QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ
THANH TRA
HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH
VỰC CK VÀ TTCK

CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ
TTCK

CHỨC NĂNG, THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ
NƯỚC VỀ CK, TTCK

THANH TRA CK: ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, TỔ CHỨC, THẨM
QUYỀN, HÌNH THỨC THANH TRA
PHẦN THỨ NHẤT
QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ

ĐỊNH NGHĨA QL: TÁC ĐỘNG CỦA CHỦ THỂ LÊN ĐỐI
TƯỢNG THEO MỤC TIÊU NHẤT ĐỊNH

CƠ SỞ RA ĐỜI VÀ TỒN TẠI CỦA QUẢN LÝ: KHI CÓ HOẠT
ĐỘNG CHUNG CỦA CON NGƯỜI

CHỦ THỂ QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC CÓ TRÁCH NHIỆM

 UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

MỤC TIÊU:

BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ

BẢO ĐẢM THỊ TRƯỜNG CÔNG BẰNG, MINH BẠCH VÀ HIỆU
QUẢ

GIẢM THIỂU RỦI RO HỆ THỐNG
4. MỄ HÈNH QUẢN LÍ TTCK

MÔ HÌNH TỔ CHỨC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

CƠ QUAN QLNN VỀ CK, TTCK LÀ CƠ QUAN ĐỘC LẬP CỦA CP: TỒN TẠI Ở
RẤT NHIỀU NƯỚC: TRUNG QUỐC, BA LAN, BUNGARIA…

CƠ QUAN TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH: VIỆT NAM, ĐÀI LOAN.

MÔ HÌNH UỶ BAN CK GỒM CÁC THÀNH VIÊN LÀ ĐẠI DIỆN CÓ THẨM
QUYỀN CỦA MỘT SỐ BỘ NHƯ: TC, TM, NHTW VÀ CÁC CHUYÊN GIA
TRONG LĨNH VỰC TC, TT, CK. CÁC THÀNH VIÊN CỦA UBCK DO CHÍNH
PHỦ BỔ NHIỆM VÀ THƯỜNG CÓ NHIỆM KỲ 5 NĂM.

MÔ HÌNH TỔ CHỨC TỰ QUẢN THỊ TRƯỜNG: SỞ GIAO DỊCH VÀ CÁC HIỆP
HỘI CHIA SẺ TRÁCH NHIỆM GIÁM SÁT TTCK VỚI CHÍNH PHỦ. THÔNG
QUA VIỆC BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG, QUY CHẾ THÀNH VIÊN,
CÁC QUY CHẾ VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP. MÔ HÌNH NÀY THƯỜNG GẶP
Ở CÁC NƯỚC CÓ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁT TRIỂN
5. THẨM QUYỀN QLNN VỀ TTCK CỦA


CẤP, THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÍ HOẠT ĐỘNG LƯU
KÍ CK CHO CTCK, NHTM ;

CẤP, THU HỒI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.2.
CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG
CK, TTCK:

CHẤP THUẬN VIỆC ĐĂNG KÍ CHÀO MUA CỄNG KHAI;
 CHẤP THUẬN CHO SGDCK, TTGDCK TỔ CHỨC GIAO DỊCH LOẠI CK
MỚI, THAY ĐỔI VÀ ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH MỚI, VẬN
HÀNH HỆ THỐNG GIAO DỊCH MỚI, BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ VỀ
NIẤM YẾT CK, GIAO DỊCH CK, CỄNG BỐ THỄNG TIN VÀ THÀNH
VIẤN GIAO DỊCH;

CHẤP THUẬN CHO TTLKCK BAN HÀNH QUY CHẾ ĐĂNG KÍ, LƯU
KÍ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CK;
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.3
.
CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG
CỦA CTCK, CT QUẢN LÍ QUỸ:

THÀNH LẬP, ĐỂNG CỬA CHI NHÁNH, VĂN PHỀNG ĐẠI DIỆN,
PHỀNG GIAO DỊCH;


TIẾP, GIÁN TIẾP TTCK BẰNG CÁC BIỆN PHÁP NGHIỆP VỤ;

THỰC HIỆN THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÈNH HOẶC ĐỘT XUẤT
CÁC HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK;

XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI VI PHẠM
PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK;
 GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO LIẤN QUAN ĐẾN CÁC HOẠT
ĐỘNG CK VÀ TTCK THEO THẨM QUYỀN
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.6. THỰC HIỆN THỐNG KẤ, DỰ BÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CK,
TTCK; HIỆN ĐẠI HOÁ CỄNG NGHỆ THỄNG TIN TRONG LĨNH
VỰC CK, TTCK

7.7. TỔ CHỨC, PHỐI HỢP VỚI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC CỂ
LIẤN QUAN ĐÀO TẠO, BỒI DƯỠNG ĐỘI NGŨ CÁN BỘ, CỄNG
CHỨC, VIẤN CHỨC NGÀNH CHỨNG KHOÁN; PHỔ CẬP KIẾN
THỨC VỀ CK VÀ TTCK CHO CỄNG CHÚNG

7.8. HƯỚNG DẪN QUY TRÈNH, NGHIỆP VỤ VỀ CK, TTCK VÀ
CÁC BIỂU MẪU CỂ LIẤN QUAN

7.9. THỰC HIỆN HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC CK,
TTCK
PHẦN THỨ HAI
THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1. TỔ CHỨC THANH TRA



TỔ CHỨC, CÁ NHÂN LIÊN QUAN KHÁC
3. PHẠM VI THANH TRA

HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG
 HOẠT ĐỘNG NIÊM YẾT CK

HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CK

HOẠT ĐỘNG KINH DOANH, ĐẦU TƯ CK, DỊCH VỤ VỀ CK VÀ
TTCK

HOẠT ĐỘNG CÔNG BỐ THÔNG TIN

CÁC HOẠT ĐỘNG KHÁC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN CHỨNG
KHOÁN VÀ TTCK
4. HÈNH THỨC VÀ THỜI HẠN THANH TRA

THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH

THANH TRA ĐỘT XUẤT KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI
PHẠM PHÁP LUẬT, HOẶC THEO YÊU CẦU CỦA VIỆC GIẢI
QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO, HOẶC DO CHỦ TỊCH UBCKNN
YÊU CẦU.

THỜI HẠN MỘT CUỘC THANH TRA KHÔNG QUÁ 30 NGÀY
KỂ TỪ NGÀY CÔNG BỐ QĐ THANH TRA

TRƯỜNG HỢP CẦN THIẾT CÓ THỂ ĐƯỢC GIA HẠN 1 LẦN
KHÔNG QUÁ 30 NGÀY TIẾP THEO

TRA PHẢI ĐƯỢC GỬI CHO ĐỐI TƯỢNG THANH TRA VÀ
PHẢI ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG THỜI HẠN 15 NGÀY
8. QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA ĐỐI TƯỢNG TT

GIẢI TRÌNH NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

BẢO LƯU Ý KIẾN TRONG BIÊN BẢN TT

TỪ CHỐI CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU MẬT CỦA NHÀ NƯỚC THEO QUY ĐỊNH,
TÀI LIỆU KHÔNG LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

KHIẾU NẠI VỚI NGƯỜI RA QĐ THANH TRA VỀ QĐ, HÀNH VI CỦA
TRƯỞNG ĐOÀN VÀ THÀNH VIÊN ĐOÀN TT; KHIẾU NẠI VỚI CHỦ TỊCH
UBCKNN VỀ KẾT LUẬN TT, QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ TT

YÊU CẦU ĐÒI BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA PL

TỐ CÁO HÀNH VI VI PHẠM CỦA CHÁNH TT, ĐOÀN THANH TRA
 CHẤP HÀNH QUYẾT ĐỊNH THANH TRA

CUNG CẤP ĐẦY ĐỦ, KỊP THỜI TT, TÀI LIỆU LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG
TT; CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ NHỮNG TT, TÀI LIỆU ĐÓ

CHẤP HÀNH YÊU CẦU, KẾT LUẬN TT, QĐ XỬ LÝ THANH TRA

KÝ BIÊN BẢN THANH TRA
9. THẨM QUYỀN CỦA NGƯỜI RA QĐ THANH TRA

YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH
CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT