Link tải luận văn miễn phí cho ae
Các dịch vụ điển hình ACBS cung cấp bao gồm:
• Kết hợp với doanh nghiệp xây dựng phương án phát hành phù hợp với đặc điểm của doanh nghiệp và mang lại hiệu quả tài chính cao nhất.
• Tiến hành định giá chứng khoán làm cơ sở xác định giá phát hành cho các đối tượng liên quan.
• Xây dựng Bản cáo bạch/Bản công bố thông tin giới thiệu doanh nghiệp và đợt phát hành.
• Hoàn tất các thủ tục, hồ sơ cần thiết và thúc đẩy tiến trình đăng ký chào bán với cơ quan chức năng trong thời gian sớm nhất.
• Tư vấn và thực hiện giới thiệu doanh nghiệp và đợt phát hành (roadshow) đến công chúng đầu tư.
• Giới thiệu các nhà đầu tư tiềm năng cho tổ chức phát hành.
• Thực hiện phân phối chứng khoán đến các đối tượng của đợt phát hành, bao gồm tổ chức bán đấu giá, và thực hiện các công việc liên quan sau đợt phát hành.
• Tư vấn thực hiện báo cáo kết quả phát hành cho cơ quan chức năng theo quy định của phá luật hiện hành.
. Tài khoản đó có thể là tài khoản tiền mặt hay tài khoản ký quỹ. Tài khoản giao dịch để dùng cho các giao dịch thông thường còn tài khoản ký quỹ dùng cho giao dịch ký quỹ. Sở dĩ phải có hai loại tài khoản như vậy là vì yêu cầu quản lý đối với giao dịch ký quỹ khách yêu cầu quản lý đối với giao dịch thông thường.
Bước 2: Nhận đơn đặt hàng.
Sau khi tài khoản được mở, khách hàng có thể ra lệnh mua, bán cho Công ty môi giới. Hình thức đặt lệnh có thể bằng điện thoại, telex hay bằng phiếu lệnh.
Nếu là lệnh bán Công ty sẽ đề nghị khách hàng xuất trình số chứng khoán muốn bán để kiểm tra trước khi thực hiện đơn hàng hay đề nghị phải ký quỹ một phần số chứng khoán theo một tỷ lệ do UBCKNN quy định.
Nếu là lênh đặt mua, Công ty phải đề nghị khách hàng mức tiền ký quỹ nhất định trên tài khoản khách hàng ở Công ty. Khoản tiền này thường bằng 40% trị giá mua theo lệnh.
Phòng môi giới chứng khoán của Công ty sau khi phân loại các lệnh mua bán và hoàn tất thủ tục ban đầu thoả thuận với khách hàng như: Mức ký quỹ, hoa hồng, lệ phí… sẽ thông báo bằng điện thoại, telex hay Fax cho thư ký văn phòng thay mặt của Công ty có mặt tại quầy giao dịch trong SGDCK
Bước 3: Chuyển lênh tới thị trường phù hợp để thực hiện.
Những người thay mặt có giấy phép của ACBS hoạt động với vai trò trung gian giữa khách hàng với Công ty. Trước đây, người thay mặt gửi tất cả lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng tới bộ phận thực hiện lệnh hay phòng kinh doanh giao dịch của Công ty. Ở đây, một thư ký sẽ kiểm tra xem chứng khoán đó được mua bán trên thị trường nào (phi tập trung hay tập trung). Sau đó người thư ký sẽ gửi lệnh này tời thị trường để thực hiện.
Ngày nay, nhờ có mạng lưới thông tin trực tiếp từ các trụ sở chính và các phòng giao dịch. Vì vậy, các lệnh mua bán chứng khoán không còn được chuyển đến phòng thực hiện lệnh nữa mà được chuyển trực tiếp tới phòng giao dịch của SGDCK.
Bước 4: Xác nhận cho khách hàng.
Sau khi lệnh đã được thực hiện sau, CTCK gửi cho khách hàng một phiếu xác nhận đã thi hành xong lệnh. Xác nhận này cũng giống như một hoá đơn hẹn ngày thanh toán với khách hàng.
Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch.
Hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch bao gồm việc đối chiếu giao dịch và bù trừ các kết quả giao dịch.SGDCK sẽ tiến hành bù trừ giao dịch trên cơ sở nội dung lệnh của các CTCK chuyển vào hệ thống, những sai sót của CTCK tự sửa chữa.
Việc bù trừ các kết quả giao dịch sẽ kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán. Các chứng từ này sẽ được gửi cho các CTCK và là cơ sở để thực hiện thanh toán và giao dịch chứng khoán.
Bước 6: Thanh toán và giao hàng.
Đến ngày thanh toán, người mua sẽ nhận được một giấy chứng nhận quyền sở hữu về số chứng khoán do Công ty bảo quản chứng khoán xác nhận, số chứng khoán này nằm trong tài khoản lưu trữ chứng khoán mà ACBS đã mở tại Công ty Bảo quản.
Đối với người bán chứng khoán sẽ nhận được một giấy báo cáo trên tài khoản của mình ở CTCK hay thông qua Ngân hàng thay mặt của khách hàng.
B/ Các nghiệp vụ môi giới cụ thể.
1.1.1.Mở tài khoản.
a,Quy trình hướng dẫn mở tài khoản cho khách hàng.
Bước 1: gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản.
Bước 2: kí hợp đồng mở tài khoản.
Bước 3: Lưu kí tiền và chứng khoán.
Bước 4: theo dõi tài khoản và lập báo cáo.
b,Hướng dẫn mở tài khoản giao dịch và lưu ký CKNY
Nhà đầu tư trong nước
Bước 1: Khách hàng liên hệ với các Chi nhánh/ Phòng giao dịch của ACBS để được hướng dẫn thủ tục, chi tiết các chứng từ khách hàng cần chuẩn bị các yêu cầu cần thiết theo quy định.
Bước 2: Khách hàng điền đầy đủ và chính xác thông tin vào Giấy Đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán.
Bước 3: Khách hàng ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu (nếu là tổ chức) trên Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán. Kể từ lúc này, khách hàng có thể thực hiện các giao dịch chứng khoán tại ACBS. Bước 4: Nhận lại một bản hợp đồng từ ACBS.
Lưu ý: Trường hợp khách hàng đã có tài khoản giao dịch tại Công ty chứng khoán khác, Nhân viên Môi giới Tư vấn Đầu tư sẽ hướng dẫn khách hàng thủ tục tất toán tài khoản và mở tài khoản giao dịch mới tại ACBS.
Sau khi hoàn tất các bước trên, nhân viên môi giới sẽ cung cấp cho nhà đầu tư mã số giao dịch chứng khoán. Nhà đầu tư có thể tiến hành giao dịch chứng khoán vào ngày hôm sau theo các quy định hiện hành (tham khảo mục hướng dẫn giao dịch). Trong trường hợp nhà đầu tư có chứng khoán chưa lưu ký, cần tiến hành lưu ký tại Bộ phận Lưu ký trước khi tiến hành giao dịch (tham khảo mục hướng dẫn lưu ký chứng khoán).
Nhà đầu tư nước ngoài
Nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại ACBS:
Bước 1: Xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: nhà đầu tư điền thông tin cần thiết vào các mẫu đơn xin cấp mã số giao dịch theo mẫu cung cấp tại ACBS:
Bước 2: Mở tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại Ngân hàng Á Châu Bước 3: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS ( 02 bản)
Nhà đầu tư không lưu ký tại ACBS:
Bước 1: Cung cấp các chứng từ cần thiết.
Bước 2: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS (02 bản).
1.1.2. Lưu kí chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho nhà đầu tư và giúp nhà đầu tư thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán. Việc lưu ký chứng khoán được quản lý theo hai cấp:
Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ACBS (thành viên lưu ký) để lưu ký chứng khoán.
ACBS mở tài khoản lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán để tái lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư tại Trung tâm lưu ký.
a,Quy trình triển khai nghiệp vụ lưu kí:
Bước 1: tiếp nhận hồ sơ lưu kí chứng khoán.
Bước 2:tái lưu ký tại trung tâm lưu kí chứng khoán.
Bước 3: thực hiện quyền sở hữu chứng khoán lưu kí.
Bước 4: thu phí dịch vụ lưu kí chứng khoán.
Bước 5: lập báo cáo khi có yêu cầu.
b, Các dịch vụ lưu ký CK:
Ký gửi chứng khoán
Quy trình ký gửi chứng khoán niêm yết tại Hội sở ACBS được BVQI chứng nhận quản lý theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008.
Chứng khoán được lưu giữ tập trung tại Trung tâm Lưu ký và giao dịch tập trung qua Sở Giao dịch chứng khoán.
Quản lý số dư chứng khoán, mua lại cổ phiếu lô lẻ và thực hiện các quyền phát sinh cho khách hàng.
An toàn, bảo mật và nhanh chóng.
Nhân viên tư vấn tận tình và chu đáo.
Rút chứng khoán
Quy trình rút chứng khoán niêm yết tại Hội sở ACBS được BVQI chứng nhận quản lý theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008.Khách hàng không muốn tiếp tục lưu giữ chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán có thể thực hiện thủ tục rút chứng khoán. Sau khi rút, khách hàng sẽ được nhận lại Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán; thông tin khách hàng và các quyền phát sinh sẽ do Tổ chức phát hành quản lý.
Thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán
Quy trình thực hiện quyền chứng khoán niêm yết tại Hội sở ACBS được BVQI chứng nhận quản lý theo tiêu chu
f7MA4JKUAg5DnmG
