Hc vin Ti chớnh
Khoa Ngõn hng - Bo him

B mụn: TTCK v KDCK

Đề cơng môn học thị trờng chứng khoán và đầu t
chứng khoán.
(dùng cho các đối tợng ngoài chuyên ngành chng khoỏn)
1. Thông tin về giảng viên
Học
hàm,học
vị

Nơi tốt
nghiệp

STT

Họ và tên

Năm
sinh

1

Hoàng văn Quỳnh

1956

PGS,TS


ĐHTCKT

5

Cao Minh Tin

1986

Th.s

HVTC

6

V Th Thỳy Nga

1989

Th.s

HVTC

7

Nguyn Th Hoi
Lờ

1974 TS

ĐHTCKT

Giảng
chính

Điện thoại
nhà riêng, di
động
38.374.132
0904374402
37.542.498
0988.448.988
35.623.361
098.907.2796
096.309.2826
098.855.8580

Giảng
chính

093.841.3686

Giảng
chính

0987.526.666

2. Thông tinh chung về chuyên môn
- Tên môn học: Thị trờng chứng khoán và đầu t chứng khoán
- Mã môn học: SMI0196
- Sồ tín chỉ: 2
- Môn học: Bắt buộc

chứng khoán và thị trờng chứng khoán.
+ Có sự tự tin vào kiến thức thu nhận để tự tin vào những nhận định,
đánh giá thị trờng cũng nh trong đầu t.
4. Tóm tắt nội dung môn học
Thị trờng chứng khoán v u t chng khoỏn là một môn khoa học
nhằm cung cấp cho các nhà phát hành, nhà đầu t những kiến thức cơ bản về thị
trờng chứng khoán, sự hoạt động của thị trờng chứng khoán và những kỹ năng,
cách thức chủ yếu trong việc phát hành chứng khoán, đầu t chứng khoán. Giúp
các nhà phát hành, các nhà đầu t chứng khoán nắm đợc những kiến thức cơ bản
về các loại chứng khoán, cơ chế vận hành của thị trờng chứng khoán, cách thức
phát hành, giao dịch chứng khoán, phân tích đánh gía thị trờng và đầu t chứng
khoán trên thị trờng chứng khoán. Trên cơ sở nền tảng kiến thức cơ bản của môn
học, liên hệ vận dụng vào xem xét đánh giá tình hình hoạt động, xu hớng thị trờng có quyết định đầu t phù hợp.
5. Nội dung chi tiết môn học.
Chơng 1: Tổng quan về thị trờng chứng khoán
1.1 Khái niệm và chức năng của thị trờng chứng khoán


1.1.1 Sự hình thành thị trờng chứng khoán
1.1.2 Khái niệm v thị trờng chứng khoán
1.1.3 Chức năng của thị trờng chứng khoán
1.2 Cơ cấu, mục tiêu và nguyên tắc hoạt động của thị trờng chứng khoán
1.2.1 Cơ cấu của thị trờng chứng khoán
1.2.2 Mục tiêu qun lý v iu hnh thị trờng chứng khoán
1.2.3 Các nguyên tắc hoạt động của thị trờng chứng khoán
1.3 Các chủ thể tham gia thị trờng chứng khoán
1.3.1 Nhà phát hành
1.3.2 Nhà đầu t
1.3.3 Các tổ chức kinh doanh trên thị trờng chứng khoán
1.3.4 Các tổ chức có liên quan đến thị trờng chứng khoán

3.3 Cỏc phng thc phỏt hnh chng khoỏn v qun lý Nh nc i vi vic
phỏt hnh chng khoỏn
3.3.1 Cỏc phơng thức phát hành chứng khoán
3.3.2 Quản lý Nhà nớc đối với phát hành chứng khoán
3.4 Cho bỏn chứng khoán ra công chúng
3.4.1 Điều kiện cho bỏn chứng khoán ra công chúng
3.4.2 Thủ tục chủ yếu cho bỏn chng khoán ra công chúng
3.4.3 Các phơng pháp phát hành chứng khoán ra công chúng
Chơng 4: Thị trờng chứng khoán thứ cấp
4.1 Đặc điểm và cơ cấu của thị trờng chứng khoán thứ cấp
4.1.1 Đặc điểm của thị trờng thứ cấp
4.1.2 Cấu trỳc của thị trờng thứ cấp
4.2 Sở giao dịch chứng khoán
4.2.1 Khái niệm và chức năng của sở giao dịch chứng khoán
4.2.2 Hỡnh thc s hu v c cu tổ chức Sở giao dịch chứng khoán
4.2.3 Thnh viờn giao dch ca S giao dch chng khoỏn
4.2.4 Niêm yết chứng khoán
4.2.5 Giao dịch chứng khoán ở Sở giao dịch chng khoỏn
4.2.6 Hệ thống lu ký, thanh toán bù trừ
4.2.7 Hệ thống cụng khai thụng tin
4.3 Thị trờng chứng khoán phi tập trung
4.3.1 Tng quan v s hỡnh thnh v phỏt trin TTCK phi tp trung
4.3.2 Đặc điểm của TTCK phi tập trung
4.3.3 Phng thc giao dịch trên TTCK phi tập trung
4.4 Cỏc ch s ca TTCK
4.4.1 Ch s giỏ
4.4.2 H s giỏ trờn thu nhp
4.4.3 Tng giỏ tr th trng v khi lng, giỏ tr giao dch
4.4.4 Vũng quay vn v vũng quay c phiu
Chơng 5: Nhng vn c bn v phõn tớch chng khoỏn

7.1.2 Các hình thức đầu tư chứng khoán
7.1.3 Quy trình đầu tư chứng khoán
7.2 Quyết định phân bổ vốn đầu tư chứng khoán
7.2.1 Khái niệm và vai trò của quyết định phân bổ vốn
7.2.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến quyết định phân bố vốn
7.2.3 Quy trình đưa ra quyết định phân bố vốn
7.3 Các chiến lược đầu tư chứng khoán
7.3.1 Chiến lược đầu tư cổ phiếu giá trị


7.3.2 Chiến lược đầu tư cổ phiếu tăng trưởng
7.3.3 Chiến lược đầu tư thụ động
7.3.4 Chiến lược đầu tư chủ động
7.3.5 Chiến lược đầu tư lướt sóng
7.3.6 Chiến lược đầu tư trung bình hoá chi phí
Chương 8: Xây dựng và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
8.1 Lý thuết về danh mục đầu tư
8.1.1 Mức ngại rủi ro của nhà đầu tư
8.1.2 Lợi suất đầu tư
8.1.3 Rủi ro của một danh mục đầu tư
8.2 Các tiêu chuẩn lựa chọn danh mục đầu tư - Luật cầu về tài sản
8.3 Lý thuyết lựa chọn danh mục tối ưu theo mô hình MARKOWITZ
8.3.1 Đường cong hiệu quả của danh mục đầu tư gồm 2 chứng khoán
8.3.2 Đường cong hiệu quả cho danh mục đầu tư nhiều chứng khoán rủi ro và
nguyên tắc lựa chọn danh mục chứng khoán rủi ro tối ưu
8.3.3 Lựa chọn danh mục hỗn hợp tối ưu
8.4 Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
8.4.1 Chức năng quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
8.4.2 Các yêu cầu đối với nhà quản lý danh mục đầu tư
8.4.3 Các phương pháp quản lý danh mục đầu tư chứng khoán


Hình thức tổ chức dạy
Tổng
cộng
Lên lớp
Thực
Tự
Lý
Bài Thả hành học tự
nghiên
thuyế tập o
cứu
t
luận

Chơng 1: Tổng quan về thị trờng chứng khoán
0,5
1.1 Khái niệm và chức năng của
thị trờng chứng khoán
1.1.1Sự hình thành thị trờng chứng
khoán
1.1.2 Khái niệm v thị trờng
chứng khoán
1.1.3 Chức năng của thị trờng
chứng khoán
1.2 Cơ cấu, mục tiêu và nguyên
tắc hoạt động của thị trờng chứng 0,5
khoán
1.2.1 Cơ cấu của thị trờng chứng
khoán

và giám sát thị trờng chứng khoán.
1.4.2 Cơ chế điều hành và giám
sát thị trờng chứng khoán.
1.5 Xu hớng phát triển của thị trờng chứng khoán trên thế giới và
nhng điều kiện cơ bản để phát
triển thị trờng chứng khoán việt
nam.
1.5.1 Xu hớng phát triển của cỏc
thị trờng chứng khoán
1.5.2 Những điều kiện cơ bản để
phát triển thị trờng chứng khoán
Việt Nam.
Chơng 2: Chứng khoán
2.1 Khái niệm và đặc trng của
chứng khoán
2.1.1 Khái niệm về chứng khoán
2.1.2 Những đặc trng của chứng
khoán
2.2 Phân loại chứng khoỏn
2.2.1 Căn cứ vào chủ thể phát
hành
2.2.2 Căn cứ vào tính chất huy
động vốn
2.2.3 Căn cứ vào lợi tức của
chứng khoán
2.2.4 Căn cứ theo hình thức
chứng khóan
2.2.5 Căn cứ theo thị trờng nơi
chứng khoán đợc giao dịch
2.3 Một số loại chứng khoán cơ

2.3.2 Trái phiếu
2.3.3 Chứng chỉ quỹ đầu t
2.3.4 Chứng khoỏn phái sinh
Chơng 3: Thị trờng chứng
khoán sơ cấp
3.1 c điểm của thị trờng sơ cấp
3.2 Cỏc ch th phỏt hnh chng
khoỏn
3.2.1 Chớnh ph
3.2.2 Doanh nghip
3.2.3 Qu u t
3.3 Cỏc phng thc phỏt hnh
chng khoỏn v qun lý Nh
nc i vi vic phỏt hnh
chng khoỏn
3.3.1 Cỏc phơng thức phát hành
chứng khoán
3.3.2 Quản lý Nhà nớc đối với
phát hành chứng khoán
3.4 Cho bỏn chứng khoán ra
công chúng
3.4.1 Điều kiện cho bỏn chứng
khoán ra công chúng
3.4.2 Thủ tục chủ yếu cho bỏn
chng khoán ra công chúng
3.4.3 Các phơng pháp phát hành
chứng khoán ra công chúng
Chơng 4: Thị trờng chứng
khoán thứ cấp
4.1 Đặc điểm và cơ cấu của thị trờng chứng khoán thứ cấp

1,0

0,5


cấp
4.2 Sở giao dịch chứng khoán
3,0
4.2.1 Khái niệm và chức năng
của sở giao dịch chứng khoán
4.2.2 Hỡnh thc s hu v c cu
tổ chức Sở giao dịch chứng khoán
4.2.3 Thnh viờn giao dch ca
S giao dch chng khoỏn
4.2.4 Niêm yết chứng khoán
4.2.5 Giao dịch chứng khoán ở
Sở giao dịch chng khoỏn
4.2.6 Hệ thống lu ký, thanh toán
bù trừ
4.2.7 Hệ thống cụng khai thụng
tin
4.3 Thị trờng chứng khoán phi tập
trung
4.3.1 Tng quan v s hỡnh thnh
v phỏt trin TTCK phi tp trung
4.3.2 Đặc điểm của TTCK phi tập
trung
4.3.3 Phng thc giao dịch trên
TTCK phi tập trung
4.4 Cỏc ch s ca TTCK

5.2 Cơ sở dữ liệu của phân tích
chứng khoán
5.3 Phân tích trái phiếu
5.3.1 Ước định giá trái phiếu
5.3.2 Các đại lượng chủ yếu đo
lường mức sinh lời của trái phiếu
5.3.3 Mối quan hệ giữa lãi suất
thị trường, giá trái phiếu và các lãi
suất của trái phiếu đang lưu hành
5.3.4 Các nhân tố chủ yếu ảnh
hưởng đến giá trị thị trường của
trái phiếu
5.4 Phân tích cổ phiếu
5.4.1 Tiếp cận các phương pháp
chủ yếu phân tích cổ phiếu
5.4.2 Ước định giá cổ phiếu
5.4.3 Những nhân tố chủ yếu ảnh
hưởng tới giá cổ phiếu trên thị
trường

0,5

2,0

2,5

0,5

2,0


khoảng thời gian
6.1.4 Tỷ suất sinh lời bình quân số
học
6.1.5 Tỷ suất sinh lời bình quân
trọng số
0,5
6.2 Rủi ro trong ĐT chứng khoán
6.2.1 Khái niệm và nguyên nhân
của rủi ro trong ĐT chứng khoán
6.2.2 Các loại rủi ro trong đầu tư

1,0


chứng khoán
6.3 Đo lường rủi ro và mức sinh
lời trong đầu tư chứng khoán
6.3.1 Các phương pháp đo lường
rủi ro trong đầu tư chứng khoán
6.3.2 Quan hệ giữa rủi ro và mức
sinh lời kỳ vọng trong đầu tư
chứng khoán
Chương 7: Đầu tư chứng khoán
và chiến lược đầu tư chứng
khoán
7.1 Những vấn đề cơ bản về đầu
tư chứng khoán
7.1.1 Đầu tư chứng khoán và các
nhân tố ảnh hưởng đến đầu tư
chứng khoán


1,5

2,0

3,5

1,5

2,0

4,5

2,0

4,0

1,0

2,0

1,0


8.1 Lý thuyết về danh mục đầu tư
8.1.1 Mức ngại rủi ro của nhà ĐT
8.1.2 Lợi suất đầu tư
8.1.3 Rủi ro của một danh mục
đầu tư
8.2 Các tiêu chuẩn lựa chọn danh

9.1.2 Các chuẩn mực đánh giá
hiệu quả quản lý danh mục đầu tư
chứng khoán
9.2 Đánh giá hiệu quả quản lý

1,0

2,0

3,0

0,5

2,0

2,5

1,0

3,0

1,5

2,0

3,5

1,5

2,0

Tổng cộng
10,0

1,0

2,0

1,0

1,0

3,0

7,0

1,0
60,0

1,5
90,0

3,0

8. Chính sách đối với môn học và các yêu cầu khác của giảng viên
+ Phải chuẩn bị bài trớc khi lên lớp, làm bài tập đầy đủ
+ Tham dự từ trên 80% các buổi lên lớp
+ Tích cực tham gia các hoạt động trên lớp nh: tham gia phát biểu trong thảo luận,
chữa bài tập.
9. Phơng pháp, hình thức kiểm tra - Đánh giá kết quả học tập môn học
9.1 Kiểm tra, đánh giá thờng xuyên: Thông qua kiểm tra việc làm bài tập; chuẩn bị