ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT
MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

ĐỀ TÀI
:
QUY TRÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN
TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN
VIỆT, BSC, BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ
ƯU-NHƯỢC ĐIỂM
. GVHD: TH.S VÕ ĐÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN:
NHÓM: 10 NGUYỄN TUẤN ANH
LỚP :K10407B PHÙNG THANH PHƯƠNG
NG. T. NGỌC ĐANG THANH


BVS: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt 4

2.

KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 4

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT 5

BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Viiệt 5

PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH 6

Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: 6

Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK 7

PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN 8

PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH 11

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG

Trang 3

ức ni
êm
y
ế
t t
ạ
i S
ở

Giao d
ị
ch Ch
ứ
ng
khoán TP. Hồ Chí M inh với mã CK SSI

2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM

Tên
công ty

Công ty c
ổ phần chứng khoán TP.HCM

Năm thành l
ập

29/04/2003

Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG

Trang 4
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN3. BSC: Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển
Việt Nam
Năm thành l
ập

26/11/1999 :
Công ty TNHH Ch
ứ
ng khoán Ngân hàng Đ
ầ
u
tư và Phát triển Việt Nam.
2010: Công ty Cổ phần Chứng khoán N gân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam
Trụ sở chính Tháp BID V - 35 Hàng Vôi , H à Nội.
V
ốn điều lệ th
ành l
ập


8, Lê Thái T
ổ
, qu
ậ
n Hoàn Ki
ế
m
–

Hà N
ộ
i

Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ
Niêm y
ết

2006 c
hính th
ức ni
êm y
ết tr
ên sàn Giao d
ịch Chứng Khoán
Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS
2. KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Năm thành l
ập
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Tên công ty

Công ty c
ổ phần chứng khoán Bản Việt

Năm thành l
ập

06/11/2007

Tr
ụ sở
chính

Tháp Tài chính Bitexco, Qu
ậ
n 1, Tp. H
ồ

Chí Minh

Vốn điều lệ thành lập 360 tỷ
V
ốn điều lệ hiện tại

398.4 t
Trang 6
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN

PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Theo thống kê, hiện nay trên cả nước có khoảng 100 công ty chứng khoán đang
hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nhau về bất
kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:
Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:
 Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:
 Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục
mở tài khoản:
 Viết đơn xin mở tài khoản giao dịch
 Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán
 Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền
hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của mình.
 Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.
Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt
lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu lệnh tại công ty CK hoặc đặt lệnh
gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của
công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tài khoản của nhà
đầu tư,và tiếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.
 Bước 3: Chuy ển lệnh đến người đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứng
khoán.
Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập
tức chuyển đó tới người đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GDCK.
 Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.
Khi nhận được lệnh,người đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại
lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn

Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK về cơ bản thì tương đối
giống với quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại các TTGDCK. Tuy nhiên,
do phương thức giao dịch của chứng khoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa
thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bước chuyển lệnh đến
người đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CT CK sẽ là người nhập thông
tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch
thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn
lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử). PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Trang 8
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁNPHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Thông thường ở các công ty chứng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản.
Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch.
Cách 2: mở tài khoản trực tuyến.
Cụ t hể như sau:


chi
ế
u
còn trong thời hạn hiệu lực

-
B
ả
n sao có ch
ứ
ng th
ự
c
gi
ấ
y

phép thành lập/Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh
-Bản sao có chứng thực Quyết
định Bổ nhiệm (Tổng) Giám
đốc, Kế toán trưởng
- Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người đại diện theo pháp luật
-Bản chính giấy ủy quyền
người đại diện có xác nhận của
tổ chức
-Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người được ủy quy ền

ấ
y đ
ề

ngh
ị

c
ấ
p mã s
ố

giao
dịch chứng khoán
- Lý lịch tư pháp
- Giấy ủy quyền cho thành viên
lưu ký
- Bản sao hợp lệ Hộ chiếu còn
hiệu lực
-

Gi
ấ
y đ
ề

ngh
ị

c

- Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng.
Tùy thuốc vào từng yêu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy tờ trên có thể
thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK.
BƯỚC 2: Sau khi hoàn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK
để mở tài khoản
BƯỚC 3: Hoàn tất mở tài khoản và hướng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài
khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giao dịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản
Hợp đồng và hồ sơ đã được phê duyệt; hướng dẫn Khách hàng phương thức giao dịch
và sử dụng dịch vụ

PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Trang 10
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
Cách 2: mở tài khoản giao dịch trực tuyến
BƯỚC 1: Truy cập vào website CTCK và chọn phần Mở tài khoản giao dịch trực
tuyến.

BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bước.

BƯỚC 3: in các hồ sơ cần thiết và công chứng để xác thực rồi gửi về CTCK

BƯỚC 4: Ngay sau khi nhận được thông tin mở tài khoản giao dịch trưc tuyến của
Khách hàng, cán bộ môi giới CTCK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mở
tài khoản giao dịch chứng khoán.
ƯU ĐI
ỂM

NHƯ
ỢC ĐIỂM

SSI-
Ph
ần h
ư
ớng dẫn mở TK tr
ình
bày không đẹp mắt, gây cảm
không thoải mái cho khách hàng

HSC -Khách hàng có thể chọn số tài
khoản yêu thích.
-M
ở TK trực tuyến chỉ gồm 1
bước không gây cảm giác dài
dòng, nặng nề.
-Hướng dẫn các dịch vụ cộng
thêm rất chi tiết và cụ thể

BSC

cần đến trụ sở. Tiết kiệm thời
gian và chi phí cho khách hàng.

KLS-
Không có b
ất kỳ thông tin về
mở tài khoản được công bố trên
website công ty.
-Không có hình thức mở tài
khoản trực tuyến.
BẢN VIỆT -Có hướng dẫn cụ thể quy trình
đóng và chuyển TK sang công ty
chứng khoán khác.
-Có mẫu hợp đồng sẵn tr
ên
website
- Khách hàng không thể mở tài
khoản trực tuyến trên wensite
của công ty