TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 4
Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
• Vốn điều lệ
• Thời gian hoạt động có lãi
• Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.
• Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:
• Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.
• Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
• Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
• Không có câu nào đúng.

Hãy xác định giá trị tài sản ròng của một quỹ và giá trị tài sản ròng của mỗi cổ phần của quỹ nếu tổng số cổ phần hiện đang lưu hành của quỹ là 1 triệu cổ phần.
Giả sử quỹ có các khoản mục như sau:
Đơn vị tính: đồng
1. Tiền mặt và các công cụ tài chính tương đương tiền mặt: 1.500.000.000
2. Các cổ phiếu nắm giữ và thị giá:
3. Tổng nợ: 3.020.000.000
Tên CP Số lượng Thị giá
REE 200.000 29.000
AGF 100.000 39.500
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
• 18.2 tỷ đồng - 18.2 ngàn đồng
• 18.0 tỷ đồng – 18.0 ngàn đồng
• 18.5 tỷ đồng – 18.5 ngàn đồng
• 16.5 tỷ đồng – 16.5 ngàn đồng
Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:
• Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

• b và d
Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trường chứng khoán là:
• Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư
• Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.
• Giảm thiểu rủi ro hệ thống
• Để người đầu tư ngày càng có lãi.
• a, b và c
• Cả a, b, c và d
Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó:
I. Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần.
II. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ
III. Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình.
IV. Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa
• I và II
• I, II và III
• I, II và IV
• I, III và IV
• Tất cả đều sai
Lệnh thị trường là lệnh:
• Mua, bán theo giá thị trường
• Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi
• Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận
• Không có đáp án nào trên đúng.
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:
• Niêm yết lần đầu
• Niêm yết lại
• Niêm yết bổ sung
• Niêm yết cửa sau
• Niêm yết tách, gộp cổ phiếu
Thị trường tài chính bao gồm:

I. Những người nắm giữ trái phiếu
II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới
III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
• I & II
• II & III
• Chỉ có I
• II, III &IV
Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
• Lãi suất cố định
• Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
• Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông
• Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty