y
o

c u -tr a c k

.c

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ
---------------------

LÊ XUÂN HÙNG

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG
GIAO THÔNG TỪ NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƢỚC
TẠI SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ
CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH

Hà Nội – 2015

.d o

m

o

w

w

O
W

!

h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e


TẠI SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI HÀ NỘI
Chuyên ngành: Quản lý kinh tế
Mã số: 60 34 04 10

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ
CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH

NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS. NGUYỄN CÚC

Hà Nội - 2015

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-



: Kinh tế Chính trị

Mã số

: 60340410

Tôi xin cam đoan:
1. Luận văn Thạc sỹ quản lý kinh tế: “Quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ
tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nước tại Sở Giao thông Vận tải Hà
Nội” là do chính tôi thực hiện dƣới sự hƣớng dẫn của PGS.TS. Nguyễn Cúc.
2. Các số liệu, tài liệu, dẫn chứng mà tôi sử dụng trong luận văn do chính tôi
thu thập, xử lý mà không có sự sao chép không hợp lệ nào.
Hà Nội, ngày 21 tháng 5 năm 2015
Học viên

Lê Xuân Hùng

.d o

m

o

w

w

w


!

h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

- Các cơ quan hữu quan, các nhà khoa học, gia đình, đồng nghiệp, bạn bè đã
giúp đỡ và cung cấp tài liệu cho tôi trong quá trình thực hiện luận văn.
Mặc dù đã có nhiều cố gắng để hoàn thành Luận văn bằng tất cả sự nhiệt tình
và năng lực của bản thân, tuy nhiên Luận văn không tránh khỏi những thiếu sót, tác
giả rất mong nhận đƣợc những ý kiến đóng góp quý báu của các thầy cô và bạn đọc
để tác giả có thể hoàn thiện tốt hơn luận văn của mình.
Xin trân trọng cảm ơn!
Hà Nội, ngày 21 tháng 5 năm 2015
Tác giả

Lê Xuân Hùng

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic



PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

tải Hà Nội. Cuối cùng, luận văn đề ra một số giải pháp hoàn thiện trong công tác
quản lý dự án.
Những đóng góp mới của luận văn:
Luận văn đã hệ thống hóa lý luận cơ bản về quản lý dự án hạ tầng giao
thông; Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án tại Sở Giao thông Vận tải Hà
Nội; Phân tích các hạn chế, tồn tại và nguyên nhân. Kết quả quan trọng của luận văn
là đƣa ra đƣợc một số biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu quả trong công tác
quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông trong giai đoạn hiện nay.

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k


1.4.1. Đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội ............................................33
1.4.2. Đảm bảo chất lượng dự án: .....................................................................34
1.4.3. Thời gian hoàn thành dự án: ...................................................................34
1.4.4. Chi phí đầu tư: .........................................................................................35
1.4.5. An toàn lao động: ....................................................................................35
1.4.6. Bảo vệ môi trường: ..................................................................................36
1.4.7. Hiệu quả của dự án: ................................................................................36
CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU ............................38

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k


3.3.3. Kế hoạch hóa nguồn vốn cho các dự án đầu tư ......................................53
3.3.4. Lập dự án đầu tư, thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư .........................55
3.3.5. Quản lý đấu thầu .....................................................................................57
3.3.6. Tổ chức giám sát thực hiện dự án............................................................58

.d o

m

w

o

o

c u -tr a c k

w

w

.d o

C

lic

k

to

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k


hoạch trong xây dựng hạ tầng giao thông .........................................................87
4.2.2. Nâng cao chất lượng công tác kế hoạch hóa nguồn vốn đầu tư theo kế
hoạch trung hạn và hàng năm ...........................................................................88

.d o

m

w

o

o

c u -tr a c k

w

w

.d o

C

lic

k

to



XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k
lic
C

w

w

w

N

O


PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k

.c

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

STT

Ký hiệu

Nguyên nghĩa

1


QLDA

Quản lý dự án

7

UBND TP

Ủy ban nhân dân thành phố

i

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er


Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 của

10

Chính phủ
Phân loại dự án đầu tƣ xây dựng công trình theo

2

Bảng 1.2

Luật đầu tƣ công 49/2014/QH13 ngày 18/6/2014

10

của Quốc hội

3

Bảng 3.1

4

Bảng 3.2

5

Bảng 3.3

6


C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k
lic
C

w

w

w

N

O
W

!

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k

.c

DANH MỤC HÌNH

STT

Hình

Nội dung

Trang

1


5

Hình 1.5:

Chu kỳ dự án đầu tƣ theo trình tự kết quả

17

6

Hình 1.6:

Chu trình quản lý dự án đầu tƣ

19

7

Hình 1.7:

8

Hình 1.8:

Mô hình chủ đầu tƣ trực tiếp quản lý dự án

21

9



43
47

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu


O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

ngƣời đã có một số năm làm việc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội, tôi chọn đề tài “
Quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà
nước tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội” làm đề tài luận văn thạc sĩ kinh tế.
1

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y

Luận văn sẽ tập trung nghiên cứu giải quyết những vấn đề lý luận cơ bản về
quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà
nƣớc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội, đánh giá thực trạng hoạt động quản lý dự
án để từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện. Các công trình đã công bố kể trên có
giá trị tham khảo, đƣợc kế thừa có chọn lọc trong quá trình nghiên cứu luận văn.
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu:
3.1. Mục tiêu nghiên cứu:
Đề xuất phƣơng hƣớng và các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự
án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc tại Sở
Giao thông Vận tải Hà Nội.
3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu:
2

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er


4. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu:
4.1. Đối tượng nghiên cứu: Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ
nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội.
4.2. Phạm vi nghiên cứu:
4.2.1. Về không gian
Trong đề tài này chỉ nghiên cứu công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng
giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội.
Sở Giao thông Vận tải Hà Nội với đặc thù vừa là cơ quan quản lý nhà nƣớc vừa
là chủ đầu tƣ các dự án xây dựng hạ tầng giao thông. Với nhiệm vụ chủ đầu tƣ, Sở
Giao thông Vận tải giao 6 Ban quản lý dự án trực thuộc Sở làm nhiệm vụ Đại diện
Chủ đầu tƣ trực tiếp quản lý, điều hành các dự án xây dựng hạ tầng giao thông và
chịu trách nhiệm trƣớc Sở về kết quả thực hiện. Do vậy, công tác quản lý dự án đầu
tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc thì chủ thể quản lý
là Sở Giao thông Vận tải Hà Nội( trách nhiệm của Chủ đầu tư) và quản lý trực tiếp là
3

.d o

m

o

w

w

w

.d o


h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn có kết
cấu gồm 4 chƣơng, cụ thể nhƣ sau:
Chương 1: Cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông từ
nguồn vốn ngân sách nhà nước.
Chương 2: Phương pháp và thiết kế nghiên cứu.
Chương 3: Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông từ
nguồn vốn ngân sách nhà nước tại Sở GTVT Hà Nội.
Chương 4: Một số giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng
giao thông từ nguồn vốn NSNN tại Sở Giao thông Vận tải Hà Nội.

4

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic



PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

sắt; Đƣờng thủy nội địa; Hàng hải; Hàng không.
- Hạ tầng giao thông đƣờng bộ: là các công trình đƣờng bộ, cầu đƣờng bộ,
bến xe, bến đỗ xe và hành lang an toàn đƣờng bộ.
- Hạ tầng giao thông đƣờng sắt: là công trình đƣờng sắt, cầu đƣờng sắt, nhà
ga đƣờng sắt và hành lang an toàn giao thông đƣờng sắt.
- Hạ tầng giao thông đƣờng thuỷ nội địa: bao gồm đƣờng thuỷ nội địa;
cảng, bến thuỷ nội địa; kè, đập giao thông và các công trình phụ trợ khác.
- Hạ tầng giao thông hàng hải: bao gồm các cảng biển và hệ thống luồng
lạch vào cảng biển.
- Hạ tầng giao thông hàng không: bao gồm sân bay, nhà ga và hệ thống
quản lý không lƣu.
5

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er


Cảng biển

Sân bay

Nhà ga
đƣờng sắt

Cảng,
Bến sông

Cảng bến

Nhà ga

Bến,
bãi đỗ xe
HLAT
Đƣờng bộ

HLAT
Đƣờng sắt

KCHTGT
Thủy nội địa

HLAT
Thủy nội địa

KCHTGT
Hàng hải


m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k
lic
C



w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k

.c



.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k
lic


F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k


8

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k

W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k

o

w

w

w

.d o

C

lic

k

to

bu

y
bu
to
k
lic
C

w

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er

F-

c u -tr a c k

.c


y
o

c u -tr a c k

.c

Bảng 1.1. Phân loại dự án đầu tƣ xây dựng công trình
STT


Các dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng

1

sông, sân bay, đƣờng sắt, đƣờng quốc lộ)

IV

Từ 75 đến 1.500
tỷ đồng

Nhóm C
Các dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng

1

sông, sân bay, đƣờng sắt, đƣờng quốc lộ)

Dƣới 75 tỷ đồng

(Nguồn: Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 của Chính phủ)
Bảng 1.2. Phân loại dự án đầu tƣ xây dựng công trình
STT

LOẠI DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG

TỔNG MỨC ĐẦU

CÔNG TRÌNH


1

1

Theo quyết định

Từ 120 đến dƣới 2.300
tỷ đồng

Nhóm C
Các dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng
sông, sân bay, đƣờng sắt, đƣờng quốc lộ)

Dƣới 120 tỷ đồng

(Nguồn: Luật đầu tư công 49/2014/QH13 ngày 18/6/2014 của Quốc hội)
10

.d o

m

o

w

w

w


!

h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

vốn vay ƣu đãi của các nhà tài trợ nƣớc ngoài, vốn tín dụng đầu tƣ phát triển của
Nhà nƣớc, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tƣ nhƣng chƣa đƣa vào cân đối ngân
sách nhà nƣớc, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phƣơng để đầu tƣ. Đây
là nguồn vốn đầu tƣ chiếm tỷ trọng lớn đƣợc đầu tƣ trực tiếp cho kết cấu hạ tầng
giao thông ở cả nông thôn và đô thị. Nguồn vốn đầu tƣ từ ngân sách nhà nƣớc
đóng vai trò hết sức quan trọng, tạo dựng nền tảng và điều kiện ban đầu để thu hút
các nguồn vốn khác tập trung cho đầu tƣ phát triển hạ tầng giao thông.
- Vốn tín dụng nhà nƣớc đƣợc dùng để tài trợ toàn bộ hoặc tài trợ một phần
cho các công trình kinh tế quan trọng, có hiệu quả và khả năng thu hồi vốn lớn.
- Nguồn vốn của các doanh nghiệp nhà nƣớc là từ vốn khấu hao cơ bản của
các doanh nghiệp, trích lợi nhuận sau thuế cho đầu tƣ phát triển và một phần tự
vay từ các tổ chức tín dụng…
- Vốn đầu tƣ trong dân cƣ và tƣ nhân đang ngày một tăng, nguồn vốn này
còn hạn chế trong việc đầu tƣ vào hạ tầng giao thông, tuy nhiên trong giai đoạn
hiện nay nguồn vốn này đang ngày càng tăng theo xu hƣớng xã hội hóa lĩnh vực
giao thông vận tải.
- Vốn đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngoài(FDI) hầu nhƣ chỉ đầu tƣ vào các lĩnh vực
đem lại lợi nhuận cao và nhanh chóng thu hồi vốn nhƣng không chú trọng đầu tƣ
11

.d o

m

o

w

w


W

!

h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

Hai là, đổi đất lấy hạ tầng: Tiêu biểu cho hình thức này là các dự án giao
thông đƣợc đầu tƣ theo hình thức BT( xây dựng – chuyển giao), nhà nƣớc sẽ hoàn
trả chi phí xây dựng hạ tầng giao thông cho nhà đầu tƣ bằng cách đối ứng một
phần diện tích đất cho nhà đầu tƣ.
Ba là, xã hội hóa lĩnh vực giao thông, đầu tƣ theo hình thức đối tác công tƣ
(PPP): là đầu tƣ đƣợc thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa cơ quan nhà nƣớc có
thẩm quyền và nhà đầu tƣ, doanh nghiệp dự án để thực hiện, quản lý, vận hành dự
án kết cấu hạ tầng, cung cấp các dịch vụ công. Tiêu biểu cho biện pháp này là việc
thực hiện các dự án hạ tầng giao thông ký giữa nhà nƣớc và các nhà đầu tƣ theo
các hợp đồng: Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao(BOT); Xây dựng – Chuyển
giao – Kinh doanh(BTO)…Ở nƣớc ta, đầu tƣ cho xây dựng hạ tầng giao thông
bằng nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc không thể đáp ứng đƣợc nhu cầu, còn vốn
vay ƣu đãi thì có hạn và càng khó thu hút hơn khi nền kinh tế nƣớc ta phát triển đi
lên. Hình thức huy động vốn BOT, BTO tỏ ra rất hiệu quả vì xây dựng dự án bằng
chính nguồn thu phát sinh từ quá trình kinh doanh, khai thác công trình.
Bốn là, tiếp tục xây dựng đổi mới các thể chế chính sách, tạo môi trƣờng
đầu tƣ thuận lợi, tận dụng tối đa các tiềm năng đặc thù của địa phƣơng để thu
hút nguồn vốn đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngoài (FDI) vào các công trình hạ tầng
giao thông.

12

.d o

m

o

w



O
W

!

h a n g e Vi
e

N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e


Vốn đầu tƣ
của nhân dân

Vốn doanh
nghiệp nhà
nƣớc

Vốn đầu tƣ
của doanh
nghiệp tƣ nhân

Vốn tín dụng
nhà nƣớc

Vốn nƣớc
ngoài

Vốn nhà nƣớc

Vốn ngoài
quốc doanh

Vốn đầu tƣ phát triển
hạ tầng giao thông

Đầu tƣ
cho xây
dựng giao
thông

triển hạ
tầng hàng
không

Hình 1.2: Vốn đầu tƣ phát triển cho hạ tầng giao thông
(Nguồn: Tác giả điều tra tổng hợp)
1.2. Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn vốn NSNN.
1.2.1. Dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông từ nguồn vốn NSNN
1.2.1.1. Khái niệm
Dự án đầu tƣ từ NSNN là những dự án sử dụng nguồn vốn cấp phát từ nguồn
NSNN và đƣợc đầu tƣ vào lĩnh vực cụ thể. Từ đó có thể định nghĩa nhƣ sau: Dự án
đầu tư từ nguồn vốn NSNN là tập hợp các hoạt động sử dụng nguồn vốn từ NSNN
13

.d o

m

o

w

w

w

.d o

C



N

PD

!

XC

er

O
W

F-

w

m

h a n g e Vi
e

w

PD

XC

er