MỤC LỤC
MỞ ĐẦU .....................................................................................................................1
TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU .............................................................7
CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN THI
HÀNH ÁN DÂN SỰ ................................................................................................26
1.1. Khái niệm, đặc điểm bán đấu giá tài sản........................................................26
1.1.1. Khái niệm bán đấu giá tài sản ................................................................ 26
1.1.2. Đặc điểm bán đấu giá tài sản ................................................................. 30
1.2. Khái niệm, đặc điểm bán đấu giá tài sản THADS .........................................36
1.2.1. Khái niệm bán đấu giá tài sản THADS. .................................................. 36
1.2.2. Đặc điểm bán đấu giá tài sản THADS .................................................... 44
1.3. Cơ sở khoa học của việc xây dựng pháp luật bán đấu giá tài sản THADS ..48
1.3.1. Thi hành nghĩa vụ dân sự, bảo đảm hiệu lực thi hành của bản án, quyết
định .................................................................................................................... 48
1.3.2. Bảo vệ quyền con người của các chủ thể trong giai đoạn THADS ........ 49
1.3.3. Bảo đảm tài sản được đưa ra bán đấu giá tuân theo các quy luật giá trị,
cạnh tranh, cung - cầu ...................................................................................... 52
1.4. Nội dung của bán đấu giá tài sản THADS .....................................................54
1.4.1. Tài sản THADS đưa ra bán đấu giá ....................................................... 54
1.4.2. Chủ thể trong bán đấu tài sản THADS ................................................... 55
1.4.3. Trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản THADS ......................................... 60
1.4.4. Quyền nghĩa vụ, trách nhiệm pháp lý của các chủ thể trong bán đấu giá
tài sản THADS................................................................................................... 69
1.4.5. Bảo đảm hoạt động bán đấu giá tài sản THADS .................................... 77
KẾT LUẬN CHƯƠNG 1..........................................................................................81
CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP
LUẬT VỀ BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM ..82
2.1. Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về tài
sản THADS được ra bán đấu giá, chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS ......82
2.1.1. Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật về tài
sản THADS được đưa ra bán đấu giá ............................................................... 83

cơ chế quản lý, xử lý vi phạm, kiểm sát hoạt động bán đấu giá tài sản THADS.133
2.4.4. Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về
cơ chế phối hợp của các cơ quan có thẩm quyền liên quan đến hoạt động bán
đấu giá tài sản THADS. .................................................................................. 137
KẾT LUẬN CHƯƠNG 2........................................................................................141


CHƯƠNG 3 YÊU CẦU VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ BÁN
ĐẤU GIÁ TÀI SẢN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM ............................142
3.1. Yêu cầu hoàn thiện pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam. 142
3.1.1. Yêu cầu về tính đồng bộ, thống nhất, khả thi. ....................................... 142
3.1.2. Yêu cầu về bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp, xác định rõ trách nhiệm của
các chủ thể tham gia. ...................................................................................... 143
3.1.3. Yêu cầu bảo đảm tính cụ thể, chặt chẽ tuân theo trình tự, thủ tục chung
về đấu giá tài sản ............................................................................................ 144
3.1.4. Yêu cầu về bảo đảm tính hiệu quả trong nền kinh tế thị trường và xu
hướng hội nhập kinh tế - quốc tế..................................................................... 145
3.1.5. Yêu cầu về đáp ứng cải cách tư pháp của Đảng và Nhà nước, xây dựng
Nhà nước pháp quyền XHCN .......................................................................... 146
3.2. Kiến nghị hoàn thiện pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam
.............................................................................................................................146
3.2.1. Sửa đổi, bổ sung quy định của pháp luật về tài sản THADS ra đấu giá,
chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS ...................................................... 146
3.2.2. Sửa đổi, bổ sung quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục đấu giá tài
sản THADS ...................................................................................................... 149
3.2.3. Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật về quyền nghĩa vụ, trách nhiệm
pháp lý của các chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS ............................ 162
3.2.4. Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật về bảo đảm hoạt động bán đấu giá
tài sản THADS................................................................................................. 170
KẾT LUẬN CHƯƠNG 3........................................................................................180

giai đoạn thi hành án. Tuy nhiên, hiện nay các tổ chức đấu giá “không muốn bán”
đấu giá tài sản THADS, các khách hàng “không muốn mua” tài sản THADS, đặc
biệt là tài sản THADS là bất động sản. Các khách hàng cho rằng đây là một loại tài
sản không chỉ “phức tạp về pháp lý” mà còn chứa đựng quá nhiều“rủi ro”! Trong
thời gian vừa qua, có rất nhiều tài sản THADS là bất động sản được đấu giá thành
nhưng không bàn giao được tài sản cho khách hàng đã làm ảnh hưởng đến uy tín
của tổ chức đấu giá và làm cho loại tài sản này ngày càng “ế ẩm” hơn trong nền
kinh tế thị trường. Theo báo cáo công tác thi hành án năm 2017, tổng số việc đã kê
biên, định giá lại và đấu giá nhưng không thành là 7.535 việc, trong đó số việc bán
đấu giá từ 3 lần trở lên là 5.225 việc [78, tr.14 ]. 06 tháng đầu năm 2018 đấu giá tài
sản kê biên vẫn còn là điểm nghẽn, toàn quốc có 5.603 việc tương ứng với số tiền là
7.144 tỷ 138 triệu 714 nghìn đồng đã kê biên, định giá nhưng chưa xử lý được,
trong đó số việc bán đấu giá từ 3 lần trở lên là 3.911 việc. Có 628 vụ việc đã bán
đấu giá thành nhưng chưa giao được tài sản cho người trúng đấu giá [79, tr.21]. Hội
nghị sơ kết công tác THADS 06 tháng đầu năm 2018 vừa qua đã đánh giá kết quả
về tiền đạt thấp và giảm sâu so với cùng kỳ năm 2017 là vấn đề đáng quan ngại
trong việc hoàn thành các chỉ tiêu về tiền trong 06 tháng cuối năm 2018. Vì vậy,
việc nhận diện và kịp thời hướng dẫn, tháo gỡ những “điểm nghẽn” trong công tác
bán đấu giá tài sản THADS là vấn đề hết sức cấp bách. Một thực tế cho thấy, những
bản án, quyết định của Tòa án tuyên nghĩa vụ trả tiền, sau khi kê biên tài sản của
người phải thi hành án để thực hiện nghĩa vụ trả nợ mà tài sản kê biên không bán
được thì bản án, quyết định đó sẽ được xếp vào diện “án tồn đọng”, án “trên giấy”!
Đặc biệt trong bối cảnh hoạt động THADS cần phải giải quyết cấp bách nợ xấu của
Ngân hàng, tổ chức tín dụng để giữ vững ổn định, giảm tỉ lệ nợ xấu thì việc nhiều
tài sản bán đấu giá không thành đã ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự an toàn cho hệ
thống tín dụng, Ngân hàng, quyền lợi ích hợp pháp của người được thi hành án.
Điều này dẫn đến mục tiêu bảo vệ quyền con người, quyền công dân trong lĩnh vực
dân sự, kinh tế đã được đặt ra trong Nghị quyết số 48/NQ-TW ngày 24 tháng 5 năm



THADS như: khái niệm, đặc điểm của bán đấu giá tài sản, khái niệm, đặc điểm của
bán đấu giá tài sản THADS để nhận diện những đặc thù cơ bản trong bán đấu giá tài
sản THADS;
- Luận án phân tích và lý giải cơ sở khoa học của việc xây dựng pháp luật về
bán đấu giá tài sản THADS để bảo đảm thi hành nghĩa vụ dân sự, bảo đảm thi hành
bản án, quyết định, bảo vệ quyền con người trong thi hành án dân sự, bảo đảm tài sản


3

THADS được đưa ra đấu giá tuân theo các quy luật giá trị, cạnh tranh, cung cầu trong
nền kinh tế thị trường;
- Luận án xây dựng các nội dung cơ bản điều chỉnh pháp luật về bán đấu giá
tài sản THADS: tài sản THADS đưa ra bán đấu giá, chủ thể trong bán đấu giá tài sản
THADS, trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản THADS, quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm
pháp lý của các chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS, bảo đảm hoạt động bán
đấu giá tài sản THADS;
- Luận án phân tích và đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp
luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam đã đáp ứng được như thế nào trên cơ
sở hệ thống những vấn đề lý luận về bán đấu giá tài sản THADS đã được đặt ra;
- Luận án phân tích, đánh giá điểm mới tích cực trong quy định pháp luật về
bán đấu giá tài sản THADS và tập trung vào việc phân tích, đánh giá những hạn chế,
bất cập trong quy định của pháp luật hiện hành về bán đấu giá tài sản THADS;
- Trên cơ sở phân tích, đánh giá những hạn chế, bất cập trong pháp luật hiện
hành về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam, luận án đưa ra những yêu cầu và
kiến nghị hoàn thiện pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam. Đồng thời,
luận án xây dựng cơ chế bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam được thực hiện bởi
tổ chức đấu giá chuyên nghiệp, phù hợp cơ chế thị trường, thông lệ quốc tế, xây dựng
Nhà nước pháp quyền XHCN ở Việt Nam.
3. Nhiệm vụ nghiên cứu của Luận án

Luận án tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận về bán đấu giá tài sản
THADS, nội dung pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về bán đấu giá tài sản ở
Việt Nam chủ yếu được thực hiện trên cơ sở quy định của pháp luật về bán đấu giá tài
sản THADS trong thời gian từ năm 2008 đến năm 2018 .
Việc nghiên cứu luận án “Bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam” có thể
được nghiên cứu dưới nhiều góc độ khác nhau như: là một trình tự thủ tục trong
THADS, là một hoạt động trong THADS, là một quan hệ pháp luật trong THADS, là
một hệ thống các quy phạm pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS.Với luận án
“Bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam” nghiên cứu sinh sẽ nghiên cứu các quy
định của pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS trong pháp luật về đấu giá tài sản,
pháp luật thi hành án dân sự và một số quy định pháp luật có liên quan có so sánh liên
hệ với pháp luật nước ngoài. Tuy nhiên, trong giới hạn cho phép của luận án, luận án
chỉ tập trung vào phân tích những vướng mắc, bất cập, những điểm còn hạn chế cần
phải khắc phục trong quy định pháp luật về bán đấu giá tài sản ở Việt Nam ở những
nội dung cơ bản như: tài sản THADS được đưa ra đấu giá, các chủ thể trong bán đấu
giá tài sản THADS, trình tự thủ tục bán đấu giá tài sản THADS, quyền, nghĩa vụ
trách nhiệm pháp lý của các chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS, các hoạt động
bảo đảm bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam.
5. Phương pháp nghiên cứu
Các nội dung trong Luận án được nghiên cứu dựa trên cơ sở các phương pháp
như: phân tích, chứng minh, so sánh, diễn giải và phương pháp xã hội học, sử dụng
kết quả thống kê của Chính phủ, Bộ Tư pháp, Cơ quan THADS và một số cơ quan
khác để làm sáng tỏ những vấn đề nghiên cứu trong Luận án. Hệ thống các phương
pháp nghiên cứu trong Luận án được sử dụng linh hoạt, có sự kết hợp giữa các


5

phương pháp nghiên cứu, tùy theo từng nội dung nghiên cứu, từng vấn đề nghiên cứu
và từng phần nghiên cứu được triển khai trong quá trình viết Luận án.

Nam mà các hoạt động liên quan đến bán đấu giá như: xác định giá, tổ chức các hoạt
động để đấu giá đều được được thực hiện bởi các tổ chức thẩm định giá, tổ chức đấu
giá chuyên trách, bảo đảm tài sản THADS được đưa ra đấu giá được khách quan,


6

công khai, minh bạch tuân theo đúng quy luật giá trị, quy luật cạnh tranh trong nền
kinh tế thị trường.
- Kết quả nghiên cứu của luận án cho phép việc bán đấu giá tài sản THADS
được thực hiện thống nhất theo thủ tục chung về đấu giá tài sản, cho phép áp dụng
thống nhất mức giảm giá tài sản, áp dụng thủ tục rút gọn trong đấu giá tài sản
THADS để đẩy nhanh tiến trình bán đấu giá tài sản THADS, giảm lượng án dân sự
tồn đọng.
- Luận án xây dựng một cơ chế bàn giao tài sản cho người mua được tài sản
THADS đề cao công tác phối hợp nhưng quy định rõ trách nhiệm, chế tài xử lý vi
phạm của các chủ thể tham gia, bảo đảm kinh phí tổ chức thực hiện, bảo đảm quyền
lợi ích hợp pháp của người mua được tài sản THADS qua đấu giá.
- Kết quả nghiên cứu của đề tài cung cấp các căn cứ khoa học cho việc hoàn
thiện pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam trong Luật THADS - các
văn bản hướng dẫn thi hành và các văn bản pháp lý khác liên quan đến hoạt động bán
đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam.
- Kết quả nghiên cứu của luận án còn là cơ sở để các cơ quan nhà nước có
thẩm quyền tham khảo xây dựng các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng, hiệu quả
bán đấu giá tài sản THADS tại Việt Nam. Đối với nghiên cứu sinh, kết quả của luận
án còn là tài liệu nghiên cứu, giảng dạy hữu ích cho các chức danh CHV, ĐGV, Thừa
phát lại tại Học viện Tư pháp.
7. Kết cấu của luận án
Ngoài phần mở đầu, tổng quan về vấn đề nghiên cứu, danh mục tài liệu tham
khảo, kết luận, phụ lục, Luận án được trình bày với kết cấu 03 chương:

- “Bán đấu giá tài sản - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn”, Luận văn thạc sĩ
luật học của tác giả Đặng Thị Tâm, Trường Đại học Luật Hà nội, năm 2014.
1.1.3. Giáo trình, sách chuyên khảo
- “Luật thi hành án dân sự - Những vấn đề lý luận và thực tiễn” của Tiến sĩ
Nguyễn Công Bình, Nhà xuất bản Công an nhân dân, năm 2007.
- “Một số vấn đề về hoàn thiện pháp luật THADS” của Tiến sĩ Lê Thị Hà,
Nhà xuất bản chính trị quốc gia, năm 2011.
1.1.4. Bài viết tạp chí
-“Bàn về tính dân chủ trong pháp luật THADS” của tác giả Bùi Thái Bình,
tạp chí Dân chủ - pháp luật số 3 năm 2012, trang 5 -15
-“Một số vấn đề lý luận về bán đấu giá tài sản, pháp luật về bán ĐGTS” của
TS Võ Đình Toàn, Viện Khoa học pháp lý, Tạp chí Dân chủ - pháp luật số chuyên
đề tháng 12 năm 2012, trang 5 - 21;


8

- “Quá trình hình thành phát triển của pháp luật về bán ĐGTS ở Việt nam”
của TS Nguyễn Thị Minh, Tạp chí Dân chủ - pháp luật số chuyên đề tháng 12 năm
2012, trang 27- 35;
-“Cần sớm khắc phục một số bất cập về bán ĐGTS” của tác giả Hải Dương,
Tạp chí Dân chủ - pháp luật số 2 , năm 2011, trang 60 - 61
-“Nhận diện những bất cập từ thực tiễn hoạt động bán ĐGTS” của tác giả
Đặng Trần Hoàng Linh, Tạp chí Dân chủ - pháp luật số chuyên đề tháng 12 năm
2012, trang 76 - 89
- Yêu cầu và những định hướng lớn trong xây dựng Luật ĐGTS của tác giả
Đỗ Hoàng Yến, Tạp chí dân chủ - pháp luật số chuyên đề thi hành Luật ĐGTS năm
2017, trang 5 - 21.
- Trình tự, thủ tục đấu giá tài sản theo quy định của Luật ĐGTS của tác giả
Nguyễn Đại Dân và Nguyễn Thị Thu Hồng, Tạp chí dân chủ - pháp luật số chuyên

- Giáo trình Luật dân sự, tập 2, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nhà xuất bản
giáo dục Việt Nam, năm 2009;
- Giáo trình Luật thi hành án dân sự Việt Nam, Trường Đại học Luật Hà Nội,
nhà xuất bản Công an nhân dân năm 2011;
- Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự, Học viện Tư pháp, Nhà xuất bản tư
pháp năm 2012;
- Giáo trình Kỹ năng năng bán đấu giá tài sản, Học viện Tư pháp, Nhà xuất
bản tư pháp, năm 2014.
- Giáo trình nghiệp vụ đấu giá tài sản (2 tập - Phần chung và Phần nghiệp
vụ), Học viện Tư pháp, Nhà xuất bản tư pháp, năm 2018
1.2.4. Bài viết tạp chí.
- “Một số vướng mắc về bán đấu giá tài sản để thi hành án” của tác giả Đặng
Duy Bằng, tạp chí Dân chủ - pháp luật số 2, năm 2012, trang 52-56;
-“Một số bất cập trong việc định giá, định giá lại tài sản kê biên” của tác giả
Vũ Hoà, Tạp chí dân chủ - pháp luật số chuyên đề tháng 12, năm 2012, trang 14-15;
-“Một số vấn đề về định giá, định giá lại và bán đấu giá tài sản kê biên để thi
hành án” của tác giả Hồ Quân Chính - Tạp chí Dân chủ - pháp luật số chuyên đề
tháng 12, năm 2012, trang 90 - 99;
-“Những vướng mắc trong công tác kiểm sát trong hoạt động bán đấu giá tài
sản thi hành án dân sự” của tác giả Nguyễn Hồng Sinh, Tạp chí Dân chủ - pháp luật
số chuyên đề tháng 12, năm 2012, trang 100 -104;
-“Các sai phạm trong bán đấu giá tài sản và các giải pháp phòng ngừa” của
tác giả Hoàng Quốc Hùng, Nguyễn Hồng Sinh, Tạp chí Dân chủ - pháp luật số
chuyên đề tháng 12, năm 2012, trang 112 - 117;
-“Một số vấn đề về cưỡng chế kê biên, bán đấu giá quyền sử dụng đất để thi
hành án” của tác giả Lê Anh Tuấn, tạp chí Dân chủ - pháp luật tháng 9, năm 2013
trang 44 - 52;
-“Tổ chức bán đấu giá tài sản chuyên nghiệp ban hành nội quy hay quy chế
bán đấu giá tài sản” của tác giả Nguyễn Thị Thu Hồng, tạp chí Dân chủ - pháp luật
số 6, năm 2014, trang 55 - 57;

tài liệu tham khảo phục vụ xây dựng Luật thi hành án dân sự; Chính Phủ, dự án
Luật THADS (tài liệu trình Quốc Hội) năm 2008 trong đó có phần nội dung liên
quan đến bán đấu giá tài sản thi hành án dân sự (Nhật Bản, Cộng Hoà Pháp, Cộng
hoà liên bang Đức, Thuỵ Điển, Sinhgapo, Cộng hoà Liên Bang Nga, Thái Lan,
Bang California (Hoa Kỳ), …);
- Đặc san đấu giá tài sản, Cục bổ trợ tư pháp “Kinh nghiệm đấu giá tài sản
của một số quốc gia trên thế giới”, năm 2014;


11

- “Pháp luật về bán đấu giá tài sản của một số nước trên thế giới”, năm 2015,
Cục Bộ trợ Tư pháp - Bộ Tư Pháp, tài liệu tham khảo phục vụ xây dựng Luật bán
đấu giá tài sản 2016;
- Tài liệu hội thảo khoa học, Cục bổ trợ tư pháp “Trình tự, thủ tục bán đấu
giá tài sản của cộng hòa Pháp - Kinh nghiệm xây dựng Luật đấu giá tài sản của Việt
Nam”, Hà Nội, ngày 09 tháng 06 năm 2015.
1.3.2. Công trình, tài liệu tiêu biểu của nước ngoài về bán đấu giá tài sản
THADS do tác giả nước ngoài viết.
- “Tham luận tại tọa đàm về bán đấu giá tài sản”, tại Hà Nội ngày 13/6/1996,
luật sư J.Bentley, Hoa Kỳ;
-“Bán” và “Phân chia” trong cưỡng chế thi hành án, Giáo sư Sakai, Đại học
Nagoya Nhật Bản, tài liệu hợp tác của tổ chức JICA,Nhật Bản, tháng 1/2013;
-“Tài liệu hội thảo khoa học Pháp luật về bán đấu giá tài sản”- Nhà Pháp luật
Việt - Pháp, tại thành phố Hồ Chí Minh, năm 2009;
- Auction theory, Vijay Krishna, 2002;
- The three types of auction sales, Nicholas Unkovic http:/heionline.org;
2012;
- Introduction to Combinatorial Auctions, P. Cramton, Y. Shoham and R.
Steinberg (editors): Combinatorial Auctions , 29-54, MIT Press, Boston, 2005.

Hà Lan (Dutch auction), đấu giá kín (Bid auction), đấu giá câm (slient auction) [94,
95 ]...
Thứ ba, về tài sản đấu giá, trình tự, thủ tục đấu giá tài sản: Tài sản trong đấu
giá theo quan niệm của các nước trên thế giới rất đa dạng. Tuy nhiên, có thể căn cứ
vào trình tự thủ tục quy định cho việc đấu giá tài sản thì các loại tài sản bán đấu giá
có thể chia làm 02 loại: Tài sản tự nguyện là tài sản thuộc sở hữu của tổ chức, cá
nhân là những tài sản được phép giao dịch theo quy định của pháp luật, ví dụ như:
hàng hoá, đồ sưu tầm, bất động sản, đồ văn phòng... Tài sản tư pháp bao gồm các tài
sản bán theo quy định của pháp luật: tài sản để thi hành án theo quy định của pháp
luật về thi hành án; tài sản là tang vật phương tiện VPHC, tài sản bảo đảm, tài sản
nhà nước [62, tr.27-35]....
Câu hỏi nghiên cứu 1. Đấu giá tài sản, bán đấu giá tài sản là gì? Hai khái
niệm về đấu giá tài sản, bán đấu giá tài sản về bản chất có gì khác nhau? Đặc điểm
của bán đấu bán giá tài sản?
Giả thuyết nghiên cứu 1: Hiện nay có những quan điểm, cách xác định khác
nhau về khái niệm đấu giá tài sản, bán đấu giá tài sản. Sự khác biệt này xuất phát từ
góc độ nghiên cứu, thực tiễn, quan điểm lập pháp ở từng nước ở từng thời kỳ cần
phải nghiên cứu để tìm ra bản chất của đấu giá tài sản, bán đấu giá tài sản.
Kết quả nghiên cứu 1: Tác giả xây dựng một khái niệm pháp lý về bán đấu
giá tài sản, phân biệt được khái niệm đấu giá tài sản và bán đấu giá tài sản, đưa ra
được đặc điểm chung của bán đấu giá tài sản phù hợp với tình hình mới, đảm bảo sự
phát triển đấu giá tài sản trong xu thế hội nhập và thông lệ quốc tế.
2.2. Sự liên quan của các công trình khoa học đã công bố với những vấn đề
lý luận liên quan đến khái niệm, đặc điểm của bán đấu giá tài sản THADS và định
hướng nghiên cứu của nghiên cứu sinh
Qua nghiên cứu tổng quan tài liệu, nghiên cứu sinh thấy có rất ít các công
trình liên quan trực tiếp đến các vấn đề lý luận về bán đấu giá tài sản THADS như:
khái niệm, đặc điểm, chủ thể của bán đấu giá tài sản THADS... Trong rất nhiều các
giáo trình, sách tham khảo, luận án đều chủ yếu phân tích và giới thiệu các quy định
của pháp luật liên quan đến hoạt động kê biên, định giá, bán đấu giá tài sản THADS

Giả thuyết nghiên cứu 2: Hiện nay có những quan điểm, cách xác định khác
nhau về khái niệm, đặc điểm bán đấu giá tài sản THADS. Sự khác biệt này xuất
phát từ góc độ nghiên cứu, thực tiễn, quan điểm lập pháp ở từng nước mà nghiên
cứu sinh cần phân tích, đánh giá trong luận án.
Kết quả nghiên cứu 2: Tác giả xây dựng một khái niệm pháp lý về bán đấu
giá tài sản THADS, đưa ra được đặc điểm của bán đấu giá tài sản THADS trong đó
có đặc điểm chung của bán đấu giá tài sản và đặc điểm riêng của bán đấu giá tài sản
THADS so với bán đấu giá các loại tài sản khác.
Định hướng nghiên cứu của nghiên cứu sinh khi triển khai phần khái niệm,
đặc điểm của bán đấu giá tài sản THADS cần phải tập trung làm rõ bản chất những
vấn đề cơ bản: chủ thể bán đấu giá tài sản THADS, mục đích, điều kiện thực hiện
bán đấu giá tài sản THADS, cơ sở pháp lý, những điểm khác biệt trong tài sản, trình


15

tự, thủ tục bán đấu giá tài sản THADS có gì khác với bán đấu giá các loại sản khác
ở Việt Nam và theo quan điểm của một số nước trên thế giới.
2.3. Những vấn đề lý luận liên quan đến cơ sở khoa học của việc xây dựng
pháp luật bán đấu giá tài sản THADS và định hướng nghiên cứu của nghiên cứu
sinh.
Sau khi nghiên cứu các công trình khoa học đã công bố của tác giả trong
nước và nước ngoài có liên quan đến luận án, nghiên cứu sinh nhận thấy không phải
ngẫu nhiên mà pháp luật của Việt Nam cũng như các nước trên thế giới lại quy định
việc xử lý tài sản THADS bằng bán đấu giá tài sản [96, tr.8]. Trong tác phẩm
Introduction to Combinatorial Auctions, P. Cramton, Y. Shoham and R. Steinberg
[92, tr.29-54] đã phân tích những nguyên lý cơ bản của đấu giá và lý giải tại sao các
nước lại đều xây dựng pháp luật về bán đấu giá dựa trên những lý thuyết cơ bản: lý
thuyết giá trị, lý thuyết cạnh tranh. Tham khảo các công trình nghiên cứu liên quan
đến việc xây dựng pháp luật nói chung [32, tr.3-9; 30, tr.61-70] nghiên cứu sinh

Giả thuyết nghiên cứu 3: Hiện nay có một số nghiên cứu liên quan đến việc
phải xây dựng pháp luật bán đấu giá tài sản THADS như thế nào. Việc xây dựng
pháp luật trong lĩnh vực này này không phải là sự ngẫu nhiên mà xuất phát từ
những cơ sở khoa học.
Kết quả nghiên cứu 3: Tác giả xây dựng những cơ sở khoa học cơ bản của
việc xây dựng pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS và lý giải tại sao pháp luật
về bán đấu giá tài sản THADS phải dựa trên những cơ cở khoa học đó.
Định hướng nghiên cứu của nghiên cứu sinh trong phần này sẽ triển khai
phần cơ sở khoa học của việc xây dựng pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS
trong luận án để giải quyết căn nguyên của vấn đề vì sao phải xây dựng pháp luật về
bán đấu giá tài sản THADS với những nội dung cơ bản sau: bảo đảm bản án, quyết
định dân sự có hiệu lực thi hành trên thực tế; bảo đảm quyền con người trong giai
đoạn thi hành án, quyền lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong bán đấu giá tài sản
THADS; tuân theo các quy luật kinh tế trong nền kinh tế thị trường.
2.4. Những vấn đề lý luận liên quan đến nội dung pháp luật điều chỉnh về
bán đấu giá tài sản THADS và định hướng nghiên cứu của nghiên cứu sinh.
Sau khi nghiên cứu tổng quan tài liệu, nghiên cứu sinh thấy rằng hoạt động
bán đấu giá tài sản cần phải được pháp luật điều chỉnh ở các nội dung cơ bản.
Câu hỏi nghiên cứu 4. Những nội dung cơ bản nào cần được pháp luật điều
chỉnh trong hoạt động bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam?
Giả thuyết nghiên cứu 4: Hiện nay có nhiều nghiên cứu liên quan đến những
nội dung cơ bản cần được điều chỉnh trong pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS
ở Việt Nam. Có quan điểm cho rằng những nội dung này cần phụ thuộc vào đường
lối chính sách, có quan điểm cho rằng yếu tố này phụ thuộc vào tính đồng bộ, thống
nhất, hoàn thiện của hệ thống pháp luật. Quan điểm khác cho rằng hiệu quả của hoạt
động bán đấu giá tài sản phụ thuộc vào chính nhân tố con người thực hiện hoạt
động này, cơ chế kiểm soát các hành vi vi phạm trong bán đấu giá tài sản THADS.
Kết quả nghiên cứu 4: Tác giả xây dựng những nội dung cơ bản mà pháp
luật về bán đấu giá tài sản THADS cần phải điều chỉnh như: tài sản THADS được
đưa ra đấu giá; chủ thể có thẩm quyền bán đấu giá tài sản THADS, trình tự, thủ tục

05/NĐ-CP ngày 18/5/2005 về bán đấu giá tài sản như: hình thức bán đấu giá còn
đơn điệu, cách thức tổ chức bán đấu giá chưa chặt chẽ, nhiều quy định đã tạo điều
kiện cho khách hàng thông đồng, dìm giá, khoản tiền đặt trước còn thấp...[80, tr.36; 68, tr.49; 60, tr.13-14]. Trong một số sách chuyên khảo có liên quan đến pháp
luật bán đấu giá tài sản THADS trong giai đoạn này thì thực trạng pháp luật được đề
cập thường ngắn gọn, mang tính chất giới thiệu quy định của pháp luật mà chưa có
sự phân tích, bình luận chuyên sâu về thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành về
bán đấu giá tài sản THADS [7, tr.43] .


18

3.2. Đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định pháp
luật về bán đấu giá tài sản THADS từ sau năm 2010 cho đến nay.
Việc bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam phải thực hiện theo quy định
của Bộ Luật Dân sự năm 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 về bán
đấu giá tài sản, các văn bản hướng dẫn thi hành. Bên cạnh đó phải áp dụng các văn
bản pháp lý chuyên ngành là Luật THADS năm 2008, Luật THADS sửa đổi, bổ
sung năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành. Chính vì vậy, đánh giá thực
trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật hiện nay về bán đấu giá
tài sản có thể đánh giá qua việc thực hiện các văn bản pháp luật nêu trên.
3.2.1. Đánh giá thực trạng pháp luật về trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản
ở Việt Nam và thực tiễn áp dụng Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 về
bán đấu giá tài sản và các văn bản hướng dẫn thi hành.
Phản ánh thực trạng pháp luật về trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản ở Việt
Nam và thực tiễn áp dụng được phân tích trong các khá nhiều các bài viết tạp chí
khoa học. Vì nội dung của các công trình nghiên cứu dài và phân tích ở từng vấn đề
pháp lý nhỏ nên nghiên cứu sinh tổng hợp lại những nội dung cơ bản trong các công
trình nghiên cứu: (i) Nghị định số 17/2010/NĐ-CP chưa có một quy trình chuẩn về
các hoạt động trước khi tiến hành bán đấu giá tài sản bán đấu giá tài sản; chưa thống
nhất về việc tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp phải ban hành nội quy hay quy chế

Nghiên cứu những vấn đề vướng mắc trong Luật THADS năm 2008, Nghị
định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009 của Chính phủ và Nghị định số
125/2013/NĐ-CP ngày 14/10/2013 của Chính phủ về trình tự, thủ tục THADS với
những bất cập trong thực tiễn cần phải khắc phục mà nổi cộm là những vướng mắc
được phản ánh qua một số bài tạp chí với các nội dung như: (i)Vướng mắc về xác
QSDĐ nào được kê biên, bán đấu giá để thi hành án [41, tr.61-64; 84, tr.44-52];(ii)
Vướng mắc trong thủ tục định giá tài sản [9, tr.44-45], định giá lại tài sản để bán
đấu giá [16, tr.26-32], giảm giá tài sản để bán đấu giá [67,tr.14-16]; (iii)Vướng mắc
trong việc áp dụng thời hạn bán đấu giá, thủ tục thông báo trên phương tiện thông
tin đại chúng; thủ tục cưỡng chế bàn giao tài sản cho người trúng đấu giá, tài sản
đấu giá thành nhưng không giao được hoặc kéo dài thời gian bàn giao cho khách
hàng không bảo vệ quyền lợi ích của người mua được tài sản THADS [15, tr.1318]; (iv) Vướng mắc trong việc thống nhất công tác kiểm sát bán đấu giá tài sản
THADS [52, tr.24-28; 69, tr.100-104] .
Có thể thấy các công trình nghiên cứu nêu trên ra đời trong bối cảnh Luật
THADS năm 2008 đang có hiệu lực thi hành nhưng tại thời điểm hiện tại thì một số
quy định về kê biên để định giá, bán đấu giá tài sản THADS trong Luật THADS
năm 2008 đã được sửa đổi theo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật THADS
năm 2014.
3.2.3. Thực trạng pháp luật - thực tiễn áp dụng Luật THADS sửa đổi, bổ
sung năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành.
Để khắc phục các khó khăn, bất cập trong thực tiễn áp dụng pháp luật, Luật
sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật THADS năm 2014 đã sửa đổi, bổ sung. Đồng
thời, để thi hành có hiệu quả các quy định của Luật THADS, ngày 18/7/2015, Chính


20

phủ đã ban hành Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật THADS. Khi thi hành những quy định mới trên trong
thực tiễn đã phát sinh khá nhiều vướng mắc đòi hỏi pháp luật tiếp tục cần hoàn thiện

sản THADS…


21

Kết quả nghiên cứu 3: Trên cơ sở nghiên cứu và đánh giá thực trạng quy
định của pháp luật, thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về bán đấu giá tài
sản THADS nêu trên sẽ giúp tác giả chỉ ra được những tồn tại, bất cập trong pháp
luật hiện hành cũng như trong thực tiễn áp dụng pháp luật ở Việt Nam.
Nghiên cứu sinh nghiên cứu hệ thống các quy định của pháp luật và thực tiễn
áp dụng các quy định của pháp luật về “Bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam” và
trong phạm vi của luận án nghiên cứu sinh sẽ chỉ tập trung vào phân tích giải quyết
những nội dung cơ bản sau đây:
+ Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng quy định của pháp luật tài sản
THADS đưa ra đấu giá, chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS;
+ Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng quy định của pháp luật về trình tự,
thủ tục bán đấu giá tài sản THADS;
+ Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về quyền,
nghĩa vụ, trách nhiệm pháp lý của các chủ thể trong bán đấu giá tài sản THADS;
+ Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật về bảo
đảm hoạt động bán đấu giá tài sản THADS.
Tóm lại, đến thời điểm hiện nay, phân tích thực trạng pháp luật về bán đấu giá
tài sản THADS cũng như thực tiễn áp dụng còn chưa được đề cập chi tiết, cụ thể, có
hệ thống, đặc biệt là sau thời điểm Luật THADS được sửa đổi, bổ sung năm 2014
và Luật ĐGTS năm 2016 có hiệu lực thi hành. Do đó rất cần một công trình nghiên
cứu ở cấp độ luận án tiến sĩ nghiên cứu cụ thể chi tiết về bán đấu giá tài sản
THADS ở Việt Nam có sự so sánh, phân tích, đánh giá pháp luật của Việt Nam với
pháp luật nước ngoài giai đoạn 2014 - 2018.
4. Đánh giá các công trình đã nghiên cứu liên quan đến vấn đề hoàn
thiện pháp luật về bán đấu giá tài sản THADS ở Việt Nam và định hướng