il-{ipHAfiMA cOrue
nlt cslt tfry

re.

rnic

qt

rv cd pHAtu DUoc HAu e tANc

tr€n

DHG PHARMACEUTICAL JOINT-STOCK COMPANY

ErEU LE To

cnrlc vA HoAT E9NG

coNc rY co pnAx Duqc Hau crANG
lSrla e6i,

bO

sung tin thO 14 ngdy 2Ot4t2O1Sl

Tp. CAn Tho, ngiy 20 th6ng 4 nim 20iS


MUc LUc


"""'

chuong

......................... s

u: vON omu LF, cO pHAN, c6 DONG sriNc LAp

Ei6u 8. Vi5n didu tQ, c6 tt6ng s6ng t{p........
Eidu 9. Chri.ng nhfln c6 phi6u.............
Didu 10. Chring chi chri.ng kho6n kh6c..
Di6u 11. Chuy6n nhuqng c6 phdn

ph4n.........
chucrng rrr: co cAu ro cHLIc,
euAN l*
Ei6u 12. Thu h6i c6

Didu 13. Co c6u t6 chric qu6n ly vi ki6m
MBc A: cO DONG vA DAr Her EdNG c6
Di6u 14. Quydn cfra c6 d6ng..
DiAu 15. Nghia vg cria c6 tt6ng..

....................... s

..........5
...................6

..........,..7
........................7

..........................16
Eidu 21. C6c tridu kiQn ti6n hinh hgp Eai hQi
ttdng C6 d6ng.............. ........t7
tn6 tn*c ti6n hinh hgp vi bi6u quy6t Dai hoi ;dng C6
tl.ng. t8
ei
",iiu22.
Didu 23. Th6ng qua quy6t rlinh cria D3i hQi
tl6ng C6 a6ng......-................19
Diiu 24. Th6m,quy6n vl r!6
t6y f kidu c6 a6ng ting neo bnn tr6
th6ng qua quy6t agnn cria Dgithqc
hQi odng
...........20
DiAu 25. Bi6n bin hgp D4i h6i tldng C6
a6ng

CatOng........

.........................22

ii


hiy b6 quy6t ainl cia E4i

Eidu 26. Y€u cAu

hQi tldng C6 dang.................23



........................ 34
........................ 35

...............35

Didu 36. T6 chrri'c bQ m6y ttidu hirnh................

Eidu 37. Cin bQ quin

Iy

................36
36

Di6u 38. T6ng Gi6m tl6c................

38
Diiu 39. Ph6 T6ng Gi6m d5c
..................... 39
Didu 40. K6 toin tru&ng....................
Msc D: NGHIA W, TRACH NmPM cuA NGUOT QUAN L'.i.....................40
Di6u 41. Trdch nhiQm c6n trgng cria Thhnh vi6n HQi tl6ng Quin tri,
................40
T6ng Gi6m tl6c vh c6n bQ quin If

Ei6u 42. Tr6ch nhiQm trung thgc

vi tr6nh c{c xung


chinh............
Didu 48. IIQ th6ng t

kh6c.......

THUec, cONG Ty coN, c6r,qc
Di6u 57. Don v! phg

ry ir6x

thuQc.....

litr.....

..................s0
....... s0

Di6u 58. C6ng fy con lir c6ng ty trrich nhigm hfru hgn
mQt thhnh vi6n ......51
Piiu 19. C6ng fy con Ih c6ng ty c6 phAn, c6ng ry trrich nhiQm hfru h4n
hai thlnh vi6n tr& I6n, c6ng ty li6n doanh ve cang ty
& nuric ngoei .._....... SZ
Di6u 60. C6ng ry ti6n kiSt
Didu 61. Trfch nhi6m cria DHG PHARMA A5l vOi
c6c c6ng fy con, c6ng
ty li6n k6t trong DHG GRoUp..............................__-:_.-:::.:.::::::::.r.
vh nghia vs cria ngudi tr4i diQn
?la^:9.t^.t19"
pnan von gop "l"T:g"Iji91,-u'rcn
cria DHG PHARMA

gyrEr


euin trivi

c6

............55

.......ss

IX: SI.IA O6L S6 SUNG DIEU LE VA HI.EU LIT. C TIII HANH......56

Di6u 67. Sria ddi, b5 sung Di6u
Eidu 68. HiQu Igc.......

lQ

.......................s6
.....................s6

iv

P\

!U
\U

.ni


Chuong I: QIIY DINH CIIIING

Di6u 4 cria Luat Doanh nghiQp, vd./hodc quy dinh t4i khoan 34 Ei6u 6 Lu6t
Chung Kho5n

o. "Thdi h4n hoat dQng" ld thoi h4n hoat d6ng cira DHG PHARMA dugc quy
dinh tpi DiAu 2 cria Di6u 16 ndy.
p. "Vi6t Nam" ld nu6c CQng hda Xe h6i Cht nghia ViQt Nam.
q. "Thdnh viOn HQi d6ng quan tri kh6ng diau hdnh" ra thdnh vi6n H6i d0ng
quan trf kh6ng phai ld r6ng Gi6m d6c, ph6 T6ng Gi6m d6c, K6 to6n trudng
vd
nhftng c6n bQ quan lf kh6c duqc HQi d6ng quan tri tO ntrlpm.

r. "Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri d6c lQp" ld thdnh vi6n HOi ddng qu6n tri

drip rmg c6c diAu kiQn sau:

-

Ld thdnh vi6n HOi d6ng.qu6n tri kh6ng di6u hdnh vd kh6ng phai rd nguoi
c6 lien quan voi T6ng ci6m ;5g, pl,Jr6"e 6ia; d5;,?6;;6r, i,iri"*
c6n b6 quin ly kh6c duoc H6i d6ng qu6n tri b6 nhiQm;

"i"l**

-

Kh6ng ph6i ld thanh vi€n HQi d6ng quan tri, Gi6m d6c, ph6 Gi6m d6c cria
C?lg.,y^:91
96lC ty li€n ket, cdng ry do C6ng ty c6 phan Dusc H6u Giang
"?.
ndm giir tt 20yo trd l6n quydn bitlu quy6t;


Di6u 3. TGn, hinh thr?c, trq s&, chi nh6nh,
thli h4n ho4t tlQng
1. Tdn C6ng

vin

phdng ttai dipn

vi

ty:

Viet: CoNG Ty CO PHAN Drtgc HAU GrANG
- T€n giao dich: DIIG PIIARMCEUTICAI_, JOINT-STOCK COMPANY
- T6n vit5ttit: DIIG PIIARMA
2. DHG PIIARMA ld C6ng ty cO phen c6 ru c6ch ph6p nhAn phir hqp v6i
- T€n ti6ng

ph6p ludt hi6n hdnh

cia ViQt Nam.
3. Trp sd d6ng ky cria DHG PIIARMA ld:
- Dia chi : 288 Bis Dulng Nguy6n Vdn Cir, ?. An Hda,
e. Ninh Ki6u, Tp.
Cdn Tho

- Ei6n tho4i: (84
-


.

6. Ngudi sd htu chrmg nh4n c6 phi6u phni tg chiu tr6ch nhi€m vA viQc bAo
quan chirng nhfn vd DHG PHARMA sd kh6ng chfu tr6ch nhiQm trong c6c trudng
hgp chimg nhQn ndy bi mAt cdp hoac.bi str dpng v6i muc dich hia d6o.
7. Cdn cri c6c quy dinh cria Luft doanh nghiCp"vd ph6p luft vA chimg kho6n
vd thi truong chimg khoan, DHG PHARMA c6 th6 ph6t.hdnh. c6^ph6n ghi danh
kh6ng theo hinh thric chimg nhAn vir cho ph6p c6c c6 phAn 1U6t te ld c6 ph6n c6
ph6t hdnh du6i @ng
$y hay ldr6ng) dugc chuy6n nhu-qng md kh6ng nfr6t tni6t
ph6i c6 vdn ban chuydn nhugng; hoac liry tung thdi diilm HQi d6ng Quan tri c6
th6 ban hdnh c5c quy dinh kh6c thay tht5 cho q6c quy dinh tuong img trong EiAu
IQ ndy v6 chimg nhfln vd chuyOn nhugng c6 phAn.

Di6u 10. Chrlng chi chri'ng kho6n khic
1. DHG PHARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u, tr6i phi6u chuy6n d6i vd c6c
,.4
loqi,trdi phi€u kh6c theo quy dinh cria ph6p luQt HQi d6ng QuAn tri c6 quy€n
quyOt dinh 1o4i tr6i phiOu, t6"ng gi6
trii phi6u vd thdi di6m ph6t hinh, nhrmg
phdi b6o c6o.E4i hQi d6ng CO AOng f4i cuQc trSp e3" nn6t. nao c6o ph6i kdm theo
tdi.liQu vd h6 so gi6i trinh quy6t dinh cria HQi d6ng Quin tri vO ph6thdnh tr6i
prueu.

ti

PIIARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u c6 b6o d6m vd kh6ng bAo dAm
a , ^ . ,^^. ,.1 ^a -'^
khi dugc ph€ chu6n
c0a Dqi hQi d6ng C6 d6ng. Tr6i phi€u c6 th€ dugc chuy6n

$6"e
A
quy6n
c6c
loi li6n quan nhu quy€
c |ryen nhAn
I nc6t
6 tric, cquYen nhdn,
p,hi€u ph6t hanh
n
co!
A
,6n chhri sdi hiru,
oe tang von co pna ntur guon von
iu, quyr'en muaacoprhi6u
euL mdi chdo b6n.

Di6u 12. Thu hdi c6 phAn
1.
IruolC hQp c6.dOng kh6ng rhanh toan dAy dri vd dung h?n s6 tiAn ph6i tr6
mua. cd phi6u,
d6ng Quin tri th6ng b6o vd c6 quy6n y6u cAu c6 d:6ng d6

.HQi
thanh todn s6 ti€n cdn l4i cirng vcri ldi suSt tr6n klro6n iiAn ao vd nh&ns chi phi
ph6t sinh do viQc kh6ng thanh"torin dAy d;
dinh.

ea,,;;h;Diien-H*ffi?h*


nguoi dd s6 hiru co phan bi thu hdi hodc c6c d6i
ngudi
"nI
doi tucrne
tucrng khec theo nh-imo
ntrirng diA,,
dieu ua,.,
kien
vd c6ch thirc md HQi d6ng euan tri thAy ld phir hqp.
5. cp d6ng nim git c6 phan bi thu h6i sd ph6i ti: b6 tu c6ch c6 d6ne d6i v6i
v6n phdi thanh toan tdt ce cec khoAn tiAn c6 ilcn quan
*tug
*ry_961fr.Tg
cong v6i ti6n l6i vdo thdi di6m thu h6i theo quyt5t dinh cria HOi d6ne
ouan tri ke
tu ngdy thu hOi cho d5n ngdLy thuc hiQn thanh toan. HOi
v1e9
.nB thanh toan toa, uO eie i.i-.a-ir,ii, .,zi" ,rlu
Tlcr.q".y:lji$
""iog
di€m thu h6i hodc c6 th€ miSn gi6m thanh to6n mQt ph'arihopc toan
bo s5 tien d6.
brio thu hdi se duqc_gui d6n nguoi n6m giir c6 phdn bi thu h6i tru6c
- . .6, Jh6ng
thoi di6m thu hdi. viQc thu h6i va; c6 hiQu-lgc k€ ca-trong trudng hQp c6 sai
s6t
ho4c b6t cAn trong vi6c gti th6ng b6o.
.

h"t eit;;td;h;

chi chiu
tr6ch nhiQm vd ng vd c6c nghia r.u tdi s6n ich6c cta c6ng ty trong pham"vi
s6 v6n
dd g6p vdo C6ng ty.
2. Ngudi ndm

u.

gifi

cO

ph6n ph6 th6ng c6 c6c quyAn sau:

TlT.qs

vd phdt bi6u trong c69 cuQq hop Eai hei d6ng c6 d6ng vd thuc
b.reu quyet tryc ti6p tqi Dai hQi d6ng c6 d6ng ho{c th6ns qua dai di6n
duoc riy quy€n hodc thqc hiQn bo phi6u tt xa. Trudng^hqp co ptran auq" .tr"y6n
nhugng trong thdi gian tu ngay lap xong danh s6ch c6 aong den ngay khai m4c
co oong thi ngusi nhdn chuy6n nr,uJ,rie .o q-;va" J* r-rrip
l:q
:r9:
Pui
lgi
99'e
Eai hqi d6ng c6 d6ng"thay thd cho nguoi chuydn nhuqng aoi voi r'o .o pnan aa
chuy€n nhuexg. M6i cd phAn ph6 th6ng c6 m6r phiiiu bi6u quy6t;

,nren

g. Truorig itgp
PUg PI{ARMA gi6i th6, dugc nhAn mQt pnan tdi s6n cdn lpi
tuong img v6i s6 cd ph6n g6p v6n vdo DHG PHARMA sau khi DHG PIIARMA
dd thanh to6n cho chri ng vd c6c c6 d6ng lo4i kh6c theo quy dinh cria ph6p lu6t;

h. Y6u cAu DHG PIIARMA mua l4i c6 phan cria hg trong c6c trucmg hgp
quy dfnh t4i kho6n I Di6u 90 cria Lu4t Doanh nghiQp;
i. C6c quyAn kh6c theo quy dinh cta Di6u 16 ndy vd ph6p 1uAt.
3. c6 d6ng ho{c n-h6m c6 d6ng n6m git ru 5%.t6ng si5 c6 phan ph6 th6ng
trong thdi h4n 1i6n tuc tir s6u th6ng tr6 l6n c6 c6c quyAn siu:


Hgi ddng Qu6n tri ho{c Ban Ki6m so6t theo quy dinh
tuong ring tai khoan 3 Ei6u 28 vd khoan 2 Di6u 45 Di6u lQ nAy.
b. Y6u cAu HQi d6ng quan tri tfgc hi6n viQc triQu tip Dai hQi d6ng C6 d6ng
theo c6c quy dinh tai Ei6u 79 vd Ei6u 97 Ludt doanh nghiQp.
a. DC cri cdc thdnh vi6n

YOu cAu ph6i duqc 16p thdnh v5n btur, kdm theo y6u cAu phAi c6 c6c tdi li6u,
chimg cri vO c6c"vi pham cria H6i d6ng Quan tri, mirc dQ vi ph4m hodc v6 quy6t
dtnh vuSt qu6 thdm quy6n.

c. Ki6m tra vd nhAn.bdn sao ho[q bAn trich dan danh s6ch c6c c6 d6ng

c6

quy6n tham du vd b6 phi6u t4i Dai hQi d6ng C6 d6ng.

lj,


- Thanh toin cac khoan ng chua d6n han tru6c nguy co tai chinh c6 th6 xay
ra d6iv6i DHGPFIARMA.
2. T6 chric, c6 nhAn trd thdnh
d6ng l6n cria DHG PI{ARMA, ngodi c6c
nghia vp n6u tai khoAn I DiAu ndy,"6cdn ph6i thWc hiQn nghia vq b6o cio DHG
PHARMA, Uj'ban chrmg kho6n Nhd nu6c vd 56 Giao dich chimg kho6n ho6c
Trung tam Giao dich chimg kho5n noi c6 phi€u cria DHG PI{ARMA dusc ni6m
yct trong thdi han b6y.ngay, k6 tu ngdy trd thdnh co do.rg l6n. 86o c6o vd sd htru
cria c6 d6ng i6n bao g6m c6c nQi dung sau dAy:
a)JCn, dia.chi, nganh,

ngh6 kinh doanh.d5i vOi cO d6ng 16n ld t6 chirc; h9
^
tCn, tu6i, qu6c tich, noi cu tru, nghA nghi€p AOI vOi c6 d6ng ton ta ca *ran;

b) 56.luong vd rj lQ phan trdm c6 phitlu do t6 chirc, c6 nhdn sd hiru hoic
cirng v6i t6 chric, cd nhAn kh6c sd hiru trdn t6ng s6 c6 phir5u dang luu hanh.
sy thay d6i.quan trgng vAth6ng tinr6u rrong b6o cdo quy dinh r?i
5{.:6
"3
khoAn 2.Ei6u.ndy ho{c c6 thay d6i v6 s6 lugng cd phi6u s6 hiru nrqt qreL6 lyo s6
lugng c6 phiOu cing lopi dang luu hdnh, thi trong thcri h4n b6y ngdy k6 ttr ngdy
c6 s,r thay d6i tren, cO d6ng 1or-r phAi nQp b6o &o sria d6i, b6 Jrng cho DHG
PFIARMA, Uf ban Chring kho6n Nhd nu6c vd Sd Giao dich Chimg kho6n hodc
Trung tAm Giao dich Chirng kho6n rriri c6 phit5u duoc ni6m yOt.
4. Quy dinh tai c6c kho6n 2 vd 3 DiAu ndy,cfing 6p dyng aOi vOi nh6m ngudi
c6 1i0n quan sd hiru tir 5%o trd 16n sr5 cO phi6u c6 quydn bi6u quytlt cta DHG

PHARMA.
Didu 16. Dai hQi tldng C6 tl6ng

(r/l',

so

!l

i

.

vol so oau Ky;

,.

11


c. Khi s6 thdnh vi6n cria H6i d6ng Quan tri ft hon s6 thdnh vi6n mri ru{t ph6p
quy dinh ho4c it hon mQt nira s6 thdnh vi6n quy dlnh trong Didu lg;
d. C6 d6ng ho{c nh6m c.o d6ng quy dinh t4i kho6n 3 EiAu 14 cta DiAu lQ ndy
I:p .ag triQu t{p Eai h6i d6ng Cd d6ng b6ng mQt v6n ban ki6n nghi. Vdn bdn
ki6n nghj triQu tap phai ndu 16 lf do v{ mqc dich cuQc hop, c6 cht kv cria cdc c6
d6ng li6n quan (vEn.ban kitSn nghj c6 th6lfp thdnh nhieu ban, trongd6 mdi uan
ph6i c6 cht hj cria tOi thitiu mQic6 d6ng c6 lii6n quan;

-

e.
lan Kiiim so6t y6u cAu triQu tip cuQc hgp n6u Ban KirSm so6t c6 llf do tin
.

tai di6m a,
a. aiem
iicm .
goeo Diau ndv. Ncu HQi dong quel tri nrong trie" iap iqp'niin6r ,iar* ta
d6ng nhu quy dinh. thi cht tich H6i d6ng
euanlri prrai cniu'trach niriem truoc
ph5p luat va phai b6i thuong thi6t hai pnat sinl, n6u c6, cho DHG plIARi{A.

i

b. Trucmg hSp
$0i d6ng Quan tri kh6ng tri6u tdp hqp Eai h6i d6ng CO d6ng
theo quy dinh tai di6m a khoan 4,Diau ndy-thi irong thoi h4n ba..rrroi-rrgayffi
ph6i thay the H6i d6ng euan tii trigu iap nnp oai rio. iao"!
ll:o1Pan 5i6m.so6t
d-"-TF theo nhu-quy dinh khoin 5 Di6u 97 Ludt Doanh ,efribp. Trucrng
hqp
96
Ban
so6t kh6ng triQu t6p Dpi hQi d6ng C6 d6ng nhu quy dinh thi Truong
_Ki6m
Ba1 Ki6m so6t ph6i chiu tr6ch nhiQm tru6c phap t,r4t ia prrailSt trruonJtrriet rrai
ph6t sinh cho DHG PIIARMA.

r1i1e trg.Fq E6q so6t k*r6ng tri6u tAp ho.p E4i hQi ddng c6 aong
tpi di6m b.
4 Di€u ni-y thi trong th^dt han ba
llr"o qr jl"tr
]
c.

"gt;i6;
ddng,,t?T.!o eong c6 y6u cau tqv atJ t"iai3; ;?;**;ijr3,i"i/"5
ttsJ
ev
., : ---.
.!
' uLvs
thc HOi
t1,
Bal
Ki6m
so6t
triQu
a:.T
tflp
hop
D4i h6t ddnj Co
1Yy1,th"y
t9le
d6ng
uuug
theo
urtru
q,_ry
qul
dinh
ornn
tai

noag
lhi ndv kh6ng.uuo gom nr,tug lhi p* a"-.a
d6ng chi ti6u khi tham ds Daila1
hOi d6ng c6 dong, t6
prri an o'va ai r4.
"a "ri
Eidu 17. Quydn vi nhiQm vg cfra D3i hQi adng C6 A6ng

!{

hOi ddng co dong thudng ni6n ph6i dugc t6 chric it nh6r mdi n6m
m6t
-. I' Dai
h:"9
dusc t6 chuc
hinh
y?
thric
l6y
ki5n
bdng v6n b6n. E4i hQi d6ng
f
{u6i
fl
Cd d6ng thucrng ni6n c6 quy€n th6o ludn vd th6ng

qua:

''



,

a. Th6ng qua c6c B6o c6o tdi chinh hang ndm;

b. Mric c6 tuc thanh todn l-rang ndm cho m6i loai c6 phAn phu hcrp vdi Lu6t
Doanh nghiQp vd cric quy€n gen fien v6i loqi c6 phan a6. laric to t*. nay k}tong
cao hon mric mir HQi d6.ng Qudn tri dA ngh! ruu-khi dd tham khao y ki6n cao cE
d6ng tai Esi hQi dOng CO d6ng;

thi

c. 56 luong thdnh vi6n cria H6i d6ng eu6n tri;
d. Lya chon c6ng ty ki6m torin;
.i
_ r-r:
r {,r. , ." ,--. _;
e. bar.l' oar mlen va thay the
thanh vi€n Hoi dong euan tri va Ban --.t
Ki€m so6u
f' T6ng s6 tiin thir lao cria cric thanh vi€n H6i dong euan tri vd Bdo c6o tiAn
lao cta H6i d6ng Qu6n tri;

86 sung vd srla d6i Di€u tC DHG pHARMA;
. . h. Loai c6 phan vd s5 lugng c6 phan m6i s6 duoc ph6t hanh cho m5i 1o4i co
phdn, phuong.thtc thanh to6n cria m5i efl ph6t henh vd c6c quydn cria c6 d6ng
g.

nam gtu co pnan elo;


p. C6c v6n ae knac theo quy dinh cria Didu lQ ndy vd c6c quy ch6 kh6c crja
DHG PHARMA
3. C6 d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phiiSu trong c6c trucrng hgrp sau dAy:

a. C6c hgrp" ddng quy dinh t4i khoan 2 DiAu ndy khi cO dOng d6 ho{c ngudi c6
-.,
li6n quan t6i c6 d6ng d6 ld m6t
bOn cria hqp d6ng;

b' viQc mua l4i c6 phen cria c6 d6ng d6 ho{c cria nguoi c6 li6n quan t6i c6
d6ng d6 trir trucrng hqp viQc mua l4i c6 phAn
.

dugc thuc hiQn theo 6i 16 sa hiru cna
tdt ch cac c6 d6ng ho6c vi6c mua ipi dugc thqc hi6n th6ng qua khop l6nh ho4c
chdo mua c6ng khai tr6n Sd giao dfch chfmg khorln.
cA c6c nghi quyet va. c6cv6n dA da dugc dua vdo chuong trinh hop
. -.a:Tfu
ph6i duoc dua ra thAo ludn vd bi6u quy6t tqi Dai hQi e6ng C6 d6ng.

EiAu 18. Cdc tl4i diQn rluqc

iy

quy6n

1.C?2c6 d6ng c6 quy6n tham duDaih6i d6ng C6 d6ng theo ludtph6p c6
,hj^ r.ry," ti€p tham dq ho{c uf quy6n cho dai diQn cria minh thim dU. Trucrtig-hap
c6 nhi6u.hon mQt nguoi dqi diQn theo riy quyAn duoc cri thi ph6i x6c dinh Jr thc
s6-c6-ph6n_vd s6 phi6u bau cria m5i ngudi dai diQn. c6 d6ng c6 th€ u1i quy6n cho

.

theo m6u cia DHG PHARMA ua

sau d6y:

ptal c6 chigr theffiy

dinh

a._Trudng hqp cO d6ng c6nhdn ld ngudi uj, quyAn thi ph6i c6 cht lcj cria
c6
'
d6ng d6 vd ngudi du

chtkf crianguli dpi didn.theo u! quy€n,
- ' ngucri d4i di€n

theo phSp luQt ctra c6 d6ng vd ngudi duqc uj, quydn du

14

hsp;


trucrng hqp kh6c thi phAi c6 chi h.i cria ngudi dai diQn theo ph6p
.luit- c.criaTrgnq
c6 d6ng vd ngudi dugc
quy6n
uy

dU hgp.

Ngudi dugc uj' quy6n dU hsp Dai hQi d6ng C6 d6ng phii nQp v6n ban uf

quy€n tru6c khi vdo phdng hgp.

3. Trudng hqp luflt su thay m{t cho nguoi uj' quyAn hj giSy chi dinh dei
diQn, viQc chi dinh dai di6n trong trulng hgp ndy chi duoc coi ld c6 hiQu lgc ntiu
gi6y chi dinh dai diQn d6 dugc xuit trinh cirng v6i thu uj' quyAn cho luQt su ho{c
bA,n sao hqp 16 cria thu uj' quydn d6 (nilu tru6c d6 chua d6ng hj v6i DHG
PHARMA).
try"n-C hqp quy dinh tAi khodn 3 EiAu ndy, phi6u bi6u quy€t cria ngudi
.duoc4.uyTruquydn


Eidu 20. TriQu tgp pai h6_i tldng C6 d6ng, chuong
th6ng b6o hgp D4i hQi tl6ng C6 tl6ng

trinh hgp, vlr

1. HSi ddng Quan trf triQu tfp Dai hQi ddng C6 d6ng, ho{c Dai hQi d6ng C6
d6ng duqg triQu tQp theo c6c trudng hAp quy dinh tai c6c kfio6n 2, khoan 3 DiAu
r / cua Dleu Ie.
Z. NguAl trigu

tip Ear h6i d6ng C6 aOng ph6i thpc hi6n nhftng nhi6m vu sau

dav:

bi lanh s6ch c6c cO eOng dri di€u ki€n tham gia vd bitiu quy6t t4i
dpi h6i ch{m nh6t ba muoi ngdy tru6c ngdy b6t diu tiCn hfh Dai hQi dare CO
d6ng; chuong trinh hgp, vA c6c tdi liQu theo quy dinh pht hqp v6i lu{t ph6p vd
c6c quy dfnh cria DHG PIIARMA;
a. Churin

b. X6c dinh thdi gian vd dia di6m t6 chric dai h6i;

c. Th6ne b6o vd erii th6ng b6o ho.p Dai hQi ddng C6 d6ng cho t6t cA c6c c6
,:
oong co quyen dlr hop.
3. Th6ng b6o hgp Dai hQi ddng.C6 d6ng phAi bao g6m chuong trinh hop vd
th6ng tin li€n quan v6 cdc van d6 s6 dugc thao luf,n vd bi6u quytit tai dai hQi.
969
P:i ygi cric c6 d6ng de thqc hie.n viQc luu chrnig kho6n, th6ng b6o hop Dai

,.

vAy.

c6c quy dinh ndu tron dugc 6p dung cho c6c c6 d6ng ktr6ng phdn bi6t id

ngudi ViQtNam hay ngudi nu6c ngodi.


4' Ki6m todn vi6n hoflc d4i dign c6ng ty ki6m to6n c6 th6 duoc moi du hop
Eai hQi ddng C6 d6ng dC ph6t bi6u j kieit?; Dai hQi AOne C6 AOns,t.;;;il;:
ki6m to6n.

c6 d6ng hodcnh6m co d6ng duoc dA cap tai kho6n 3 Di6u 14 cta Di6u 16
nAy c6 quy€n,d6 xu6t cilcvdn d€ dua vrio chuong trinh hgp Dai hQi d6ng C6
d6ng. D6 xuAt.phai duoc ldm bdng vdn b6n vd phai duqc gti cho DHG
it nh6t ba ngdv ldm viQc truoc lgiv khai mpc Dqi trei Eong c6 dong.
!VRy4
De xudt phdi bao g6m h9 vA t€n c6 d6ng, s6 lucrng vd lopi c6 pnAn nguli d6 nam
5.

gift, vd nQi dung dd nghi dua vdo chucmg trinh hgp.

6. Ngudi triQu tQp hop Eai hQi d6ng C6 dOng c6 quy6n tu chOi nhirng dA xu6t
_
li6n quan d€n khodn 5 Di6u

ndy trong c6c trudng hqp sau:

a. E6 xu6t duoc giri diin kh6ng dtng thoi hqn ho4c kh6ng dri, kh6ng dung nQi

c6 c6 d6ng d4i diQn 100% s6 c6 phin c6 quydn bi€u quy6t
truc ti6p tham dp hodc th6ng qua dpi diQn duoc u! quy6n tai Eai h6i d6ng C6
d6ng, nhtng quytit dinh duoc D4i hQi d6ng CO aOng nhAt tri th6ng qua dAu duqc
coi ld hqp lQ kO cA trong trudng hqp viQc-LiQu tAp bai hQi d6ng 6O dOng knOng
theo dfng thri t\rc ho{c nQi dung bi6u quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh.

Didu 21. Cic .li6u kiQn ti6n hlnh hgp Dai hQi ddng C6 a6ng
1. Dai hQi d6ng C6 d6ng dysc iii5n nanl khi c6 s5 c6 d6ng du hsp dai diQn
cho it nhAt 65%o c6 phdn c6 quyAn bi€u quyrit.

2. Jruong hqp kh6ng c6 drl s6 lucmg dai bi6u c6n thi6t trong vdng ba muoi

phft k6 tr) thdi di6m dn dinh khai m4c dpi hQi, dai hQi ph6i dugc rri6u t{p l4i
ngly kC tir ngdy ds dinh t6 chirc paitrQi d6ng C6 d6ng lAn
To.ne.up"g !l l"ql
thir nhet. Eai hQi

l. vdo

ncdy qd chric Dpi hgi d6ng c6 d6ng, DHG PTIARMA phai thsc hi6n
,lt.o"^dTe5 c6.d6ng ya plaitnuc-trien viQc"ding r.y
a?"
c0 quyen dU hSp c6

"n"

m{t ddng hj h6t.

rii;;t#;;

2. Khi ti6n hanh ddng ky co dong, DHG PIIARMA sE c6p cho trmg c6 d6ng
hoflc d4i-diQn
u)i quydn c6 quy€n bi6u quytlt m6t th6 bi6u q.ry6t, i6n AO .O
fu_qc
g,hirt6.9?"g lcj, h9 vdi6n cria c6 d6ng, hg vd t€n dai diQn duqc-ui quy€n
vd sti
phi€u bi6u quy€t cria c6 d6ng d6.

3. C6 d6ng U:"

Dai-h_Qi.d6ng CO dOng muQn c6 quyAn ddng ky ngay vd
s11 d6
quy6n tham gia vd bi€u q,ry6l nguy tai dai hQi. if,,i tqu ttiOn!
,O tra.n
96
nq€m dtmg

dung tAt cd c6cbidn ph6p n€u H6i d6ng Quin tri thdy cAn thiet. CAc biQn ph6p 6p
dgng c6 thO ld cdp gi6y vdo ctra ho{c sri dpng nhfing hinh thric lpa chon kh6c.
11. Trong trucrng hqp tai E4i h6i d6ng CO dOng c6 6p dgng c6c bi€n ph6p
noi tr6n, HQi d6ng QuAn tri khi x5c dinh dia di6m dai hQi c6 th6:
a. Th6ng b6o rdng dai hdi sE dugc ti6n hdnh tai dla di6m ghi trong th6ng b6o
vd chri toa dai hQi s€ c6 mdt tai d6 ("Dia di6m chinh cria d4i h6i");

b. e6 tui, t6 chfc Ae nhirng cO dOtrg hoac dai diQn duoc uj.quyAn kh6ng dU
hgp dugc theo Ei€u kho6n ndy ho4c,nhtng ngudi mu6n tham gia O Aia aiem nrac
v6i Eia di6m chinh cria d4i hQi c6 th6 theo d6i duoc ttai hQi;
Th6ng b6o v€ viQc tO chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi ti6t nhtmg bi€n ph6p t6
chric theo Di€u khoan ndy,

12.TrongDidu

ndy (tru khi hoan cAnh y6u cdu kh6c), moi c6 d6ng
coi 1d tham gia dpi hQi 0 Dia di6m chinh cta dai hQi.
lQ

sE

dugc

Didu 23. Th6ng q,ra quy6t tllnh cia E4i hQi Odng C6 d6ng
1..

Tru

hgn Wr finh tai Khodn2 cira Di6u niry, c5c quyt5t ainn cria D4i
t**e

d. cdc vdn ae wrac thuQc tham quyBn cria Dai hOi d6ng c6 d6ng md kh6ng

thu6c khoAn 2 DiAu ndy.

2. C6c quy€t dinh cria Eai
E4i hQi d6ng c6 d6ng li6n quan d5n vipc sria aol va uo
sung Di6u lQ' lg?i cd phi6u vd sd lugng
ugng c6 phi6u dugc
ducyc chdo
chio brin,
brln. s6p
s6o nhAp,
nhAn. t6i t6
tA
chric vd gi6i thc DHGPI{ARMA, giao-dictrb6n tdi san DHG PHARMA
hodc chi
nhanh hodc giao dich mua do DHG PTIARMA hodc c6c chi nh6nh
ttru" ti'en
gi6 tri tu 25% trb l6n t6ng gi6 tri$i san cta DHG PHARMA
"J
t-r, trr* ,a ,air, tA
- I
t-!
+- t
r.A
t-t.
:
r?an o? oy.g"
toan.gein nhat sE chi du_oc th6ng qua khi c6 tir 75%o tr6 l€n
F,.t6ng so


3. Phi6u l6y

f

ki6n phai c6 c6c nQi dung chri yi5u sau dAy:

a. T€n, dia chi try sd chinh, s5 vA ngdy c6p Gi6y Chimg nhQn ddng
doanh, noi d6"g ki kinh doanh cta DHG pHARMA:

ky kinh

-, ' ,i
b. Muc dich
lay

li kien;
,c.He, t6n, dia chi thulng tru, qu6c tich, s5 Gi6y chtmg minh nhdn dan, HO

chi€u hodc chimg.thqc cri nhan
fron nh6p kh6c crla c6 dotrg la cri nhdn; t€n, dla
chi thudng tru, quoc tich, s6 quy6t ainrr thdnh lap ho4c s6 dang hj kinh doanh cira
cd d6ng hodc dai diQn.theo.uli quy6n cira^ c6 d6ng ld t6 chirc; s6 l,rgng c6 phin
cria ttmg lo4i vd s5 phi6u bi6u quy6t crla cO d6ng;
d. V6n dA can t6y

f

kitin



ngudi d4i di€n theo riy quy€n hodc ngudi dai didn theo phrip luat cia c6 d6ng ld
td chric.

Phit5u lAy ;i ki6n gui vd OHC pHARMA phAi duoc dlmg trong phong bi d6n
kin vd kh6ng ai duoc quy€n mo tru6c khi ki€m phi€u. Cric phii5u l6y kitin C6ng
ry nh3" dugc sau thoi h4n d6 x6c dinh t4i nQi dung ptri6ui6y y nen noac Aa t.i
md d6u k{r6ng hgp 16.

f

5. Ho.l d6ng.Quan tri ki€m phi6u vd lfp biOn bAn ki6m phi6u du6i sg chimg
. ..
ki6n cria Ban Ki€m so6t ho{c cria cO d6ng kh6ng nim git chirc vg qu6Ln ly DHG
PHARMA. Bi6n b6n ki6m phi6u phdi c6 clc nQi dung
y6,, sau dAy:
"f,.i
a. T6n, dia chi tru sd chinh, sO vd ngdy c6p GiAy chimg nhAn ddng ky kinh
doanh, noi ddng ky kinh doanh;
b. Msc dich

vd

cdc vdn dA cdn l6y

f

ki6n de th6ng qua quyi5t einfr;

.: 15 .i qqlc v6i t6ng st5 phi6u bi6u quytit dd tham gia bi6u quy6t, trong d6