TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 2
Thị trường vốn là thị trường giao dịch.
• Các công cụ tài chính ngắn hạn
• Các công cụ tài chính trung và dài hạn
• Kỳ phiếu
• Tiền tệ
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
• Thị trường tín dụng
• Thị trường liên ngân hàng
• Thị trường vốn
• Thị trường mở
Thặng dư vốn phát sinh khi:
• Công ty làm ăn có lãi
• Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới
• Tất cả các trường hợp trên.
Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
• Cổ phiếu phổ thông
• Cổ phiếu ưu đãi
• Trái phiếu công ty
• Tất cả các loại chứng khoán trên
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:
• Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường chứng khoán
• Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
• Không mua lại chứng chỉ quỹ
• Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:
• Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần
• Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
• Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư
• Được quyền phát hành bổ sung ra công chứng
Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

• Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.
• Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên.
• Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên.
• Không câu nào đúng.
Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:
• Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
• Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
• Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
• Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:
• 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
• 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
• 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
• 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ.
• Ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty.
• Ít nhất 20% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
• Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
• Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
• 3 số báo liên tiếp của một tờ báo
• 4 số báo liên tiếp của một tờ báo
• 5 số báo liên tiếp của một tờ báo
• 6 số báo liên tiếp của một tờ báo
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:
• 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
• 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
• 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
• 14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: