giao dịch :
• Đơn vị giao dịch lô chẵn :10 cổ phiếu .CCQ
• Khối lượng giao dịch thoả thuận :từ 20.000 trở lên
Không quy định khối lượng đới với giao dịch thoả thuận
3/Đơn vị yết giá :
• Không quy định đơn vị yết giá đối với phương thức giao dịch thoả
thuận
• Đối với phương thức khớp lệnh :
Mức giá Đơn vị yết giá
<= 49.900 100 đồng
50.000 -99.000 500 đồng
>= 100.000 1.000 đồng
1
4/Biên độ giao động :

thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận giao dịch
2
8/Nguyên tắc khớp lệnh :
Ưu tiên về giá :
- Lệnh mua có mức giá cao sẽ được ưu tiên khớp trước
- Lệnh bán có mức giá thấp sẽ được ưu tiên khớp trước
Ưu tiên về thời gian :trường hợp các lệnh mua bán có cùng mức giá
thi lệnh nào nhập vào trước thì sẽ khớp trước
9/Huỷ lệnh
- Trong thời gian khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa và
đóng cửa không được huỷ kệnh
- Chỉ được huỷ lệnh trong thời gian khớp lệnh lien tục
- Trường hợp huỷ lệnh :chỉ được huỷ các lệnh mua và b khi
lệnh chưa được khớp hoặc khớp chưa hoàn toàn
10/ Hiệu lực của lệnh :
- Lệnh ATO chỉ có hiệu lực trong đợt khớp lệnh định kỳ xác
định giá mở cửa và sẽ bị huỷ sau khi kết thúc đợt 1
- Lệnh LO có hiệu lực trong suốt phiên giao dịch
- Lệnh ATC chỉ có hiệu lực trong đợt khớp lệnh định kỳ xác
định giá đóng của và sẽ bị huỷ sau khi kết thúc đợt 3
-
11/Các loại lệnh :
- ATO (At the open order ) :lệnh giao dịch tại mức giá khớp
lệnh xác định giá mở cửa
- LO (Limit order ) lệnh giới hạn
- ATC (At the close order ) lệnh giao dịch tại mức giá khớp
lệnh xác định giá đónh cửa
- MP (Market order ) lệnh thị trường
12/Các ký hiệu giao dịch không hưởng quyền :
Nội dung Ký hiệu

TTGDCK để thu hút người đầu tư, các trường hợp khác cũng được khuyến
khích đấu giá qua TTGDCK.
b. Tổ chức đấu thầu trái phiếu : TTGDCKHN tổ chức đấu thầu trái phiếu,
bao gồm các loại trái phiếu chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh,
trái phiếu chính quyền địa phương, trái phiếu công trình …
4
c. Tổ chức giao dịch chứng khoán theo cơ chế đăng ký giao dịch:
Hàng hoá giao dịch trên TTGDCK Hà Nội:
- Các loại chứng khoán của các công ty cổ phần có vốn điều lệ từ 5 tỷ đồng
trở lên, chưa thực hiện niêm yết tại TTGDCKTP. HCM, hoạt động kinh
doanh của năm liền trước năm đăng ký giao dịch phải có lãi, số cổ đông tối
thiểu là 50 người (kể cả trong và ngoài doanh nghiệp).
- Các loại trái phiếu chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương
Phương thức giao dịch áp dụng tại TTGDCKHN:
+ Phương thức giao dịch thoả thuận.
+ Phương thức giao dịch báo giá trung tâm.
II/ Quy trình giao dịch :
1/Thời gian giao dịch :
- GD từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần (trừ ngày nghỉ lễ theo quy định )
-Thời gian giao dịch từ 8h30 đến 11h
2/Đơn vị giao dịch :
• Đối với cổ phiếu:100 cổ phiếu
• Đối với trái phiếu :10 triệu đồng (tính theo mệnh giá của trái phiếu)
Giao dịch không thảo thuận :không quy định đơn vị giao dịch
3/Đơn vị yết giá :
Giao dịch báo giá
• Đối với cổ phiếu: 100 đồng
• Đối vơí trái phiếu: không quy định
Giao dịch thoả thuận : không quy định
4/Biên độ giao động: