1
…
2
Bác Trương Nghị Định
Bé Nguyễn Xuân Luật
3
1. Phạm vi điều chỉnh của Luật và Nghị Định
2. Các vấn đề phát hành CK:
 Đối tượng
 Điều kiện
 Đăng kí- Hồ sơ.
4
Câu hỏi 1: Phạm vi điều chỉnh?
Ông Nghị
Bé Luật
VN
5
•
Cavico Corporation = Cavico Việt Nam +Agent155
Media Group
•
Mã CK = CVCP
•
Agent155 Media Group, (đã niêm yết tại thị trường
Mỹ) -công ty truyền thông đa phương tiện, mã cổ
phiếu AGMG tại thị trường chứng khoán không chính
thức (OTC)
•
Sát nhập ngược => từ đầu tháng 5/2006, Cavico trở
thành công ty Việt Nam đầu tiên niêm yết tại thị
trường giao dịch cổ phiếu tự do Mỹ Pink Sheets

bất bình đẳng giữa các loại
hình DN trong việc phát hành
CK ra công chúng.
Cty cổ phần
Câu hỏi 2:
8
Câu hỏi 3: Những điểm mới trong điều kiện phát hành các
loại CK ra công chúng?
Cổ phiếu
Vốn điều lệ
Có phương án phát hành cổ phiếu, sử
dụng nguồn vốn thu được, và phải
được sự thông qua của Đại hội đồng cổ
đông (khoản 1 điều 12- luật CK)
5 tỷ VNĐ
(điều 6 - NĐ144)
10 tỷ VNĐ
(điều 12- Luật CK)
9
Cổ phiếu-Trái phiếu
Có lãi năm trước
K
h
ô
n
g

c
ó


n
h

(
đ
i
ề
u

1
2

l
u
ậ
t

C
K
)
N
e
w
10
Trái phiếu
Hoàn toàn mới luôn!!!
Không có các khoản nợ
phải trả quá hạn trên 1 năm
(điều 12- luật CK)
11

NĐ 144 có những hạn chế nhất định
đối với sự phát triển của thị trường
đồng thời không đảm bảo được hiệu
quả của công tác quản lý NN đối với
việc phát hành CK ra công chúng.Luật
CK đã khắc phục được hạn chế đó
đồng thời phù hợp với thông lệ quốc
tế và sự phát triển ổn định TTCK VN.
15
16
1. Khái quát chung về TTCK
- Phạm vi điều chỉnh đối với TTCK.
- Mô hình tổ chức và hoạt động.
2. Chủ thể
-
Cty đại chúng
-
Cty chứng khoán
-
Cty quản lí quỹ
-
Quỹ đầu tư CK
-
Quỹ thành viên
3. Các hoạt động trên TTCK
-
Lưu ký
-
Niêm yết
-

nhất 100 nhà đtư
sở hữu, không kể
nhà đtư CK chuyên
nghiệp và có vốn
điều lệ góp từ 10 tỷ
VNĐ trở lên.
1 2 3
Ông Nghị
Bé Luật
Cty đại chúng là cty CP thuộc trong 3 loại hình sau:
3, Công ty đại chúng?
Điều 25 – Luật CK 2006
20

Quy định việc chào mua công khai chỉ được thực hiện
sau khi UBCKNN chấp thuận và đã được công bố trên
các phương tiện thông tin đại chúng trước thời điểm dự
kiến thực hiện.

Phải tuân thủ các nghĩa vụ: công bố thông tin, báo cáo
với UBCKNN về kết quả đợt chào mua…

(điều 32- Luật CK2006)
Công ty đại chúng
KL: Luật CK đã quy định 1 cách cụ thể về công ty đại
chúng. Điều này tạo điều kiện cho các nhà đầu tư có
thêm nhiều thông tin trước khi quyết định đầu tư và
thuận lợi cho quản lý thị trường.
Mình ko
biết cái này

ngoài
0%
Bản cáo Bạch
Công ty cổ phần thủy hải sản Minh Phú
23
Số liệu giao dịch của công ty cổ phần thuỷ hải sản Minh Phú
24
4, Cty CK có được phép quản lý danh mục đầu tư CK?
KL: Luật CK 2006 đã tránh được xung đột lợi ích và bảo vệ quyền,
lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư
Ông Nghị
Bé Luật
Danh mục
đầu tư CK
Điểm c khoản 2 điều 65 NĐ144
Danh mục
đầu tư CK
Cty quản lý quĩ
25
5, Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của
cty CK và cty quản lý quĩ?
N
e
w
Bản sao BCTC năm gần nhất
Đơn
Các phương án
Điều lệ công ty
Giấy tờ hợp lệ
Danh sách thành viên,