Download miễn phí Đề tài Thực trạng hoạt động của các Công ty chứng khoán Việt Nam, các biện pháp và hướng đi phát triển, hoàn thiện các Công ty chứng khoán Việt Nam
Lời nói đầu 1
B. Nội dung 2
I. Khái niệm chung về công ty chứng khoán 2
1. Khái niệm và phân loại CTCK 2
2. Các loại hình công ty chứng khoán 3
3. Điều kiện để thành lập các Công ty chứng khoán 4
4. Nguyên tắc hoạt động của các Công ty chứng khoán 5
5. Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán 7
6. Các nghiệp vụ của CTCK 8
7. Vai trò, chức năng của thị trường chứng khoán 12
II. Thực trạng hoạt động của các Công ty chứng khoán Việt Nam, các biện pháp và hướng đi phát triển, hoàn thiện các Công ty chứng khoán Việt Nam 16
1. Khái quát về Công ty chứng khoán Việt Nam 16
1.1. Khái niệm 16
1.2. Hiện nay Việt Nam có 12 Công ty chứng khoán 16
2. Tình hình hoạt động, được, mất, thuận lợi, khó khăn của các Công ty chứng khoán Việt Nam và các biện pháp khắc phục 18
2.1. Thực trạng các hoạt động nghiệp vụ của các Công ty chứng khoán 18
2.2. Những thành công 23
2.3. Những khó khăn và tồn tại 25
2.4. Một số giải pháp kiến nghị nhằm thúc đẩy sự phát triển và hoàn thiện các Công ty chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới 30
Kết luận 39
Tài liệu tham khảo
http://s1.liketly.com/flash/edoc/web-viewer.html?file=jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-demo-2017-08-02-de_tai_thuc_trang_hoat_dong_cua_cac_cong_ty_chung_khoan_viet_3GADjteW1U.png /tai-lieu/de-tai-thuc-trang-hoat-dong-cua-cac-cong-ty-chung-khoan-viet-nam-cac-bien-phap-va-huong-di-phat-trien-hoan-thien-cac-93640/ Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn. Ket-noi - Kho tài liệu miễn phí lớn nhất của bạn
Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ket-noi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
tin cho thị trường chứng khoán cho các công ty quản lý thị trường để thực hiện mục tiêu đó. Các công ty chức khoán thực hiện được vai trò này bởi vì họ vừa là người bảo lãnh phát hành các chứng khoán mới, vừa là trung gian mua bán chứng khoán và thực hiện các giao dịch trên thị trường . Một trong những yêu cầu của thị trường chứng khoán là các thông tin cần được công khai hoá dưới sự giám sát của các công ty quản lý thị trường. Việc cung cấp thông tin vừa là qui dịnh của hệ thống luật pháp, vừa là nguyên tắc nghề nghiệp của các công ty chứng khoán vì các công ty chứng khoán cần minh bạch và công khai trong hoạt động . Các thông tin mà công ty chứng khoán có thể cung cấp bao gồm các thông tin giao dịch trên thị trường, thông tin về các cổ phiếu, trái phiếu và tổ chức phát hành , thông tin về các nhà đầu tư ... Nhờ các thông tin này , các công tin kiểm soát thị trường có thể kiểm soát và chống lại hiện tượng thao túng ,lũng đoạn , bóp méo thị trường .
Tóm lại, công ty chứng khoán là một tổ chức chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán ,có vai trò cần thiết và quan trọng đố với các nhà đầu tư ,các nhà phát hành , cơ quan quản lý thị trường và thị trường chứng khoán nói chung . Những vai trò này thể hiện thông qua các nghiệp vụ hoạt động của công ty chứng khoán
ii. Thực trạng hoạt động của các Công Ty CK Việt Nam, các biện pháp và hướng đi phát triển, hoàn thiện các Công Ty CK Việt Nam:
1. Khái quát về Công Ty CK Viêt Nam:
1.1Khái niệm:
Theo quyết định số 04/1998/QĐ_UBCK3 ngày 13/10/1998 của UBCKNN, các Công Ty CK được phép thành lập dưới hình thức pháp lý là công ty cổ phần hay công ty trách nhiêm hữu hạn . Đó là những tổchức kinh tế có tư cách pháp nhân , có vốn riêng , hạch toán kế toán độc lập. Tùy theo vốn điều lệ và đăng kí kinh doanh mà công ty có thể thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh như :môi giới chứng khoán , tự doanh, quản lý danh mục đầu tư,bảo lãnh phát hành , tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán
1.2. Hiện nay Việt Nam có 12 Công Ty CK
Cụng ty Chứng khoỏn Bảo Việt
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Bảo Việt
Mó truy cập:
BVSC
Vốn điều lệ:
43.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư, bảo lónh phỏt hành, tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Đõự Tư và Phỏt Triển Việt Nam
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng ĐT và PT VN
Mó truy cập:
BSC
Vốn điều lệ:
50.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư, bảo lónh phỏt hành, tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng A' Chõu
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng A' Chõu
Mó truy cập:
ACBS
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư, bảo lónh phỏt hành, tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
Cơ quan chủ quản:
Ngõn hàng cổ phần A' Chõu
Vốn điều lệ :
43.000.000.000 đồng
Cụng ty Chứng khoỏn Thăng Long
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Thăng Long
Mó truy cập:
TSC
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, quản lý danh mục đầu tư, tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
Cơ quan chủ quản:
Ngõn hàng Cổ phần Quõn đội
Vốn điều lệ :
9.000.000.000 đồng
Cụng ty Chứng khoỏn Đệ Nhất
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Đệ Nhất
Mó truy cập:
FSC
Vốn điều lệ:
43.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư, bảo lónh phỏt hành, tư vấn đầu tư chứng khoỏn.
Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Sài Gũn
Tờn cụng ty:
Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Sài Gũn
Mó truy cập:
SSI
Vốn điều lệ:
20.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới chứng khoỏn, tư vấn đầu tư.
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương
Mó truy cập:
IBS
Vốn điều lệ:
55.000.000.000 đồng.
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới chứng khoỏn, lưu ký chứng khoỏn, tư vấn đầu tư, tư vấn cổ phần hoỏ, tư vấn niờm yết trờn trung tõm giao dịch chứng khoỏn, quản lý danh mục đầu tư, đại lý phỏt hành, bảo lónh phỏt hành.
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Nụng nghiệp và Phỏt triển nụng thụn Việt Nam
Tờn cụng ty:
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Nụng nghiệp và Phỏt triển nụng thụn Việt Nam
Tờn viết tắt:
AGRISECO
Vốn điều lệ:
60.000.000.000 đồng.
Công ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Ngoại thương
Tờn cụng ty:
Cty Chứng khoỏn Ngõn hàng Ngoại thương
Mó truy cập:
VCBS
Vốn điều lệ:
60.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới , tự doanh, bảo lónh phỏt hành, quản lý danh mục đầu tư, tư vấn đầu tư chứng khoỏn
Công ty Cổ phần Chứng khoỏn MờKụng
Tờn cụng ty:
Cty Cổ phần Chứng khoỏn MờKụng
Mó truy cập:
MSC
Vốn điều lệ:
6.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Mụi giới, tư vấn đầu tư, lưu ký chứng khoỏn
Công ty Cổ phần Chứng khoỏn Ngân hàng Đông á
Tờn cụng ty:
Cty Cổ phần Chứng khoỏn Ngân hàng Đông á
Mó truy cập:
ECSB
Vốn điều lệ:
55.000.000.000 đồng
Lĩnh vực hoạt động:
Môi giới, tự doanh
2.tình hình hoạt động, được_ mất , thuận lợi _ khó khăn của các công ty chứng khoán việt nam và các biện pháp khắc phục :
2.1 Thực trạng các hoạt động nghiệp vụ của các Công Ty CK:
Cho đến nay, TTCK Việt Nam đã qua 3 năm kể từ ngày đi vào hoạt động. TTCK và các CtyCK đã có đóng góp rất nhiều và xảy ra rất nhiều biến động ảnh hưởng đến nền kinh tế Việt Nam. Vì vậy cần có những nhìn nhận đánh giá một cách khách quan, chuẩn mực về các Cty CKhoán, tù đó có cái nhìn tổng quát và có những bài học, biện pháp rút ra để đảm bảo (về những thành quả và nhược điểm của các Cty Ckhoán) cho sự phát triển của các Cty CK và thị trường tai chính trong tương lai.
2.1.1. Nghiệp vụ môi giới của Cty CK :
Hoạt động của thị trường CK Việt nam trước hết cần có những nhà môi giới trung gian là các Công ty CK . Các Công ty CK thực hiện vai trò trung gian môi giới mua bán chứng khoán , tư vấn đầu tư và thực hiện một số nghiệp vụ khác cho cả người đầu tư và nhà phát hành . Công ty CK là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và thị trường CK nói riêng . Nhờ các Công ty CK mà CK được lưu thông từ nhà phát hành đến người đầu tư và có tính thanh khoản , qua đó huy động vốn từ nơi nhàn rỗi đến nơi cần vốn để phân bổ và sử dụng có hiệu quả.
+Số tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại các công ty chứng khoán tại thời điểm cuối năm 2002 tăng đáng kể so với cuối năm 2001, tăng khoảng 55%. Trừ công ty chứng khoán Thăng Long, số tài khoản giao dịch của người đầu tư tại từng công ty chứng khoán cũng tăng trung bình từ 30-60% so với năm 2001. Một số công ty có số lượng tài khoản người đầu tư tăng đáng kể ( trên 100% ) so với năm2001, tuy số lượng tài khoản tính theo số tuyệt đối mở tại các công ty này không lớn. Đó là các công ty chứng khoán như FSC, IBS và ARSC. So với năm 2001, số lượng tài khoản các nhà đầu tập trung chủ yếu ở các Cty SSI ACBS, ARSC, BSC. Nói chung, trong thời gian qua số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán tăng lên nhưng thực tề thì những con số này không phản ánh đúng thực trạng tình hình giao dịch trên thị trường . Đến tháng 4/2003 tổng tài khoản mử tại các Cty Chứng khoán là gần 15.000 tài khoản , tăng 7% so với năm 2002 và 65% so với năm 2001.
+ Giao dịch Chứng khoán : so với năm 2001 tổng số lượng giao dịch chứng khoán trên từng Cty chứng khoán (cả giao dịch mua và bán chứng khoán) đều tăng trung bình là trên 150%, tuy giá trị giao dịch chứng khoán nói chung đều giảm , chỉ bằng 40-80% khối lượng giao dịch năm 2001 vì so với năm trước số lượng Cty Niêm Yết và số phiên giao dịch tăng lên . Nhưng mức giá chung của các cổ phiếu trên thị trường đều giảm . Trong năm 2002, các Cty chứng khoán ACBS, BVSC và SSI vẫn tiếp tục giữ thị phần chủ yếu trong giao dịch môi giới chứng khoán . Đến 31/3/2003 , một số Cty chứng khoán như BVSC, ACBS,SSI và BSC vẫn chiếm phần lớn thị phần giao dịch. Tuy nhiên tổng giá trị giao dịch của các Cty chứng khoán đã giámút mạnh so với các năm trước.
+Phí môi giới luôn là một trong những thu nhập chính trong các hoạt động của CTCK. Không phải tự nhiên các CTCK 3 năm đầu hoạt động đều có lãi( theo các chuyên gia thì các CTCK phải chịu lỗ 3 năm đầu tiên hoạt động) mà là nhờ tận dụng được triệt để các nguồn thu từ phí môi giới. Trong quí 1/2002 doanh thu từ phí môi giới đạt hơn 2 tỉ đồng nhưng đến năm 2003 có dấu hiệu giảm rõ rệt (quí 1/2003 đạt gần 730 triệu đồng). Nếu như năm2001 doanh thu môi giới các công ty chứng khoán chiếm tỉ trọng đáng kể trong doanh thu thì đến năm 2002, khảon thu này giảm đáng kể , mức giảm trung bình là từ 30-40%. Điều này là do việc muốn thu hút khách hàng nên các Cty chứng khoán liên tục giảm giá phí Chứng khoán từ 0,5% xuông 0,4% rồi 0,3 %trong năm 2003. Còn nếu khách hàng giao dịch với khối lượng lớn thì phí chỉ còn 0,1 đến 0,2 %
2.1.2.Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán :
Đóng góp tích cực vào những thành công của công ty CK là sự hoạt động của các tổ chức trung gian trên thị trường như Công Ty CK, tổ chức lưu ký ...Một trong những hoạt động quan trọng nhất của các Công Ty CK hiện nay là nghiệp vụ tự doanh CK
Hoạt động tự doanh là hoạt động Công Ty CK thực hiệ việc mua và bán CK bằng bằng nguồn vốn của công ty . Nghiệp...
