CÔNG TY CHứNG KHOáN
THựC TRạNG Và GIảI PHáP
Group 8
1. Lờ Kim Anh
2. Hong Anh Minh
3. Bch Lan Chi
4. Phựng Thu H
5. inh Ngc Mai
6. V Anh Tõm
7. Nguyn Hng Trang
8. Nguyn Ngc Dng
9. Nguyn Tun Minh
10. Phm Huy Phong

s¬ l­îc vÒ
ctck

CTCK là một định chế tài
chính trung gian thực hiện các
nghiệp vụ trên TTCK

KHÁI NIỆM

Điều 59: Thành lập và hoạt động của công ty chứng
khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán (sau đây gọi là công ty quản lý
quỹ) được tổ chức dưới hình thức công ty trách
nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy
định của Luật doanh nghiệp.

NĐ 14 HDTH
Luật CK
NĐ 144
- Môi giới chứng khoán
- Tự doanh chứng khoán
- Quản lý danh mục đầu tư
chứng khoán
- Bảo lãnh phát hành chứng
khoán
- Tư vấn tài chính và đầu tư
chứng khoán
25 tỷ
100tỷ
165 tỷ
10 tỷ
3 tỷ
12 tỷ
3 tỷ
22 tỷ
3 tỷ

CÁC MÔ HÌNH CÔNG TY CK
1.1 Mô hình CTCK đa năng
1.2 Mô hình CTCK chuyên doanh

MÔ HÌNH CTCK ĐA NĂNG
- CTCK được tổ chức dưới hình thức 1 tổ hợp
dịch vụ tài chính tổng hợp bao gồm kinh doanh
ck,kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài
chính.Ngân hàng thương mại hoạt động với tư

hoá trong lĩnh vực ck đảm trách,các ngân
hàng không được tham gia kinh doanh CK
KHÁI NIỆM:

- Hạn chế rủi ro cho hệ
thống ngân hàng.
- Tạo điều kiện cho các
CTCK đi vào chuyên môn
hoá sâu thúc đẩy thị
trường phát triển.
Do xu thế hình thành các
tập đoàn tài chính khổng
lồ,nên một số thị trường
cho phép kinh doanh trên
nhiều lĩnh vực tiền
tệ,ck,bảo hiểm,nhưng
được tổ chức thành công
ty mẹ,công ty con và
được quản lý,giám sát
chặt chẽ,hoạt động tương
đối độc lập
ƯU ĐIỂM:
NHƯỢC ĐIỂM:

c¸c nghiÖp vô cña
ctck