10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 1
Những vấn đề cơ bản về
chứng khoán và TTCK
Đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 2
Mục đích của bài
•
Vấn đề cơ bản về lưu ký, bù trừ, TT và
đăng ký CK
•
Vai trò, chức năng của hệ thống
•
Mối quan hệ của HT lưu ký, bù trừ, TT
và đăng ký CK với HTGD CK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 3
Mục tiêu
•
Một số khái niệm
•
Vấn đề cơ bản về lưu ký, bù trừ, TT và
đăng ký CK
•
Các bộ phận cấu thành hệ thống
•
Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 4
Mục tiêu của quá trình
•
Sự cần thiết hình thành và quá trình
phát triển HT lưu ký, bù trừ, TT và ĐK

ĐKCK (tiếp)
•
Hoàn tất GD CK (trả tiền và giao CK)
•
Đem lại công bằng và hiệu quả cho mọi
đối tượng tham gia
•
Thay chức năng đăng ký của TCPH, giúp
TCPH theo dõi DSCĐ
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 8
2. Khái niệm, chức năng, vai trò
2.1. Khái niệm
HT LK, BT, TT và ĐK là một HT gồm:
+ Trang thiết bị
+ Con người
+ Các quy định pháp luật về LK, BT,
TT và ĐK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 9
2.2. Chức năng chính
•
Nhận và quản lý CK
•
Cung cấp TTin về số dư CK trên TK
•
Quản lý tập trung CK theo từng loại CK đối
với từng NĐT => HT biết số CK của NĐT
•
Cung cấp TTin về CK giả, CK bị mất cắp...
•
Thanh toán tiền và CK

Sự phát triển của hệ thống
•
Chức năng của hệ thống