BỘ MÔN: THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG III: SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN
GVHD: Nguyễn Thị Mỹ Trang
Sinh viên thực hiện: Nhóm 4 – TCNH K6
1. Lê Văn Vũ
2.Nguyễn Thị Việt Trinh
3.Nguyễn Thành Nha
4. Nguyễn Thị Liễu
Nội dung trình bày
1
2
a.
b.
c.
d.
Khái niệm, đặc điểm, chức năng của sở GDCK
Tổ chức của sở GDCK
Thu chi của SGDCK
Các thành viên của SGDCK
Niêm Yết chứng khoán
Hình thức sở hữu và cơ cấu tổ chức của
SGDCK

I. KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM, VAI TRÒ, CHỨC
NĂNG CỦA SGDCK:
1. Khái niệm:
2
Là thị trường chứng khoán được thực
hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn

đầu tư đảm bảo
công bằng và tính
an toàn trong việc
mua bán các chứng
khoán.
Sở giao dịch chứng
khoán cung cấp
những thông tin có ý
nghĩa vô cùng quan
trọng cho những
người mua bán
chứng khoán , lựa
chon quyết định mua
bán, giá cả, và thời
gian mua bán.
II. TỔ CHỨC SỞ GDCK
Theo hình thức này thì SGDCK là tổ chức phi
lợi nhuận, các thành viên của sở mà thông
thường là các công ty chứng khoán là người
sở hữu và quán lý trực tiếp sở giao dịch
a. Hình thức sở hữu:
1.Hình thức sở hữu và cơ cấu tổ
chức của SGDCK
Hình thức sở hữu thành viên:

Là mô hình tổ chức SGDCK hoạt động vì mục
tiêu lợi nhuận. Theo hình thức này cổ đông của
sở giao dịch thường chỉ giới hạn trong phạm vi
là các tổ chức tài chính lớn như các công ty
chứng khoán, các ngân hàng thương mại…

THÀNH
VIÊN
VỤ
CNTT
VỤ
NCPT
VĂN
PHÒNG
2. Thu chi của SGDCK:
THU CỦA SGDCK:
-
Tiền bán “chỗ ngỗi” cho các thành viên của
SGDCK
-
Lệ phí hằng tháng của các nhà môi giới, phí
thành viên
-
Tiền đóng góp của các công ty khi niêm yết
chứng khoán của mình tại SGDCK.
-
Các khoảng lệ phí đăng ký giao dịch.
Chi của SGDCK:
Chi của SGDCK:
-
Chi lương, bảo hiểm xã hội, phụ cấp, trợ cấp
cho các nhân viên của SGDCK.
-
Các chi phí quản lý hành chính.
3. Các thành viên của SGDCK
Là các tổ chức, cá nhân được sự chấp

Niêm yết từng phần.
-
Niêm yết cửa sau.
-
Niêm yết lại.
-
Niêm yết chéo.
-
Thay đổi niêm yết.
b. Phân loại
-
Thời gian hoạt động của công ty:
phải có thời gian hoạt động liên tục
trong một số năm nhất định tính
tới thời điểm xin niêm yết.
-
Quy mô vốn: yêu cầu đối với công
ty niêm yết phải có vốn góp của cổ
đông ở mức độ nhất định đủ lớn để
tạo cơ sở tìm lực tài chính mạnh
của công ty.
c. Điều kiện niêm yết:
-
Phân phối quyền sở hữu cổ phần: Phải có
một số cổ đông ở mức tối thiểu nhất định
hoặc tỷ lệ tối thiểu về cổ phần do công
chúng nắm giữ.
-
Hiệu quả hoạt động của công ty: phải đạt
số lợi nhuận trước thuế ở mức nhất định ở

hiệu quả hơn.
+ Giá trị của công ty được đánh giá và
bộc lộ rõ ràng hơn.
+ Có thể hưởng những khoản ưu đãi
nhất định.
e. Những điểm lợi và bất lợi của doanh
nghiệp có chứng khoán được niêm yết:
-
Bất lợi:
+ Lộ thông tin.
+ Có thể phải đối mặt với nhiều rủi
ro từ những hành vi phi pháp.
+ Việc kiểm soát doanh nghiệp sẽ
phức tạp hơn.
+ Phải tăng thêm chi phí.
e. Những điểm lợi và bất lợi của doanh
nghiệp có chứng khoán được niêm yết: