Chấp thuận cho ngân hàng thương mại Việt Nam bán cổ
phần cho nhà đầu tư nước ngoài
Thông tin
Lĩnh vực thống kê:
Cấp phép thành lập và hoạt động ngân hàng
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):
Không
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng
Cơ quan phối hợp (nếu có):
Không
Cách thức thực hiện:
Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính
Thời hạn giải quyết:
Trong thời hạn 17 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định.
Đối tượng thực hiện:
Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:
Không
Kết quả của việc thực hiện TTHC:
Văn bản chấp thuận

Các bước
Tên bước

Mô tả bước

1.


dụng phi ngân hàng tổng hợp ý kiến và trình Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước quyết định có văn bản chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua
cổ phần của ngân hàng thương mại Việt Nam; hoặc có văn bản chưa
chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng
thương mại Việt Nam và yêu cầu ngân hàng thương mại Việt Nam bổ
sung hồ sơ theo quy định tại Thông tư này; hoặc có văn bản không chấp
thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng thương
mại Việt Nam và nêu rõ lý do; Hồ sơ
Thành phần hồ sơ

1.

Tờ trình của Chủ tịch Hội đồng quản trị đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam chấp thuận việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài hoặc đề nghị
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam trình Thủ tướng Chính phủ chấp thuận
việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài đối với các trường hợp nêu tại điểm
8.4 Khoản 8 Thông tư số 07/2007/TT-NHNN. Tờ trình phải nêu rõ nhà đầu tư nước

Thành phần hồ sơ

ngoài và ngân hàng thương mại Việt Nam đã đáp ứng (hoặc chưa đáp ứng) từng
điều kiện nêu tại Điều 12 Nghị định, Khoản 2 và Khoản 3 Thông tư 07/2007/TT-
NHNN
2.

Biên bản Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án tăng vốn điều lệ (đối với
Ngân hàng thương mại cổ phần) hoặc Văn bản của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt

Văn bản thỏa thuận về việc mua bán cổ phần giữa ngân hàng thương mại Việt Nam
và nhà đầu tư nước ngoài.
Đối với nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, văn bản thỏa thuận phải bao gồm cam
kết về việc hỗ trợ ngân hàng thương mại Việt Nam trong việc phát triển sản phẩm,
dịch vụ ngân hàng, nâng cao năng lực quản trị, điều hành và áp dụng công nghệ
hiện đại. Nội dung cam kết của nhà đầu tư chiến lược nước ngoài phải nêu rõ mức
độ và lộ trình thực hiện từng cam kết.

6.

Báo cáo tài chính năm liền kề trước năm bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập. Trường hợp ngân hàng chưa có kết
quả kiểm toán theo quy định, ngân hàng nộp báo cáo tài chính đã được cơ quan có
thẩm quyền kiểm tra theo quy định tại Điều 25 Nghị định số 129/2004/NĐ-CP ngày
31/5/2004 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của
Luật Kế toán áp dụng trong hoạt động kinh doanh

7.

Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (có xác nhận của cơ quan có thẩm
quyền) để chứng minh điều kiện về vốn điều lệ theo quy định tại điểm 2.1 Khoản 2
Thông tư 07/2007/TT-NHNN.

8.

Hồ sơ mua cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định tại Khoản 4 Thông tư

Thành phần hồ sơ

07/2007/TT-NHNN

NHNN ngà Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định

1.

+ Vốn điều lệ tối thiểu đạt 1.000 tỷ đồng
+ Tỷ lệ nợ xấu đến thời điểm đề nghị Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam xem xét việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước
ngoài không lớn hơn 3%.
+ Kết quả kinh doanh năm liền kề trước năm bán cổ phần
cho nhà đầu tư nước ngoài có lãi
+ Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát có số lượng thành viên
và cơ cấu đảm bảo theo quy định của pháp luật; thành viên
Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát và người điều
hành không vi phạm nghiêm trọng các quy định có liên
quan đến quản trị, kiểm soát, điều hành ngân hàng trong
thời gian đương nhiệm
+ Hệ thống kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ được thiết
lập và thực hiện nhiệm vụ theo đúng quy định của Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam
+ Không bị xử phạt hành chính từ mức 05 triệu đồng trở lên
do vi phạm quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về
các tỷ lệ bảo đảm an toàn, việc phân loại nợ, trích lập và sử
dụng dự phòng để xử lý rủi ro tín dụng trong hoạt động
ngân hàng trong thời gian 24 tháng (đối với ngân hàng
thương mại Việt Nam có thời gian hoạt động từ 24 tháng trở