Website: Email : Tel (: 0918.775.368
Phần I :Khái quát về Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội
1. Quá trình hình thành và phát triển
1.1.Lịch sử hình thành của TTGDCK Hà Nội:
Ngày 11 tháng 07 năm 1998, Chính phủ ra Quyết định số 127/1998/QÐ-TTg
thành lập hai Trung tâm giao dịch chứng khoán trực thuộc Uỷ ban chứng khoán
Nhà nước. Theo đó, Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, là đơn vị sự nghiệp
có thu, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng, kinh phí hoạt
động do ngân sách Nhà nước cấp. Biên chế của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội thuộc biên chế của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Trụ sở Trung tâm GDCK Hà Nội - Số 2 Phan Chu Trinh, Hà Nội TTGDCK Hà
Nội có các nhiệm vụ chủ yếu sau:
• Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán;
• Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán;
• Cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc mua bán chứng khoán, dịch vụ lưu
ký chứng khoán;
• Thực hiện đăng ký chứng khoán.
1.2. Quá trình xây dựng mô hình hoạt động của TTGDCK Hà Nội:
Việc xây dựng mô hình hoạt động cụ thể cho Trung tâm giao dịch chứng khoán
Hà Nội có ý nghĩa rất quan trọng, vừa phải đáp ứng những nhu cầu cấp thiết của
nền kinh kế, vừa phải phù hợp với quy mô và lộ trình phát triển thị trường chứng
khoán Việt Nam.
Ngày 05/8/2003 Thủ tướng Chính phủ đã phê duyệt chiến lược phát triển TTCK
Việt Nam đến 2010. Theo đó, xây dựng thị trường giao dịch cổ phiếu của các
doanh nghiệp vừa và nhỏ tại Hà Nội, chuẩn bị điều kiện để sau 2010 chuyển thành
Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung (OTC).
Tháng 6/2004, Bộ tài chính ra Thông báo số 136/TB/BTC nêu kết luận của Lãnh
đạo Bộ về mô hình tổ chức và xây dựng thị trường giao dịch chứng khoán Việt
Nam. Trong đó, định hướng xây dựng Trung tâm GDCK Hà Nội thành một thị
trường giao dịch phi tập trung (OTC) đơn giản, gọn nhẹ, theo đó, Trung tâm
GDCK Hà Nội sẽ phát triển theo hai giai đoạn:
trở lên, ch ưa th ực hiện niêm yết tại TTGDCKTP. HCM, hoạt động kinh doanh
của năm liền trước năm đăng ký giao dịch phải có lãi, số cổ đông tối thiểu là 50
người (kể cả trong và ngoài doanh nghiệp).
Các loại trái phiếu chính phủ, trái phiếu chính quyền địa ph ương Phương
thức giao dịch áp dụng tại TTGDCKHN:
+ Phương thức giao dịch thoả thuận.
+ Phương thức giao dịch báo giá trung tâm.
- Ngày 8.3.2005 TTGDCK Hà Nội chính thức khai trương hoạt động, đánh
dấu một bước phát triển mới của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Những hoạt động đầu tiên của TTGDCK Hà Nội:
Ngay sau thời điểm khai trương, TTGDCK HÀ Nội triển khai hoạt động đấu
giá cổ phần cho các doanh nghiệp nhà n ước cổ phần hoá.
- Ngày 08.03.2005 tổ chức đấu giá cổ phần Nhà máy Thiết bị Bưu điện
- Ngày 10.03.2005 tổ chức đấu giá cổ phần Nhà máy Thuỷ điện Vĩnh Sơn –
Sông Hinh.
- Ngày 17.03.2005 tổ chức đấu giá cổ phần Ðiện lực Khánh Hoà.
2
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
- Ngày 14.7.2005 TTGDCK Hà Nội khai trương Sàn Giao dịch chứng khoán
thứ cấp. Sau khi khai trương sàn giao dịch chứng khoán thứ cấp, đã có 6 doanh
nghiệp được đưa vào giao dịch đợt đầu, bao gồm:
• Công ty cổ phần Xây dựng và phát triển cơ sở hạ tầng
• Công ty cổ phần Giấy Hải Âu
• Công ty cổ phần Hacinco
• Công ty cổ phần Điện lực Khánh Hòa
• Công ty cổ phần Th ủy điện Vĩnh Sơn-Sông Hinh 6. Công ty cổ phần Thăng
Long
2.Cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ của TTGDCKHN:
2.1.Cơ cấu tổ chức.
3
Bộ Tài chính và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
• Thực hiện nhiệm vụ hợp tác quốc tế trong lĩnh v ực chứng khoán và thị
trường chứng khoán theo quy định của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước;
• Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
giao.
2.2.2. Chức năng, nhiệm vụ của các phòng ban củaTTGDCKHN:
Phòng hành chính tổng :
* Chức năng:
- Tham mưu cho Ban Giám độc trong việc chỉ đạo và thực hiện công tác tổ chức
bộ máy quản lý cán bộ Trung tâm theo đúng các chủ trương chính sách của Đảng
và Nhà nước; các quy định quy chung của Bộ, của Trung tâm đã ban hành.
- Tổ chức giao dịch hành chính, trao đổi thông tin giữa Ban Giám đốc với các cơ
quan khác trong nước, CBCNV, trong trung tâm.
- Tham mưu cho Ban Giám đốc về các chủ trương, biện pháp, kế hoạch, tổ chức
các hoạt động nhằm giáo dục toàn diện về công tác chính trị, tư tưởng trong Trung
tâm
* Nhiệm vụ:
5
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
- Nghiên cứu đề xuất xây dựng bộ máy tổ chức đội ngũ và tổ chức điều hành trong
Trung tâm.
- Xây dựng và hướng dẫn thực hiện các nội quy, quy chế về định biên và quản lý
biên chế.
- Lập và quản lý hồ sơ về lương, thủ tục đề nghị nâng bậc và điều chỉnh lương hàng
- Quản lý tài sản cố định;
- Công khai tài chính hàng năm;
- Tham gia nghiệm thu các loại vật tư, thiết bị, công trình xây dựng, các hợp đồng
kinh tế;
- Chủ trì công tác quản lý tài chính và kiểm kê hàng năm;
- Phối hợp với các đơn vị trong trung tâm giải quyết các công việc có liên quan và
thực hiện các nhiệm vụ khác do Giám đốc phân công.
Phòng công nghệ tin học:
* Chức năng:
- Tham mưu và giúp Giám đốc Sở thực hiện quản lý Nhà nước về công nghệ
thông tin, điện tử.
- Nhằm tạo môi trường pháp lý, thể chế, chính sách, điều hành phối hợp, đào
tạo, hợp tác quốc tế, thúc đẩy và hỗ trợ cho công nghệ thông tin, điện tử phát triển.
* Nhiệm vụ:
- Tham mưu xây dựng quy hoạch, kế hoạch ứng dụng và phát triển công nghệ thông
tin – điện tử trên địa bàn tỉnh phù hợp với chiến lược, quy hoạch, kế hoạch của
quốc gia, tỉnh và tổ chức triển khai thực hiện sau khi được phê duyệt theo sự phân
công của Giám đốc.
7
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
- Tham gia xây dựng kế hoạch bồi dưỡng, phát triển nguồn nhân lực công nghệ
thông tin, điện tử trong trung tâm; chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện sau khi
được phê duyệt theo sự phân công của Giám đốc.
- Tham mưu Giám đốc, chính sách nhằm thúc đẩy việc phát triển và ứng dụng công
nghệ thông tin, điện tử phù hợp với đặc thù của thành phố và phù hợp với quy
hoạch phát triển công nghệ thông tin, điện tử của Quốc gia.
- Theo dõi và hỗ trợ hoạt động của các hội ngành nghề liên quan đến công nghệ
thông tin, điện tử.
- Hướng dẫn, kiểm tra việc thực hiện các hoạt động dịch vụ công về công nghệ
thông tin trong trung tâm
nghệ nhằm hiện đại hóa quy trình quản lý và sản xuất của các doanh nghiệp,
chịu trách nhiệm triển khai hoăïc hỗ trợ triển khai theo sự phân công của Giám
đốc.
- Thực hiện nghiên cứu các chương trình và đề tài nghiên cứu thuộc lĩnh vực bưu
chính, viễn thông và công nghệ thông tin.
Ban đấu giá :
Tổ chức đấu giá cổ phiếu, trái phiếu.
9
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
Phòng thông tin thị trường:
-Tổ chức thu thập, phân tích, xử lý và cung cấp kịp thời thông tin về thị trường
chứng khoán, theo yêu cầu của Giám đốc Trung tâm;
- Xây dựng kế hoạch và tổ chức thực hiện các Phiên giao dịch chứng khoán của
Sàn giao dịch chứng khoán;
- Tư vấn cho nhà đầu tư về các chính sách, quy định của Pháp luật về chứng
khoán
- Phối hợp với các phòng thuộc Trung tâm thực hiện các nhiệm vụ khác do Giám
đốc Trung tâm giao
3. Phương thức hoạt động của trung tâm giao dich chưng khoán Hà Nội
3.1. Quy định chung
• Thời gian giao dịch: Từ 8h30-11h00 vào tất cả các ngày làm việc trong
tuần (trừ các ngày nghỉ theo qui định tại Bộ Luật Lao động).
• Giá tham chiếu
a. Giá tham chiếu của cổ phiếu là bình quân gia quyền các giá thực hiện qua
phương thức giao dịch báo giá của ngày có giao dịch gần nhất.
b. Đối với các cổ phiếu mới niêm yết hoặc cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch
trong ngày đầu tiên giao dịch hoặc ngày giao dịch trở lại sẽ giao dịch không
biên độ. Trong ngày giao dịch tiếp theo, giá tham chiếu của cổ phiếu này sẽ
được tính như mục (a) ở trên.
• Biên độ dao động giá - Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đối với cổ
gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6
tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân
trên đại diện nắm giữ; đ) Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ theo quy
định tại khoản 2 Điều 10 Nghị định này;
e) Việc niêm yết cổ phiếu của các doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực
cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao, doanh nghiệp 100% vốn nhà nước chuyển
đổi thành công ty cổ phần không phải đáp ứng điều kiện quy định tại điểm b
khoản 1 Điều này.
3.2.1.2. Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp:
a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước
có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam
trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;
b) Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn;
c) Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 3 Điều
10 Nghị định này.
3.2.1. 3. Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu
chính quyền địa phương được niêm yết trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán
theo đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu.
(Trích Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Thủ
tướng Chính phủ ban hành Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán)
3.2.2.Mẫu công bố thông tin
11
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
• Mẫu giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin (Ban hành kèm theo
Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)
• Mẫu Báo cáo thường niên (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-
BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công
bố thông tin trên thị trường chứng khoán)
-. Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động:
• Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết
nối với hệ thống giao dịch của TTGDCKHN;
12
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
• Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch, giao dịch trực tuyến của
TTGDCKHN phục vụ người đầu tư tại mỗi địa điểm giao dịch;
• Có đầy đủ các thiết bị công bố thông tin giao dịch cho khách hàng tại mỗi
địa điểm giao dịch; Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công
bố thông tin giao dịch chứng khoán và thông tin công bố của CTCK;
• Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng được các
yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của TTGDCKHN;
• Tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung (khi triển khai) theo quy định
của TTGDCKHN;
• Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện
lưới, v.v;
-. Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động
trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán với tính trung thực và đạo đức nghề nghiệp
tốt:
• Giám đốc phải đáp ứng được các điều kiện quy định của pháp luật đối với
người làm Giám đốc CTCK;
• Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch;
• Có ít nhất 01 nhân viên giám sát tuân thủ;
• Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.
-. Các điều kiện khác do TTGDCKHN quy định trong trường hợp cần thiết;
3.3.2. Hồ sơ làm thành viên
• Đơn đăng ký làm thành viên (Phụ lục 01/QCTV);
• Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động;
• Bản sao Giấy chứng nhận thành viên lưu ký;
• Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật;
và hoạt động của thành viên trên TTGDCKHN;
• Được rút khỏi tư cách thành viên sau khi được TTGDCKHN ch ấp thuận;
• Các quyền khác do TTGDCKHN quy định.
-. Nghĩa vụ
• Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 71 Luật Chứng khoán;
• Chịu sự kiểm tra, giám sát của TTGDCKHN;
• Nộp phí thành viên, phí giao dịch và các phí dịch vụ khác theo quy định của
Bộ Tài chính;
• Công bố thông tin theo quy định tại Điều 104 Luật Ch ứng khoán, Thông tư
số 38/2007/TT-BTC của Bộ Tài chính ngày 18/4/2007 hướng dẫn về việc
công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin
của TTGDCKHN;
• Hỗ trợ các thành viên giao dịch khác theo yêu cầu của TTGDCKHN trong
trường h ợp cần thiết;
• Tuân thủ các quy định tại Quy chế Giao dịch và các quy định khác đối với
thành viên giao dịch của TTGDCKHN;
• Duy trì các điều kiện do TTGDCKHN quy định đối với thành viên giao dịch;
• Cung cấp đầy đủ thông tin về tình hình giao dịch và chứng khoán giao dịch
trên TTGDCKHN cho khách hàng;
• Kiểm soát chặt chẽ tình hình đặt lệnh của khách hàng đảm bảo tuân thủ
14
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
3.3.4 Lịch nộp báo cáo
15
Website: Email : Tel (: 0918.775.368
16
Copyright: Tài liệu đại học ©