Câu hỏi và đáp án
cho chuyên đề Luật áp dụng trong ngành chứng khoánNguyễn Hùng – Thanh tra UBCKNN

Câu 1 : Thanh tra chứng khoán là :
a) Thanh tra nhà nước
b) Thanh tra công vụ
c) Thanh tra chuyên ngành
d) Thanh tra nhân dân
Đáp án: c)
Câu 2 : Thời hạn thanh tra bao nhiêu ngày (thông thường)?
a) Không quá 30 ngày
b) Từ 30 ngày đến 40 ngày
c) Từ 40 ngày đến 50 ngày
d) trên 50 ngày
Đáp án : a)
Câu 3: Chánh thanh tra có các quyền :
a) Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung.
b) Phạt tiền và xử phạt bổ sung
c) Phạt Cảnh cáo hoặc phạt tiền
d) Phạt cảnh cáo, phạt tiền và xử phạt bổ sung
Đáp án : c)
Câu 4: Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có các quyền :
a) Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung.
b) Phạt tiền và xử phạt bổ sung
c) Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền
d) Phạt cảnh cáo; phạt tiền và xử phạt bổ sung
Đáp án: d)
Câu 5: Thời hiệu xử phạt hành chính là :

c) 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng
d) 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng
Đáp án: c)
Câu 10: Những hành vi nào bị đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công
chúng trong thời hạn 45 ngày?
a) Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi
được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng.
b) Chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng.
c)
Trong bản cáo bạch có thông tin gây hiểu lầm.
d) không đủ các thông tin cần thiết theo quy định của pháp luật.
Đáp án: a)
Câu 11: Công ty đại chúng không nộp hồ sơ đăng ký với Uỷ ban chứng
khoán nhà nước trong thời hạn 90 ngày sẽ bị phạt ở mức độ nào?
a) Từ 2 trăm nghìn đồng đến 2 triệu đồng.
b) Từ 2 triệu đồng đến 5 triệu đồng.
c) Từ 5 triệu
đồng đến 10 triệu đồng.
d) Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng.
Đáp án: c)
Câu 12: Công ty đại chúng vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối
với công ty đại chúng sẽ bị xử phạt ở mức độ nào?
a) Từ 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng
b) Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng.
c) Từ 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng.
d) Từ 30 triệu đồng đến 40 triệu đồng.
Đáp án: b)
Câu 13: Tổ chức niêm yết bị phạt từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng khi
thực hiện những hành vi vi phạm nào?
a) Hồ sơ niêm yết có những thông tin gây nhiểu nhầm

Câu 17: Công ty chứng khoán không tổ chức lưu giữ đầy đủ
chứng từ,
không phản ánh chi tiết chính xác các giao dịch của khách hàng và của công
ty thì bị phạt tiền ở mức nào?
a) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
b) 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng
c) 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
d) 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng
Đáp án: b)
Câu 18: Công ty chứng khoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt đồng
trong thời hạn 45 ngày trong những trường hợp nào?
a) Cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán mà
pháp luật chưa cho phép.
b) Không đảm bảo mức khả dụng theo quy định
c) Đầu tư hoặc tham gia góp vốn vượt quá mức quy định
d) Không thực hiện chế độ bả
o mật thông tin của khách hàng theo quy
định của pháp luật
Đáp án: a)
Câu 19: Công ty chứng khoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt động
trong thời hạn 30 ngày trong những trường hợp nào?
a) Cho khách hàng vay chứng khoán để bán chứng khoán trái quy định
của pháp luật
b) Cho khách hành vay tiền để mua chứng khoán trừ trường hợp Bộ tài
chính có quy định khác.
c) Không thực hiện nguyên tắc ưu tiên lệnh khách hànẳctước khi đặt
lệnh tự doanh.
d)
Không đảm bảo mức vốn khả dụng theo quy định
Đáp án: d)

Câu 23: Người hành nghề chứng khoán bị tước không có thời hạn quyền sử
dụng chứng chỉ hành nghề do có những hành vi vi phạm nào?
a) Lợi dụng chức trách, nhiêm vụ được giao để mượn tiền, chứng khoán
trên tài khoản của khách hàng.
b) Thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật.
c) Cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
d)
Tẩy xoa, sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
e) Tất cả các trường hợp trên.
Đáp án: e)
Câu 24: Đối với cá nhân, hành vi giao dịch nội bộ bị xử phạt ở mức nào?
a) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
b) 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng
c) 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng
d) 50 triệu đồng đến 70 triệu
động
Đáp án: c)
Câu 25: Những hành vi nào là hành vi thao túng thị trường, ngoại trừ:
a) Thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo
b) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác
liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán.
c) Kết hợp hoặc sử dụng các phương tiện giao dịch khác để thao túng
giá.
d) Trực tiếp tham gia vào việc công bố những thông tin sai lệch nhằm lôi
kéo, xúi giụ
c việc mua, bán chứng khoán.
e) Tất cả các trường hợp trên
Đáp án: d)
Câu 26: Những hành vi nào là hành vi vi phạm công bố thông tin?
a) Công bố thông tin nhưng không thực hiện báo cáo Uỷ ban chứng