BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Thành lập quỹ thành viên

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ thực hiện theo quy định và phải
báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Công ty quản lý quỹ phải gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo việc lập quỹ thành viên.
+ Công ty quản lý quỹ phải cung cấp cho các tổ chức có nhu cầu góp vốn vào Quỹ thành
viên Bản cáo bạch tóm tắt. Tại trang bìa bản cáo bạch phải nêu rõ nguyên tắc hoạt động
của Quỹ: “Quỹ này không phải tuân thủ các quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu
tư của Quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Việc
đầu tư vào Quxy này chỉ phù hợp với các tổ chức sẵn sàng chấp nhận mức rủi ro cao tiềm
tàng từ việc đầu tư của Quỹ. Tổ chức đầu tư vào Quỹ này cần cân nhắc kỹ trước khi quyết
định đầu tư.”
+ Trường hợp phát hiện hồ sơ đã nộp UBCKNN có những thông tin không chính xác, bỏ
sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ, hoặc thấy cần thiết phải giải
trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN, Công ty quản lý
quỹ phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ kịp thời. Bản sửa đổi, bổ sung gửi UBCKNN phải có chữ
ký của những người đã ký trong hồ sơ hoặc những người có cùng chức danh với những
người đó
+ Vốn của quỹ thành viên chỉ được giải ngân sau khi có thông báo của UBCKNN xác nhận
việc lập quỹ
- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
Tiếp nhận, xem xét hồ sơ báo cáo
Trong thời hạn 15 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ báo cáo lập quỹ
thành viên hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi thông báo bằng văn bản xác nhận
việc lập Quỹ thành viên cho công ty quản lý quỹ

+ Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư
chứng khoán

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Thông báo xác nhận

- Lệ phí (nếu có):

Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động quỹ thành viên (mức phí tính theo quy mô
vốn huy động):
+ Huy động từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: lệ phí 10.000.000đ;
+ Huy động từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: lệ phí 20.000.000đ;
+ Huy động từ 250 tỷ trở lên: lệ phí 30.000.000đ

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

+ Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007
+ Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và
hoạt động của công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007
+ Quyết định 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 về việc ban hành Quy chế thành lập và
quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hiệu lực ngày 05/8/2007
+ Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy định mức thu,
chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước