.......

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN
THlfONG
Bao do tai chinh
cho niim tili chfnh
da duq·c
toan

VA. CONG

Vllf,T NAM

thuc ngay 31 thang 12 niim 2011

,


CONG TY CO PHAN CHU'NG KHOAN THlfO'NG MM VA CONG

NAM

Tdng 4, Toa nha .Hu Thanh Plaza, 102 Thai Thinh,
D6n Dn, Hu N¢i

NOIDUNG
Trang
BAO cc\o CUA BAN GIAM D6C
BAO CAO KIEM TOAN

02-03

j

fi


CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THU'ONG

CONG

NAM

4, Toa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,
D6n Da, Ha NQi

BAO cAo CUA BAN GIAM DOC
Ban Giam d6c Cong ty C6
Chung khoan Thuang
Cong
Nam (sau day gQi
Ia "Cong ty") trinh
bay Bao cao cua minh va Bao cao tai chfnh cua Cong ty cho nam tai chfnh k@t thuc ngay 31 thang 12 nam 20 II .
CONGTY
Cong ty C6
Chl!ng khoan Thuang
Cong
Nam thanh
va
d¢ng theo Gifty phep Thanh
va
d¢ng kinh doanh Chung khoan s6 88/UBCK-GPHDKD ngay 11 thang 01 nam 2008 va Gifty phep di€u chinh

Xuan Bi€u

Ong Trinh Van Lam

B6

Thanh vien

Cac thanh vien cua Ban Giam o6c da

hanh Cong ty trong nam va

Ong

Xuan Bi€u

T6ng Giam d6c

6ng

Phuc Long

T6ng Giam d6c

ngay

Ong LeThai Hung

Quy€n Ph6 T6ng Giam d6c



B6

ngay 14/06/20 I I

Truang ban

Ong

bao cao nay bao gam:

Ph6 T6ng Giam d6c

6ng Khuang Tftt Thanh
H6 Thj Hi€n

ngay 07/03/20 II

Uy vien

KIEM TOAN VfEN
Cong ty TNHH Djch v1,1 Tu vftn Tai chinh K@ toan va Ki€m toan (AASC) da tht,rc
cho Cong ty.

2

ki€m toan cac Bao cao tai chfnh


C6NG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN THU'ONG

c6 !ian qu.an
hanh;
L;i.p cdc Bao cao t
S6: 424/20 12/BC. KTrC·AASC.KT2

BAO cAo KlEM TOAN
Buo Clio ti.li chinh rho uilrn tal cbinh
tluic ugay 31 thang 12 nl!m 20l.1
va Cong
Nam
phAn Chtrng khmln Thmmg
clia Cong ty
Kinh g(ri:

Qny d dong,
dilng Qu1in trj vii Ban Giam d&t
Cong ty C6 pht.n Clnrng ld10an Thu·O'ng
vii Cong

Nam

Chimg till d! kiem toan Baa clio tili cbtnh cua C6ng ty Cil pban ChUng khoan Tlntong m(li v(l Cllng nghi¢p Vl¢t Nmn
dtrqc
ngay 26 !hang 03 nam 2012, gbm: Blmg cOn dili to{m t\li ngay 3 1 tMng l2 nam 20 II, Bdo can k6t quii ho\\l
dong kinh dounh, Biio c{to ltru
tiGn [J(l() ca.o tlnh hlnh biiln d(ing v6n chu S(l hC'tu va Ban tbuy& minh hao cao
h'ti chJnh cho n1im tai chinh ket th(!c ngay 31 tht\ng 12 nilm 20!1 dugc trlnh bay tu trang 05 dGn trang 26 kemtheo.
Vi9c l$p vft lrinh bay Bao cuo tt\i chfnh nay thtt¢c tr:ich
ct)a Ban Giarn di\c Cong ty. Tnkh nhi¢m ct:m cMng !61 l
ThuySt

TAl SAN

minh

31/l2!20tl
YND

Ol.JOl/2011

v"ND

·ro

a

;;::

A. TAl SAN NGAN
I.
l.

va de kboiin tlf01lg dU'01lg tien

4

336.146.514.948

545.77.3.139.590

1.051.431 .638
42.755849.236
308.712.541.989

6.473.314.540
25.496.382

3.682.861.916

2. cac khoan tuong duong
II. C;ic khoan diu tit tid cbinb
!. Dfiu tu ngan
2. Dv phong giam gia dftu tu

hl,ln

5

Ul. Cac khoan phiii thu ng1ln
I. Phni thu cua khach hang
2. Trn tn.rcrc cho ngum ban
4. Pb:.U thu
dOng giao d\ch ch(mg khoun
5. Cac khoan phai thu khac

V. Tai san
2.

6
7

lV. Cac klioan dftu tU'ta.i chinh dai
4.
tu dai
khac

v.

Tai siin dai

11

kMc

12
13

!. Cbi phi tra truoc dai

3.

I
I

n9p Quy h6 trq thanh toan

TONG CQNG TAl SAN

l
5


(693.600.647)

15.000.000
15.000.000

25.815.000.000

3 .718.902 ..956

6 ..274. 733.493

1.244.088.999
2.474.8 I3.957

5.224.042.804
1.050.690.689

348.973. 179.274

587.837.784.508

25.815.000.000

-'

209.882.532.3.55

48.328-538.874

111.900.000.000

653.233.000

26.973.000

107.023.276

65.023.276

15

69.262.048

1.973.225.288

16
17

451.211.711
2.389.902.063
32.911.162.091

3lll2/2011


r.

VBn cbu sO' hil·u

1.

v6n dfiu ttr cua chU so hi.hl

18

I

\

1.603.420.661

9.3.699.349.944
497.000.000
23.770.327
93.769.359

263.564.007.640

377.955.252.153

263.564.007.640
34 J .333.000.000
14.625.850.000

377.955.252.153


6

·' .
.. ,

14.625.850.000


496.093.760.000

469.259.040.000
455.700.000

343.109.260.000
3.97 1. 470.000

378.803.340.000

339 !37, 790.000

1!9.493.700.000
29.493.700.000
90. 000. 000. 000
22.500.000.000
22.500.000.000

-

Oli 6.3. Chling khoan cAm
019

027
029
037
039

050
051

10.990.800.000

61.280.868.32 6

18.499.830.000

ltV

J

Nguy€n Xulin Biau

Vii Thu Thuy

toan truemg

T3ng0iam d6c
Lgp, ngciy 26 thOng 03 niim 20 I 2

7

...

90.000.000.000

'}


CONG TY c6 PHAN CHlJNG KHOAN THtJ'ONG
Tftng 4, TOa nha Ha Thanh Plaza, 102 Thai Thjnh,

44.169.088.580

102.921.811.972
26.005.447.491
54.960.060.507
349.9$5.970
21.606.3 [ 8.004

65.666.646.128

102.921.81 L9'71

141.691.695.427

53.022.112.605

(76.025.049.299)

49.899.699.367

Thuy@t
minh

s6 CHiTIEU
ot

1. Doanhtbu
19
Doanh thu
d(mg moi gi&i chirng khoan

"
\'

"

e

_...

20.192.948.676

21 JN2.954.152

,(

(96.217.997.975)

28.006.745.215

.l

32

8. Thu
khac
9. Chi phfkhac

!20.19 1.309
184.969.55 1



25

6.

Chi phi qmin !y doanh nghii;p

30

7.

Lqi

Jl

thu!n tir

21

dqng k.!nh doanlt

c

.c
\

:-.,

I(



L{ip, nga.y 26 thang 03 ncim 2012

8


CONG TY CO PHAN Cff(ING KHOAN THlfO'NG

NAM

VA CONG

B:lo cao tai chinh
cho ntlm tui chlnh k(h thllc ngay 31 thang 12 m'lm 201 J

Tfulg 4, Toa nha Ha Th1\nh Plaza, 102 Thai Thinh,
Dflng Da, Ha N¢i

BAO CAO LtfU CHUYEN TrEN T:E:
(Tit eo pliwng pltUp gidn rilp)

Naru 2011
Nam 2011

Nlim 2010

VND

YND


141.0/7.970.026
(47.582.040.355)

(24 J.216.933.951)

(77.888.745.741)

(74.4 J8.666.395}

12

Tllng, giam chi ph! tra tnrac

3.979.953.805
(23 .204.222.222)

( 1.436.532. 116)
(55.060.574.650)

1.830.IJ0.2l3
(27.879538.094)
(fl.?! 5' 760.826)
4.475 816.041
(4.775.538.999)
(370.888.30:3.238)

{ [ .455.492.000)

(742.683.386)


Cue khoan dlf ph6ng
U!i, 16 tir hoq.t d¢ng diu tu
Chi phi Hli vay

lUi vay d1l trti
thu
doanh
da nOp
thu kMc tu ho\it dOng kinh doarth
Tien chi khac cho hoQ.t dc)ng klnh doanh
Luu clmyin tidn thu011 tlr lro(Jt
kinlt doault

•,

(1.505.858.894)

(32.664.742.9 t:.l)

II. LU11 chuySu tian ti'l'
llqng diu u.r
!. Tii!n chi
mua
xiiy d\ffig tai sm1 c6 djnh va

cue mi san da'i
22

2.


Lm: cfzuyin ttln tltudJt tfr llof!t il{!ng ildu tu:

Ill. LU11
tir hoi)t di}ng tai chinh
!.
thu til phut hanh c6 phieu,
vbn gop cua
chU S
VA CONG

cho nam t 'li chinh

B:\o cao tfli chinh
thuc ngiiy 3 l thang 12 ni1m 20 l.l .

sAo cAo LU'U CHUYEN TIEN Tl:
(Thea ph1ro'Hg pluip gitin tiip)

Nlim2011

Ma CHi TIEU

sa

50

LUll

minb

tiSn

trong ky

4

Nliln 2011


;,_;· ·'' '

V(l TltuThuy

K8 toi\n tru PIIAN CH(J'l>U; KHOAN '11-ll fON(;

V..\ C6NG

VlfT NAM

TAng 4, roa nha !Ia Tiu\nh l'll!Za, 102 l1•ai ·rh1nh.
Dhng tla, Hi\

!lao do h\i chln.b
cho namti\i chinh ket thuc ngay 31 th!ing 12 ntlm 20 11

nAo cAo TiNH niNH BIEN n()NG voN cniJs(J Hfru
Nllm 2011

Dftu
miub

V6u ddu llf Ctla chu S!'J hfru
Th(l.ng dl! vAn d. phful


14.625.850.000

14.625.850.000

VNO

150.000.000.000

341.333 000.000
14.625.850.000
(JO 400.00fl)
816 709.047

UU S3.579.072

Cu6i nilm

N§•n nay

VND

Qu9 dv phong ta! chinh
Lqi nhu(m sau th11t clara phan phbi

Tlug
nay
VND

Nilm tnrO'c


ll

(10.400.000}

( .10.400.0

ca

dOng

Cong ty e6 car dan vj tti}'C thuqe san:

no

Dja chi

Chi nluinh Thanh PhO Hb Chi Minh

Villa

sO

3,

s6

Phubng Da Kao,

l , Thimh ph6 Hb Chi Minh

Trtrcrng
Tdng 03 toa nha Trung tdm thucmg
s& 06 Trdn Hung D{lo, Phu Hd. Tp. Hue

Chi nhlinh


Ky ke to{m nlim cim Cong ty

Don vj tilln

ddu tir n.gay OliO! va

su dvng trong ghi chcp

Chudn my·c va

'

CONG TY

di} ki toan

toan la dbng

thU.c vao ngay 31/1.2 hang nam.

Nmn (VND).

ap dtmg

Chi at) k.f roan cip dz,mg
C6ng ty ap d!,lng CbJ d¢
toan doanh
ban
theo

tht,rc
elwin m\fC va Che d9 toan
hanh dang ap d1,mg.

Hinh t}u(c kltodn ap d!fng
Cong ty :ip dvng hlnh thuc

toan tren may vi tlnh.

Tiin va cac khoan tU'Ollg du·lYng tlin

Tien va CUe khoan tuO'Ilg ducrng tibn bao gbm

m\U qu9,
gfri ngan hang, cac khoan dftu tu ngin
co
thOi gian dao
kMng qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, c6 klu\ n!lng chuyb dOi dang thanh cac luQng
tit!n xac dinh va khong co nhil:u rui ro trong
doi tMnh

de

Cnc khoan phiii tltu

Cac khoim phai thu duqc trlnh bay tren Bao cao tai chlnh thea gia tri ghi s6 cac khoan phai thu khuch hang va
phai thu kbac sau khi tra di cac khoan d\1' phong dUgc
cho cac khoan nq phti.i thu kho doL

Dv phOng nq phai thu kh6 doi dugc trich

03-08

nrun

03- 08

nam

nilln

nrun

Cbllng kho:\n aliu tlr
Ch1mg khoan dAu tll dugc ghi nh\in thco gia g6c. c& tuc va trai tire
duqc trong num tai chinh duqc ghi
giam gla vOn chUng khoan ct6i v6i khoitn lui ribn tfch truac ngay mua va ghi nMn t
sau khi \, ir (-)cue kho
2.196.546.085.000

l95.570
45.570
150.000
172.397.738
172.320.068

c&
cb

va chilllg chi quy nit}m yet
va chung chi quy chua niem yet
Cila ngu·!'ri dftu tu
Ch11ng chi quy

4

• TIF:N VA CAC KHOAN TU'ONG DU'ONG THIN

01/01 /201 1

VND

VND
59.12:3.918.4.39
4.208.854.4! g
l A l 0.945.028

11.262.900.87 1.

11.262.900.871

51.970.483.997

1.533.634.996
47D.90r 886

1.{)62. 733 I!O
30.000.000.000

89.123.9{8.439

(I) Day Ja khoan tien gfri cua nha
tu vao tal kboan cua Cong ty t{!i cac ngdn hang d6 phvc v\l cho
ban chung khoan cua nha dAu tu.

mmt

5 • CAC KHOAN DAU Tll'TAI CHiNH NGAN
3l / 12i20U

ChUng khoan thU'O'Jlg m;ti
Chung khoan niem
Chung kboan chua niem yet
DAu ttr ng:ln hl,ln kh:k
Uy tMc
ru cho Cilng ty c6 phdn V!CS [N'VEST
+
+



(53.422.824.735)
(5.! 2 1.064.643)
(7.576. 173.665)
106.663.{)86.095

t6

01 /0 J/2011
VND
5!U43.376.783
J7.042.008.457
4 1.20 1.368. 326

2.000.000.000
I 0.000.000.000
(3.874. 745.451)
(68.272.000)

(3.806.473.457)



COJIIG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THlfONG
4, TOa nha Ha Thanh Plaza, l 02 Thai Thinh,
fJ6ng Da, Ha Nl)i

VA CONG

VIJl;T NAM

642.700.000
(279.904.088)

11.717.824.930
655.200.000
6'55.200.000
(279.904.088)

(279.904.038)

4.310.897.380

6.680.365.585

(279.904.088)
12.093.120.842

344.922.759
143.514.129
143.514.129

1.206.362.647
5i:2.909.42.3
512.909.423

488.436.888

1.779.272.070

2.042.499. 729


sa ginm trong nnm
Thanh

1.089.357.877
12.500.000

ly

sa dtr cu6i nam
GIA TRl HAO MON LOY
sa d!f dilu niim
sa tang troug nnm
Trfch khftu hao
glam trong nam
Thanh ly
s6 d!f eu&i nilm .
GIA TRl CON
Dilu Ihlm
Cuili nam

sa

l.t0t.857.877

10 . TAl SAN CO DJNH VO HlNH
djcb

giM
toan

s6 giam trong niim

sa cuAi nam
GL.\ TRf CON
Dflu nam

1.158.918.422
:f%_

1.850.871.6:30
2.185.845Jl55

Cudi nam

IS


CONG TY C6 PHAN CHtJNG KHOAN THU'
VND
Chi phi thanh

doanh nghi¢p

VND
711.900.185

340.012.148
115.436.735

Chi phi cong c11 dvng C\l cha phan b6
Chi phi thuc van phOng
Chi phi tra tnr&c dai
kMc

1. 779.568.617

788.640.116

907.366.245
!.825.207.757

1.244.088.999

5.224.042.804

3li12/2011

01 /0l i20ll


37.355.613

W.VAYVANi dung nhu sau:
... sb
vay: 9.543.333.335 ct&ng;
+ Mvc dlch vay: phvc vv
d

cho nil:m tai chin.h

NA:'
cho Chit tich HOi dbng
Quan tti chi
tb chi'rc th\rc
bao c:lo cac cCl dong t{li
h¢1 dOng C6 dong gdn nhiit.

18 . V6N DAUTlfCOA CHU SO IJ(tU

a)

Cac giao djch

van vm cac cbi1 s« hu·u va phan ph6i cA tile, cbia lgi

VND

N{!ro tnrac
VND

341.333.000.000
341.333.000.000

34 L333.000.000
150.000.000.000

341.333.000.000

341.333.000.000

_ _ _..:N..:.:'!l:::.:J:l! nay

('Yil)

VND

100,00%
99,74%
5,00%

20.189.457.401
20.103.01 4.036

4.00%

797.8i8.296
997.272.870
244.000000

Quy dr; trit bd sung vdn aidu l{J

5,00%

Tra thillao HDQT vci BKS 2010
Chi tra c6 tuc

1.21%
84,53%

22

:7 thang 04 nam


SO luqng c6 phi€u dang ltru hunh
CJ phifiu ph6 tMng
M¢nh gia cb
da luu hilnh (V:NU)

19 . DOANH THU

Dfiu nnm

34.!33.300
34.133.300

34.133.300
34.!33.300

34.13.1.300

14-133.300

500

500

500

5{)(}

34.132.800
34.132.800


Nam 2010
VND
I 0.725.120.394
!.262.668.034
212.547.257
3.484.107.413
29.144.336.42.7
28.989. 796.428
8.193.333.080
-1.589.627.130
53Ui5.040

T D()NG KINH DOANH CH(i'NG KHOAN

Doanh thu hot;tt di}ng kinh doanb cblhlg khoan
Trongd6:
Doanh thu hofl.t d¢ng moi gloi cbirng khoan
Doanb thu

141.691.695.42 7

23

426.019.22+
1.696.476.802

949.794.884
53.022.112.605


CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THli'O'NG

VA CONG

NAM

Bao cao tiH cbiull
cho nllin tni chfnh ket thuc ngay 31 thang 12 nfun 2011

Tfulg 4, Toa nhft Ha Thanh Plaza, 102 Thai 1bjnh,
D6ng Du, Ha N¢i

21 . CHI PHI QUAN LV DOANH NGHIJ);P
Nfim2011

Chi phi nhlln vien quan ly
Chi phi
cOng C\l dvng cv
Chi phi

Nfun 20!1

Nam 2010
VND
26.834.728.735

10.548.500

DOANH

thu

hanh

doanh nghi?p

ke

T3ng lgi nhw}n toan tru6c
Cac khoan
chinh aing hoac giam lt,'rl
lqi
chiu thue thu
doanh

VND
(96.282. 776.217)
k& toan da xac dinh

TOng thu

25%

25%

1.388.022.985
( 1.505.8515.894 )

6.645.271.334
3.647.512.477
(8.904.760.826)

(117.835.909)

1.388.022.985

(290. 753.004)

Cac khoan dMu chinh tang
Clk khoim diiu chinh giam (ct$ WC. f(!i nhucjn i.ht(!C chia)

(290. 753.004)

23 . LAI CO BAN TREN CO PHrEU

tinh toan lai ca ban tren

c6

duqc th\Ic hi¢n dva tren cac s6


(96.282.776.217)

189.457.401

{96.282.776.217)
34.132,800

20.189.457.40 I
24.607.096

(2.821)

820

··