BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TPHCM
-----------------------------------

NGUYỄN BÁ THÀNH

NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT BIỆN PHÁP
NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU
TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH TRỤ SỞ CƠ
QUAN NHÀ NƯỚC SỬ DỤNG VỐN NGÂN
SÁCH THÀNH PHỐ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH
PHỐ HỒ CHÍ MINH
LUẬN VĂN THẠC SỸ
Chuyên ngành: Kỹ thuật XDCT Dân dụng và Công nghiệp
Mã ngành : 60580208

Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 07 năm 2016


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TPHCM
-----------------------------------

NGUYỄN BÁ THÀNH

NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT BIỆN PHÁP
NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU
TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH TRỤ SỞ CƠ
QUAN NHÀ NƯỚC SỬ DỤNG VỐN NGÂN
SÁCH THÀNH PHỐ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH
PHỐ HỒ CHÍ MINH


3

TS. Nguyễn Quốc Định

Phản biện 2

4

TS. Khổng Trọng Toàn

Ủy viên

5

TS. Phan Vũ Hồng Sơn

Ủy viên, Thư ký

Chủ tịch

Xác nhận của Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận văn sau khi Luận văn đã
được sửa chữa (nếu có).
Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận văn

PGS. TS. Ngô Quang Tường


TRƯỜNG ĐH CÔNG NGHỆ TP. HCM
PHÒNG QLKH-ĐTSĐH

hiệu quả các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách
thành phố được đầu tư xây dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh.
III.

NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 01/4/2016

IV.

NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ: 30/7/2016

V. CÁN BỘ HƯƠNG DẪN: TS. LƯ NG Đ C L NG
CÁN BỘ HƯỚNG DẪN

KHOA QUẢN L CHUYÊN NGÀNH


i

LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết
quả nêu trong Luận văn này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất ký
công trình nào khác.
Tôi xin cam đoan rằng sự giúp đỡ cho việc thực hiện Luận văn này đã được
cám ơn và các thông tin trích dẫn trong Luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc.

Người cam đoan

Nguy n Bá Thành



nhà nước.
Nghiên cứu đã nhận dạng được 46 yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả đầu tư dự
án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố. Qua
thu thập, phân tích dữ liệu khảo sát và ứng dụng phương pháp phân tích nhân tố
khám phá (

) với phép xoay Varimax tác giả đã xác định được 40 yếu tố và chia

thành 6 nhóm có tổng phương sai giải thích 61,9%.
Tác giả cũng đã phân tích, xây dựng một phương trình hàm hồi quy đa biến
thể hiện mối quan hệ giữa 6 nhóm yếu tố vừa nhận dạng và hiệu quả đầu tư dự án
xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố. Phương
trình có dạng: HI UQU

= 0.166 N NGLUC+0.212 K H

CHV N+0.226

MINHBACH-KIEMTRA GIAMSAT+0.227 THIETKE+0.246 THICONG+0.298
PHAPLUAT -1.067 với R2 = 55,2%.
Cuối cùng, tác giả thực hiện phân tích khái quát ý nghĩa sự ảnh hưởng
các nhóm nhân tố đến hiệu quả đầu tư dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn
vốn ngân sách trên địa bàn thành phố, kiến nghị nhằm góp phần nâng cao hiệu quả
đầu tư.


iv

ABSTRACT
The investment agency's offices of local government to ensure that the


PLAN&BUDGET
DESIGN+0.246

LEGISLATION with R2 = 55,2%.

Finally, the author analyzed the generalized meaning of some factors
affecting the effective project management. Since then, the solutions and proposals
are recommended to enhance the effective project management in the investment of
agency's offices of local government by Ho Chi Minh City’s budget.


v

MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ...................................................................................................... I
LỜI CÁM ƠN .......................................................................................................... II
T M T T ............................................................................................................... III
ABSTRACT ............................................................................................................ IV
MỤC LỤC ................................................................................................................. V
CHƯƠNG 1. GIỚI THIỆU CHUNG..................................................................1
1.1. Giới thiệu chung ...............................................................................................1
1.2.

Tính cấp thiết của đề tài ...................................................................................2

1.3.

Các mục tiêu nghiên cứu ..................................................................................4


Các nghiên cứu trước đây...............................................................................17


vi
2.2.1. Tình hình nghiên cứu nước ngoài ..................................................................17
2.2.2. Tình hình nghiên cứu trong nước ...................................................................18
2.3.

Tổng quan về tình hình thực tế các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan chưa hiệu

quả cao.......................................................................................................................19
2.4.

Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của dự án đầu tư xây dựng Trụ sở cơ

quan bằng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh ...22
CHƯƠNG 3. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ..............................................23
3.1. Quy trình nghiên cứu bao gồm các bước .......................................................23
3.2.

Quy trình thu thập dữ liệu ..............................................................................25

3.3.

Thiết kế bảng câu hỏi .....................................................................................26

3.4.

Quy trình tiến hành thiết kế bảng câu hỏi. .....................................................26


3.10.2.

Phân tích độ tin cậy (hệ số Cronbach’s alpha) ..........................................35

3.10.3.

Phân tích nhân tố khám phá (

3.10.4.

Phân tích thống kê mô tả ...........................................................................36

3.10.5.

Phân tích hồi quy .......................................................................................40

) ...........................................................36

CHƯƠNG 4. THU THẬP VÀ XỬ L SỐ LIỆU ............................................42
4.1. Giới thiệu ........................................................................................................42


vii
4.2.

Mô tả mẫu .......................................................................................................42

4.3.

Thông tin chung: ............................................................................................42


4.7.

Kh ng định mô hình nghiên cứu ....................................................................68

4.8.

Mô hình nghiên cứu hiệu ch nh......................................................................68

4.9.

Kiểm định mô hình nghiên cứu: .....................................................................68

4.10. Kiểm định hệ số tương quan Pearson .............................................................69
4.11. Phân tích hồi quy ............................................................................................70
CHƯƠNG 5. ĐÁNH GIÁ VÀ PHÂN TÍCH KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC .........76
5.1. Đánh giá và phân tích các quy định của văn bản pháp quy: ..........................76
5.2.

Các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư dự án ..............................................78

5.2.1. Các công tác liên quan đến giai đoạn thi công ...............................................78


viii
5.2.2. Nâng cao hiệu quả trong công tác thiết kế .....................................................78
5.2.3. Tính minh bạch của các bên tham gia dự án và tăng cường kiểm tra, giám sát
trong quá trình thực hiện ...........................................................................................79
5.2.4. Lập kế hoạch và sử dụng vốn hợp lý..............................................................80
5.2.5. Đối với Chủ đầu tư ( QLD ) khi chọn năng lực các bên tham gia thực hiện


Kiến nghị hướng nghiên cứu tiếp theo ...........................................................86

TÀI LIỆU THAM KHẢO ......................................................................................88
PHỤ LỤC : ẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT ............................................................90


ix

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU
ảng .1: Công cụ nghiên cứu ..................................................................................34
ảng 4.1: Thông tin về giới tính ...............................................................................42
Theo mẫu khảo sát, có 19 đối tượng khảo sát có độ tuổi từ 2 đến 4 chiếm
và

,4%

đối tượng trên 4 tuổi, chiếm 14,6%. ảng 4.2: Tuổi đời ...............................43

ảng 4. : Trình độ ....................................................................................................44
ảng 4.4:Thâm niên công tác....................................................................................46
ảng 4. :Chức năng cơ quan công tác ......................................................................47
ảng 4.6: Chuyên ngành đào tạo ..............................................................................48
ảng 4.7: Đã từng tham gia các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nuồn vốn
ngân sách ...................................................................................................................49
ảng 4. : Giá trị trung bình và độ lệch chuẩn ..........................................................50
ảng 4.9: Hệ số cronbach’s alpha của dữ liệu ..........................................................53
ảng 4.10: Hệ số Cronbach s lpha. ........................................................................53
ảng 4.11: Hệ số Cronbach s lpha của biến. ..........................................................53
ảng 4.12: Hệ số Cronbach s lpha. ........................................................................54

Hình 4.1: Giới tính ....................................................................................................43
Hình 4.2: Tuổi đời .....................................................................................................44
Hình 4. : Trình độ học vấn .......................................................................................45
Hình 4.4: Thâm niên làm việc trong ngành ..............................................................46
Hình 4. : Chức năng cơ quan công tác .....................................................................47
Hình 4.6: Chuyên ngành đào tạo ...............................................................................48
Hình 4.7: Đã từng tham gia các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nuồn vốn ngân
sách. ...........................................................................................................................49
Hình 4. : Mô hình nghiên cứu hiệu ch nh ................................................................68
Hình 4.9: Đồ Thị Scatterplot .....................................................................................73
Hình 4.10: iểu đồ Histogram ..................................................................................74
Hình 4.11: Đồ Thị P-P plot .......................................................................................74


1

CHƯƠNG 1. GIỚI THIỆU CHUNG
1.1. Giới thiệu chung
Việt Nam hiện là một quốc gia đang phát triển chính vì thế cần có những
nguồn lực để thúc đẩy và tạo sự phát triển bền vững, một trong những nguồn lực đó
chính là nguồn vốn. Hiện nay Việt Nam nói chung và Thành phố Hồ Chí Minh nói
riêng đã và đang thực hiện chính sách thu hút nguồn vồn đầu tư cả trong và ngoài
nước để tạo dựng một nền kinh tế phát triển bền vững, giữ vững và nâng tốc độ tăng
trưởng. Nguồn vốn được tập trung cho rất nhiều lĩnh vực như đầu tư và hỗ trợ cho
các doanh nghiệp, các tổ chức kinh tế, các tổ chức tài chính của Nhà nước, chi cho
đầu tư xây dựng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội…, trong đó đầu tư
xây dựng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội là một trong những lĩnh vực
đang được ưu tiên.
Vốn đầu tư xây dựng từ nguồn vốn ngân sách nhà nước là một nguồn lực tài
chính hết sức quan trọng đối với phát triển kinh tế xã hội của cả nước nói chung và

dụng với tổng vốn đầu tư là 12.4 2,774 tỷ đồng (chưa kể các công trình sử dụng
vốn phân cấp do quận - huyện quản lý; các công trình đảm bảo giao thông, sửa chữa
vừa và trung tu do Sở Giao thông vận tải quản lý;…).
Theo số liệu tại Ph ng thẩm định dự án thuộc Sở xây dựng thành phố Hồ Chí
Minh, năm 201 có 100 dự án nhóm , C và áo cáo kinh tế kỹ thuật sử dụng vốn
ngân sách thành phố đã được thẩm định phê duyệt; với tổng mức đầu tư 12.482,774
tỷ đồng, trong đó có 16 dự án đầu tư xây dựng trụ sở, cơ quan, với tổng mức đầu tư
1.641,9 6 tỷ đồng.
Công cuộc phát triển kinh tế và xã hội của đất nước bao giờ cũng g n liền
với vấn đề đầu tư và xây dựng, trong đó đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân
sách. Trong thời gian qua nhà nước cũng có nhiều văn bản pháp luật, chính sách và
cơ chế góp phần tạo môi trường pháp lý cho việc quản lý đầu tư xây dựng cơ bản từ
nguồn vốn ngân sách nhà nước. ên cạnh đó việc quản lý nhà nước c n nhiều hạn
chế và bất cập, một số chính sách cơ chế chưa hợp lý và phù hợp, chồng chéo lẫn
nhau, thiếu và chưa đồng bộ dẩn tới tình trạng các dự án thuộc nguồn vốn ngân sách
lại gặp nhiều khó khăn.
Đứng trước vấn đề này cần nghiên cứu và phân tích để đưa ra các biện pháp
đồng bộ trong việc nâng cao hiệu quả đầu tư của các dự án đầu xây dựng công trình
đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh trong
đó có các dự án đầu tư xây dựng Trụ sở của các cơ quan nhà nước.
1.2. Tính cấp thiết của đề tài
Thời gian qua, nguồn vốn đầu tư nhà nước (bao gồm vốn ngân sách nhà
nước, vốn tín dụng đầu tư phát triển nhà nước, vốn tín dụng do nhà nước bảo lãnh,
vốn đầu tư của doanh nghiệp nhà nước) ngày càng tăng cao, cùng với các nguồn
vốn khác và những nỗ lực cố g ng trong quản lý đầu tư và xây dựng của ộ, ngành,
địa phương, doanh nghiệp đã tạo nên sự chuyển biến quan trọng hạ tầng kinh tế - xã
hội, thúc đẩy mạnh mẽ chuyển dịch cơ cấu kinh tế, tăng năng lực của nhiều ngành


3

- Năng lực của các an quản lý dự án hiện nay ra sao ?


4
- Chính sách và các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành trong quản lý
đầu tư xây dựng hoàn thiện hay chưa?
1.3. Các mục tiêu nghiên cứu
Đánh giá hiệu quả của các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước được đầu
tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn TP.HCM.
Xem xét các yếu tố thuận lợi, khó khăn và đề xuất các biện pháp nâng cao
hiệu quả đầu tư của các dự án sử dụng vốn ngân sách nói chung và các dự án xây
dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách thành phố được đầu tư xây
dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh nói riêng.
Nghiên cứu xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả các dự án đầu tư
xây dựng công trình trụ sở cơ quan được đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách thành
phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh.
Đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư của các dự án sử dụng vốn
ngân sách nói chung và các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn
ngân sách thành phố được đầu tư xây dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh nói
riêng.
1.4. Phạm vi nghiên cứu
Về hông gian nghiên cứu: Ủy ban nhân dân các quận, huyện hoặc các ban
quản lý dự án quận huyện có công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân
sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh và Cơ quan được Ủy ban nhân
dân thành phố phân cấp quyết định đầu tư các công trình sử dụng vốn ngân sách
thành phố (Sở Xây dựng thành phố Hồ Chí Minh).
Về địa đi m thực hiện: Nghiên cứu được thực hiện tại Thành phố Hồ Chí
Minh với đối tượng là các dự án đầu tư xây dựng trụ sở cơ quan bằng vốn ngân sách
Thành phố.
Đối tượng nghiên cứu

- Đơn vị thiết kế.
- Đơn vị giám sát.
- Các đơn vị khác thuộc ban ngành có liên quan.
Tiến độ thực hiện của luận văn là : 01/01/201 đến 0/7/2016
1.5. Đóng góp và hạn chế của nghiên cứu
1.5.1. Đóng góp của nghiên cứu
 Về mặt học thuật:


6
Việc quản lý và triển khai thực hiện một dự án các công trình sử dụng nguồn
vốn từ ngân sách nhà nước thì rất nhiều chủ đầu tư thực hiện dựa trên cơ sở các tiêu
chuẩn quy chuẩn hiện hành để thiết kế và các quy định của pháp luật để quản lý
việc đầu tư xây dựng. Tuy nhiên việc đánh giá hiệu quả quản lý của cơ quan quản lý
nhà nước về hoạt động xây dựng cũng như đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu
quả trong các dự án đầu tư công trình dân dụng và công nghiệp sử dụng vốn ngân
sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh thì c n rất nhiều hạn chế. Vì vậy đề tài
này thực hiện sẽ mang đến một cái nhìn mới về khía cạnh nâng cao hiệu quả quản lý
và đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ
quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh.
Đề tài đưa ra một quy trình từ khảo sát, đánh giá hiện trạng thông qua các
chuyên gia của các ban quản lý dự án, chủ đầu tư và cơ quan quản lý nhà nước có
liên quan về các thuận lợi và khó khăn trong quá trình thực hiện dự án đầu tư xây
dựng công trình trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành
phố Hồ Chí Minh.
Liệt kê các yếu tố ảnh hưởng cụ thể đến dự án đầu tư xây dựng trụ sở cơ
quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh.
Đề xuất các giải pháp cụ thể ảnh hưởng đến dự án xây dựng trụ sở cơ quan
sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh.
 Về mặt thực ti n:


m
n

n
n

n

n
n 6

n

nn

n

n n

n


8

CHƯƠNG 2. TỔNG QUAN VỀ LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU
2.1.

Lý thuyết về dự án đầu tư


12/2012/TT- XD ngày 2 /12/2012 của

ộ Xây dựng về ban hành Quy chuẩn kỹ

thuật quốc gia, trong đó Nguyên t c phân loại, phân cấp công trình dân dụng, công
nghiệp và hạ tầng kỹ thuật đô thị có khái niệm:
Công trình xây dựng là Sản phẩm được tạo thành bởi sức lao động của con
người, vật liệu xây dựng, thiết bị l p đặt vào công trình, được liên kết định vị với
đất, có thể bao gồm phần dưới mặt đất, phần trên mặt đất, phần dưới mặt nước,
phần trên mặt nước, được xây dựng theo thiết kế.
Công trình dân dụng là công trình xây dựng bao gồm các loại nhà ở, nhà và
công trình công cộng (Trụ Sở cơ quan là loại công trình công cộng).
2.1.4. Khái niệm Chủ đầu tư xây dựng
Chủ đầu tư xây dựng theo quy định tại Khoản 9 Điều

của Luật Xây dựng

năm 2014 do người quyết định đầu tư quyết định và được quy định cụ thể như sau:
Đối với dự án do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư, chủ đầu tư là cơ
quan, tổ chức, đơn vị được Thủ tướng Chính phủ giao. Chủ đầu tư thực hiện thẩm
quyền của người quyết định đầu tư xây dựng, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng
công trình.
Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn nhà nước ngoài ngân
sách do

ộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang

ộ, cơ quan thuộc Chính phủ, cơ

quan trung ương của các tổ chức chính trị và tổ chức chính trị - xã hội, Chủ tịch Ủy

dưới sự ràng buộc về yêu cầu và nguồn vật chất đã định. Thông qua việc thực
hiện dự án để cuối cùng đạt được mục tiêu nhất định đã đề ra và kết quả của nó
có thể là một sản phẩm hay một dịch vụ...
Theo Ngân hàng thế giới thì Dự án là tổng thể những chính sách, hoạt động
và chi phí liên quan với nhau được thiết kế nhằm đạt được những mục tiêu nhất
định trong một thời gian nhất định.
Theo Lyn Squire (197 ) thì dự án là tổng thể các giải pháp nhằm sử dụng các
nguồn tài nguyên hữu hạn vốn có nhằm đem lại lợi ích thực cho xã hội càng nhiều
càng tốt.