CONG TY CO PHA.N
CHUNG KHoAN AN BINH
Bao cao tai chin"
cho nom tai chfnh kit thUc ngay 3J thimg J 2 nom 20 J J
aa aU(1c kiim loan


CONG TY cO pHAN CHUNG KHOAN AN BiNH
sf> 101 - Lang H~ - £>f>ng£>a- Hi! N('>i

NOIDUNG

BAo cAo CUA BAN GIAM £>6c
BAo cAo KIEM TOAN

02-03
04

BAo cAo TAI CHINH £>.A.£>VOC KIEM ToAN

05-24

BANG CAN £>01KE ToAN

05-07

BAo cAo KET QuA HO~ T £>ONGKINH DOANH
BAo cAo LVU CHUYEN TIEN TJ;:
BAo cAo TINH HINH BIEN £>ONGVON COO sd HUu
BAN THUYET MINH BAo cAo TAI CHINH


L?p cac Bao cao tai chinh dl,la tren co

sa hO
Uyvien

Gng Hoang Van Tuy

Uy vien

Cae thanh vien etia Ban Tang Giam dae da di~u hanh Cong ty trong nam va t~i ngay I~p bao eao nay bao gam:
Gng Nguy~n Thanh Hai

T6ng Giam d6c

Ba

Ph6,T6ng Giam d6c

Nguy~n Thj Khanh

Cae thanh vien etia Ban Ki~m soat bao gam:
ang

Dao M~h Khang

Truang ban

Ba

Nguy~n Thj Thu Ha

Thanh vien


BAo cAo KIEM ToAN
v~ Bao cao tai chinh cho nam tili chinh k~t thUc ngay 31 thang 12 nam 2011
cua Cong ty C6 phftn Chung khoan An Blnh
Quy c6 dong, HQi d6ng Quan trj va Ban T6ng Giam dBc
Cong ty C6 phftn ChU'ng khoan An Binh

Kinh gu'i:

Chung toi d1i ki€rn to an Baa cao tai chinh cua Cong ty C6 phdn Chung khoan An Binh dugc I~p ngay 10 thang 01 narn
2012, g6rn: Bang din d6i k~ toan t;;ti ngay 31 thang 12 narn 2011, Baa cao k~t qua ho;;tt d(lng kinh doanh, Baa cao luu
chuy€n ti~n t~, Baa cao tinh hinh bi~n d(lng v6n chu
huu va Ban thuy~t rninh baa cao tai chinh cho narn tai chinh k~t
thuc ngay 31 thang 12 narn 2011 dugc trinh bay tir trang 05 d~n trang 24 kern thea.

sa

Vi~c l~p va trinh bay Baa cao tai chinh nay thu(lc trach nhi~rn cua Ban T6ng Giarn d6c Cong ty. Trach nhi~rn cua chung
toi la dua ra y ki~n v~ cac baa cao nay can
tren k~t qua ki€rn toan cua chung toL

cu

Or sO'

y ki~n

Chung toi d1i thlJc hi~n cong vi~c ki€rn toan thea cac chu~n rnlJc ki€rn to an Vi~t Narn. Cac chu~n rnlJc nay yeu cdu cong
vi~c ki€rn toan I~p k~ hO

,f"'"..J'

o~tl Hi.
;',\"

.

-~\'!:;/

"-..!t IV «IE t.~ .~
-.'--'~

Ngo Du'c Doan

Nguy~n Tufin Anh

T6ng Giarn d6c

Ki€rn toan vien

Chung chi Ki€rn toan vien s6: D0052/KTV

Chung chi Ki€rn toan vien s6: 1369/KTV

Ha N(ii, ngay 12 thimg 03 nam 2012
4
1 Le Phung Hieu, Ha Noi, Viet Narn I Tel.: +84-4-3824-1990/1
I www.aasc.com.vn
A member of I!Ilnternational.


A. TAl SAN NGA..NH~N

110

I.

Ti~n va cac khoiin tmmg du'ong ti~n

III

1.

Ti~n

120

II. Cac khoan d~u tlf tai chinh ng~n hl}n

s6

31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

318.659.110.697

1.724.287.382.313


2.982.427.999
2.153.525.699
828.902.300

3.581.283.143
2.4 71.546.686
1.109.736.457

124.015.434.362

58.675.792.094

96.730.962.873
15.429.995.128

34.185.549.576
8.475.868.231

26.860.888.473
(11.430.893.345)
17.800.967.745
26.561.031.385
(8.760.063.640)
63.500.000.000

16.850.700.832
(8.374.832.601)
19.827.534.446
25.431.707.410

6
7

V. Hi san ngh hl}n khac

151

I.

158

5. Hi san ng~n h\in khae

200

B. TAl SAN DAI H~N

220

II. Hi san c6 djnh

Chi phi tra truae ng~n h\in

8

221

1. Hi san e5 djnh huu hinh

222


261
263

1. Chi phi tra truae dai h\in
3. Ti~n nQp Quy h5 trq thanh toan

268

4. Hi san dai h\in khae

437.156.503
5.983.133.220
864.181. 766

3.573.141.752
917.100.766

270

T6NG CQNG TAl SAN

442.674.545.059

1.782.963.174.407

Nguyen gia
Gia tr! hao man luy ke (*)

8


NGUON

Thuy~t
minh

VON

01/01/2011

31/12/2011

VND

VND

300

A.

NQ pHAI TRA.

71.896.277.026

1.413.412.693.317

310

I.



395.000.000

510.446.458

422.915.668

4.402.416.396

1.019.397.945

1.276.347.095

314

4.

Thue va cac khoan phai n

321

10. Phai tra h

440

TONG

CONG

16

(32.195.089.851

sau thu~ chua phan ph6i
NGUON

442.674.545.059

VON

6

)

(33.422.876.794)
1.782.963.174.407


Bao cao tai chinh

CONG TY c6 pHAN CHUNG KHO.AN AN BiNH
86 101 - U.ng Hl;l- B6ng Ba - Ha N9i

019

6.2. Chung khoan tl;lm ngung giao dieh
- Chung khoan {(,1mngimg giao d;ch cila khQch hang trong nuac
6.3. Chung khoan dm e6
- Chung khoan cdm c6 cila khQch hang trong nuac

027 6.5. Chung khoan ehb thanh toan
028 - Chltng khoan chi! thanh toan cua thiJnh vien luu leY
029 - Chung khoan chi! thanh toan cua khQch hang trong nuac
083 9. ChUng khoan chu'a lu'll ky ciia cong ty chUng khoan

Ngu'o'j I~p

K~ toan tru'ong

UauL
Ph~m Thj Van

7

VND

01/01/2011
VND

2.855.038.630.000
2.691.159.900.000

8.380

31.805.800.000

7.000.000
27.831.000.000

107.575.208.906

31.805.800.000

148.493.290.000


CONG TV

c6 pHAN

CHUNG

KHOAN

Bao eao tai ehinh

AN BiNH

cho nam tai chinh k8t thUc ngay 31 thang 12 nam 2011

S5 101 - Lang HfI.- D5ng Da - Ha N(>i

BAo cAo :KET QuA HO~.T DQNG KINH DOANH
Nam 2011


01.9

Nam 2010

VND

VND

239.065.087.203

305.680.854.914

16.70].645.339

129.231.162.421

5.50'i .072.156

Doanh thu ho!!-td(>ng d~u tu chung khoan, gop v5n

01.2

Nam 2011

36.773.245.228

12.141.655

42.250.698

2.474.535.192

36.775.547.507

10

3.

Doanh thu thudn v~ hOl,lt dQng kinh doanh

11

4.

Chi phi hOl,lt dQng kinh doanh

20

5.

LQ'i nhu~n gQP eua hOl,lt dQng kinh doanh

25

6.

Chi phi quan

30


14. LQi nhu~n sau thu~ thu nh~p doanh

70

15. Lai CO'ban tren c6 phi~u

Iy doanh

18

19

nghi~p

"'7;:::-:::::=:

r)3

:.-

i3:

~ 'f

Ngu'iri I~p

195.457.338

1.340.187.114


nghi~p

tcuLL
Phl,lm Thj Van

93.438.865

./

•../

31

931

.,; ,I

..•. ,

'1\ \l\\ \

J_..;\~~
... ,"•.
'l"IW

',v\\
','

\('


151.723.732.983

115.503.344.030

....
",/, V

1.000.000.000
(117.000.000.000)

9

:~
'\ \
'.~r.\.

1.000.000.000

(117.000.000.000)

(180.710.419.092)

(6.974.020.414)

*

'Q.


CONG TV CO pHAN CHUNG

70

Ti8n va eae kholm tu'O'ngdu'ong ti~n tan euai ky

Nguo'i I~p

Niim 2011

Niim 2010

VND

VND

242.749.319.084
4

62.03&.899.992

249.723.339.498
242.74~.319.084

KS toan trm'rng

NguySnThanh

PhlJm Thj Van

10


sa hiiu

Quy d\I phong tai chinh
LQ'i

nhll~

51\U thue

CQNG VON CHlJ

chua phan ph6i

sa HU'U

Nam tmO'c

Thuy~t
minh

V6n d~u ill cua chu

sa hiiu

Quy d\I phong tai chinh
Lgi nhu~ sau thu~ chua phan ph6i
CQNG VON CHU

sa Hu1J



369.550.481.090

1.227.786.943

370.778.268.033

DAu nam

Tang trong nam

Ghlm trong nam

VND

VND

VND

Cuai nam
VND
397.000.000.000

397.000.000.000
5.973.357.884

5.973.357.884

(70.392.571.470)


TO~.
-~

':'(~_.d

11


CONG TY

c6 pHAN

CHuNG

KHOAN

Bao cao tai chinh

AN BINH

cho nam tai chinh k~t thuc ngay 31 thang 12 nam 20 II

S6 101 . Lang H\I • E>6ng E>a- Ha N9i
Chu~n rnl}'c va Ch~ dQ k~ toan ap dl}ng

chi at? ki toem ap d!mg
Cong ty ap d\mg Ch~ 09 K~ toan doanh nghi~p ban hanh theo Quy~t ojnh s6 15/2006/QE>-BTC ngay 20 thang 03
nam 2006 oa ougc sua 06i, b6 sung theo quy ojnh t\li Thong tlT 244/2009/TT-BTC
ngay 31 thang 12 nam 2009
clla B9 truang B9 Tai chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC


10

nam

Thi~t bj van phong

04 - 06

nam

ly

02 - 08

nam

Phuang ti~n v~n tai
Phdn m~m quan

13


c6 PHAN

CONG TY

CHUNG

KHoAN


c6 phdn, m~nh gia mQt c5 phdn la 10.000 VND.
Cong ty c6 cac Chi nhanh

sau:
Dia chi

Ten don vi,
Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh

s6 118 Nguy~n Cu Trinh - Q 1 - TP H6 Chi Minh

Chi nhanh Hili Phong

s6 07 Trdn Hung Dl;lO- Qu~

Chi nhanh Dil N~ng

s6 9 Yen Bai - P Hili Chau 1 - Q Hili Chau - TP Da Nfulg

H6ng Bang - Hili Phong

s6 399 Le Quy D6n - Phubng Le H6ng Phong - TP Thai

Chi nhanh Thai Blnh

Q~nh

s6 10 Nguy~n Dang Dl;lO - Phubng



sa huu

duQ'c ghi nh~n thea s6 v6n thl,Ic g6p cua chu

sa huu.

sau thu€ chua phan ph6i la s6 Iqi nhu~ ru cac ho~t oqng cua doanh nghi~p sau khi trir (-) cac khoan
do ap d\!ng h6i t6 thay dlii chinh sach k€ toan va oi€u chinh h6i t6 sai s6t trQng y€u cua cac nam truac.
sau thu€ chua phan ph6i c6 th~ duQ'c chia cho cac nha ddu tu dl,Ia tren tY I~ g6p v6n sau khi duQ'c HOi
tr! phe duy~t va sau khi dil trich I~p cac quy dl,I phong theo Di€u I~ Cong ty va cac quy dinh cua phap

lu~t Vi~t Nam.
cli tuc phai tra cho cac cli dong duQ'c ghi nh~n la khoan phai tra trong Bang Can d6i k~ toan cua Cong ty sau khi
c6 Nghi quy€t chia cli tuc cua D~i hqi d6ng cli dong Cong ty.

15


CONG TV

c6 pHAN

CHUNG

KHOAN

Bao eao ti'ti ehioh

AN BINH

v€ v6n

kinh doanh,

V\l

e6

V\l

d6.

da hoan thanh dugc xac djnh theo phuong phap danh gia cong vi~c hoan thanh.
tue va l(1i nhugn aU(1e ehia

Thu nh~p pMt sinh tu tien lai dugc ghi nh~

tren Bao cao k~t qua kinh doanh tren

CCJ

sa d6n tich.

C6 tuc, 19i nhu~n dLf~)'Cchia dugc ghi nh~n khi Cong ty dugc quyen nh~n c6 tirc ho~c dugc quyen nh~n Igi nhu~
tu vi~c g6p v6n.

Cae khoan thui
Thu€ hi?n hanh
Tai san thu~ va cac khoan thu6 phai nQp cho nam hi~n hanh va cac nam tru6'c duqc xac djnh b~g s6 tien dt,r ki~n
phili n(>p cho (ho~c dugc thu h6i tlr) CCJ quan thu6, dt,ra tren cac mirc thu6 su~t va cac lu~t thu6 c6 hi~u It,rc d6n


4

285.156.353.000
234.760.520.000
50.395.833.000
6.034.467.000.000
5.420,030.000.000
614.437.000.000
6.319.623.353.000

12.187.532
12.187.482
50
540.323.000
534.833,000
5.490.000
552.510.532

Clia Cong ty Chung khoan

. TIEN vA cAc KHoAN TUONG DUONG TIEN
01/01/2011

31/12/2011
TiSn
-

Ti~n gtii ngan hang


19.908.200.000
(26.191.184.719)

01/01/2011
VND
248.658.813.324
16.991.785.910
159.887.994.081
71.779.033.333
(25.942.326.927)

110.664.229.103

222.716.486.397

31/12/2011
VND

Chung khoan thU'o'ng m~i
Chung khoan niem y~t
Chung khoan chua niem y~t
Trai phi~u

D\}'phong giam gia d~u tu' ng~n h:.m (*)

(*) DlJ phong giam gia d~u tu ngan h~n t~i thai di6m 31/12/2011 la khoan d1,l'phOng cho toan b(i s5 chung khoan
d&u tu clla C6ng ty.
Co
trich l~p d1,l'phong giam gia d5i vai chUng khoan niem y~t t~i Sa giao djch Chung khoan Ba N(ii la gia binh
guan va d5i vai chUng khoan niem y~t tlili Sa giao djch Chung khoan Thanh ph5 B5 Chi Minh la gia d6ng cua t~i

KHOAN

Bao cao tai chinh

AN BINH

cho nam tai chinh k~t thuc ngay 31 tMng 12 nam 2011

S6 101 - Lang H~ - E>6ng E>a- Ha N9i
6

. PHAI THU HO~ T D(>NG GIAO DICH CHUNG

KHOAN
31/12/2011
VND

Phai thu kMch hang v~ giao dich chUng khoan
Phi giao dich phQi thu nha eMu tu
Phlii thu thanh vien khcic

7

cAc

KHoAN

01/01/2011
VND



108.811.450.910

109.854.482.333

3.297.580.654

1.294.825.235

112.295.217.264

111.149.307.568


Bao cao t:\i chiDh

CONG TY CO PHA.N CHUNG KHoAN AN BINH
S6 101 - Lin
8

H~ - Dem

cho nam tai chinh k~t thuc n a 3 1 lhang 12 nam 2011

Da - Ha NQi

. TAl SAN CO DJNH HUU HINH, TAl sAN CO DJNH VO HINH

NGUYENGIA
S6 do- dAu Dam


Hi san c6 dinh
VO hlnh

qlng

VND

VND

25.431.707.410

42.282.408.242

1.129.323.975

11.182.030.185

1.129.323.975

I 1.182.030.185
(42.518.569)

(42.518.569)

(42.5 I 8.569)

(42.518.569)
9.473.500.210


2.785.148.081
(33.303.441)

304.216.104

3.155.890.676

6.245.254.861
(33.303.441)
(33.303.441)

(33.303.441)

Thanh Iy, nhUQTlgban
I

S6 do- cu6i Dam
GIA TRJ CON L~I
S6 do- dAu Dam
S6 do- cu6i Dam

3.042.161.000

13.808.539.832

Thi~t bi, dl,lng Cl,l
quan Iy

9.473.500.210



eho nam tai ehinh k~t thue ngay 31 thang 12 nam 2011

S5 101 - Lang H

20.000.000.000

20.000.000.000

20.000.000.000

11 . TIEN NOP QUY H6 TRQ THANH ToAN
31/12/2011
VND

01/01/2011
VND

Ti€n nQp ban dilu

3.573.141.752

1.573.595.856

Ti~n nQp b6 sung

2.230.514.114

1.828.181.505

Ti~n liii phan b6 trong num

sa dtr cuaj nam



Quy~t toan thu~ ella Cong ty se ehiu Sl,! kiSm tra ella eC1quan thu~. Do vi~e ap d\lIlg lu~t va cae qui dinh v~ thu~
d5i voi nhi~u lo 101 - Lang Hl).- Df>ng Da - Ha NQi
13 . CHI PHi pHAI TRA.

31/12/2011

VND
Chi phi Hiivay phai tra
Chi phi phai tra khac

14 . cAc


1.169.000.000.000
100.000.000.000
2.810.482.000

65.699.603.284
15 . PHAI TRA. HO~ T DONG

GIAO DICH CHUNG

VND

Sa (Trung tam) Giao dich chung khoan

Phai tra t6 chuc, ca nhan khac

1.189.218.910
1.316.349.917.447

KHoAN
31/12/2011

Phai tra

VND

42.979.451.023

2.720.152.261


Vf>n dftu tu Clla Chll sa huu
V6n gop e1duni'im
V6n gop cu6i ni'im
b)

01/01/2011

Nam truac
VND

397.000.000.000

397.000.000.000

397.000.000.000
397.000.000.000

397.000.000.000
397.000.000.000

c6 phi€u

Cuf>inam
39.700.000

Dftu nam
39.700.000

sf> IUQ'Dgc6 phi€u dang kY phat hanh
sf> IUQ'Dgc6 phi€u da ban ra cong chung

Bao cao titi cbfnb

CONG TY c6 pHAN CHUNG KHoAN AN BINH
S6 101 - Lang Hl,I- D6ng Da - m. N(\i
17 . DOANH THU HO~TD(>NG

cho nam Uti chinh k€t tMc ngay 31 thang 12 nam 2011

KINH DOANH CHUNG KHoAN
Nam 2011
VND

Nam 2010
VND

Doanh thu hOliltdQng kinh doanh chung khoan

239.065.087.203

305.680.854.914

Trong d6:
Doanh
Doanh
Doanh
Doanh
Doanh
Doanh

16.703.645.339
NG KINH DOANH CHUNG KHoAN

Chi phi ho~t d(\ng m6i gi6'i chung khoan
Chi phi hOl,ltd(\ng d~u tu chung khoan, g6p v6n
Chi phi hOl,ltd(\ng tu v~n
Chi phi ho~t d(\ng luu ky chUng khoan
Chi phi dV phong
Chi phi khac

19 . CHI PHi QUAN

LY

Nam 2011
VND

Nam 2010
VND

7.296.557.028
6.609.563.884
251.627.273
1.816.743.682
248.857.792
180.045.367.178

20.263.856.887

11.764.604.484
5.416.020.252

18.482.194.367
1.891.779.518
5.965.170.313
39.714.400
10.798.089.654
4.545.727.087

40.321.835.174

41.722.675.339

22


Bao cao tid chinh

C6NGTyc6PHANCHUNGKHOANAN~NH

cho nam tai chinh k~t thuc ngay 31 thang 12 nam 2011

S6 101 • Umg H~ - £>6ng £>a - Ha NQi
20 . THUE THU N~P

I

DOANH NGHIJI;P



T6ng thu nh~p chju thu~

VND

1.227.786.943

k~ toan tnrac thu~

Cac khoan di€u chinh tang ho~c giam Igi nhu~n k~ toan d~ xac
djnh Igi nhu~ chiu thu~ thu nh~p doanh nghi~p

Nam2010

(32.212.983.587)

Chuy~n 16 nam tnrac
(2.744.489.289)

Thu nh~p tinh thu~

25%

Thu~ suftt thu~ thu nh~p doanh nghi~p

25%

Chi phi thu~ thu nh~p doanh nghi~p hi~n hanh
Can cu vao Thong tu 100/2004!IT-BTC
ngay 20/1 0/2004 huang dftn v€ thu~ gia trj gia tang va thu~ thu nh~p

VND

1.227.786.943

36.969.694.676

1.227.786.943

36.969.694.676

c6 phi~u ph6
39.700.000

31

ban tren ca phi~u

Nam 2010

39.700.000

931


Bao cao tai chinh

CONG TY c6 pHAN CHUNG KHoAN AN BINH

S6 101

tren
Bao cao tai chinh.

23 . NGHIl):P VT) vA. s6 nu VOl cAc BEN LIEN QUAN
Trong nam, Cong ty co cac giao dich v6i cac ben len quan nhu sau:
Mf>i quan h~ "

Nam201l
VND

Nam 2010
VND

Mua nba va dAt lam Chi nhanh ciia C6ng ty
Cong ty C6 phc1n Du Ijch H6ng Ha

63.000.000.000

(1)

(I) Ong Dao M<;lDhKhang - Giam df>c Cong ty C6 phc1n Du Ijch H6ng Ha la C6 dong Ian, Truang