QUY TRèNH QUN Lí THC HIN TI NGHIấN CU C BN
I. Mc tiờu
- Xõy dng quy trỡnh qun lý ti Nghiờn cu c bn
- Xõy dng bng kim v qun lý ti NCCB
II. Cỏc văn bản phỏp lý liờn quan n ti qun lý đề tài nghiên cứu cơ bản:
2.1. Các văn bản pháp lý sử dụng trong xây dựng và quản lý đề tài nghiên cứu cơ bản
a. Quy nh v vic t chc thc hin ti nghiờn cu c bn trong khoa hc
t nhiờn do Qu phỏt trin khoa hc v cụng ngh quc gia ti tr ban hnh
kốm theo Quyt nh s 03/Q-HQLQ ngy 24/12/2008 ca Hi ng
qun lý Qu;
b. Danh mc hng nghiờn cu c bn trong khoa hc t nhiờn c Qu phỏt
trin khoa hc v cụng ngh quc gia ti tr nm 2009 ban hnh kốm theo
Quyt nh s 04/Q-HQLQ ngy 24/12/2008 ca Hi ng qun lý Qu;
c. Quyt nh s 12/2008/Q-BKHCN ngy 04/09/2008 ca B Khoa hc v
Cụng ngh v vic ban hnh mt s bng phõn loi thng kờ khoa hc v
cụng ngh.
2.2. Các vn bn hng dẫn về tài chính đợc áp dung cho đề tài nghiên cứu cơ bản
d. Quyt nh s 14/2008/Q-BKHCN ngy 22/12/2008 ca B trng B
Khoa hc v Cụng ngh v vic ỏp dng thớ im phng thc lp d toỏn
kinh phớ ti nghiờn cu c bn do Qu phỏt trin khoa hc v cụng ngh
quc gia ti tr.
e. Thụng t liờn tch s 44/2007/TTLT-BTC-BKHCN ngy 07/5/2007 ca B
Ti chớnh - B Khoa hc v cụng ngh v Hng dn nh mc xõy dng v
phõn b d toỏn kinh phớ i vi cỏc ti, d ỏn khoa hc v cụng ngh s
dng ngõn sỏch nh nc.
f. Thụng t liờn tch s 93/2006/TTLT-BTC-BKHCN ngy 04/10/2006 ca B
Ti chớnh - B Khoa hc v cụng ngh v Hng dn ch khoỏn kinh phớ
ca ti, d ỏn khoa hc v cụng ngh s dng ngõn sỏch nh nc.
g. Quyt nh s 37/Q-BKHCN ngy 14/01/2009 ca B Khoa hc v Cụng
ngh v vic ớnh chớnh Quyt nh s 12/2008/Q-BKHCN.
h. Thụng t liờn tch s 57/2007/TT-BTC ngy 11/06/2007 ca B Ti chớnh

M1, M2 v M3 (tiếng
Việt
M1e, M2e, M3e (tiếng
Anh
2 Nhận hồ sơ đăng ký tuyển
chọn ĐT
Phòng QL. NCKH, Quỹ
phát triển Khoa học và Công
nghệ
3 Họp HĐ xét duyệt đề tài Quỹ phát triển Khoa học và
Công nghệ
4 Quyết định phê duyệt (Hợp
đồng nghiên cứu)
Quỹ phát triển Khoa học và
Công nghệ
.Quy trỡnh tuyn chn ti:
a. ăng ký thực hiện đề tài nghiên cứu cơ bản
+ Hng nm - B Khoa hc cụng ngh (Qu phỏt trin khoa hoc & Cụng ngh) công
bố các hớng nghiên cứu và hớng dẫn về điều kiện thủ tục có liên quan trên các phơng
tiện thông tin đại chúng thụng bỏo tuyn chn ti NCCB cho cỏc trng i hc
Cỏc n v nghiờn cu Trang thông tin đin tử của quỹ và của Bộ khoa học công
nghệ, báo Khoa hc v phát triển và các ph ơng tiện thông tin khác.
+ Căn cứ thông báo của quỹ, các tổ chức, cá nhân nhà khoa học đề xuất đề tài lập hồ
sơ đăng ký thực hiện đề tài gửi về phòng QL. NCKH, hoàn thiện hồ sơ gửi về quỹ
hoặc gửi thẳng về Quỹ.
+ Mẫu đăng ký thực hiện đề tài bằng tiếng Anh và tiếng Việt theo mẫu do Quỹ ban
hành bao gồm:
Mẫu đơn đăng ký thực hiện đề tài M1 và M1e
Mẫu thuyết minh đề cơng M2 và M2e
Mẫu lý lịch khoa học của chủ nhiệm đề tài và từng cá nhân thành viên nhóm nghiên

1
Công văn của trờng 01
2
Bộ hồ sơ đăng ký bằng tiếng Việt:
Mẫu đơn đăng ký thực hiện đề tài M1
Mẫu thuyết minh đề cơng M2
Mẫu lý lịch khoa học của chủ nhiệm đề tài và từng cá nhân thành viên M3
04
M1, M2, M3
Mẫu của Quỹ
3
Bộ hồ sơ đăng ký bằng tiếng Anh:
Mẫu đơn đăng ký thực hiện đề tài M1e
Mẫu thuyết minh đề cơng M2e,
Mẫu lý lịch khoa học của chủ nhiệm đề tài và từng cá nhân thành viên tham
gia M3e
02
M1e, M2e, M3e
Mẫu của Quỹ
4 File điện tử điền đầy dủ theo mầu 01 M1, M2, M3,
M1e, M2e, M3e
Mẫu của Quỹ
Phụ lục (các công trình khoa học ít nhất có một công trình khoa học đăng
trên tạp chí quốc tế có uy tín trong năm năm tính đến thời điểm đăng ký đề
tài)
04
50
- Mt b h s hon thin c xp theo th t M1, M2 v M3 (i vi ting Vit)
ph lc cỏc cụng trỡnh khoa hc kốm theo trong nm nm trc ú k t thi im ng
ký ti trong ú ớt nht cú mt cụng trỡnh ó cụng b trờn tp chớ quc t cú uy tớn)

toán
Theo thời gian
QĐ phê duyệt
- Phòng QL.
NCKH, phòng Tài
vụ
- Các cơ quan có
chức năng
SOP 3: Quy Trỡnh tổ chức nghiệm thu đánh giá kết quả nhiệm vụ bo v mụi trng
(thc hiện theo Quyt nh s 03/Q-HQLQ ngy 24/12/2008 ca Hi ng qun
lý Qu)
TT Nội dung Thời gian
thực hiện
Đơn vị
thực hiện
Số l-
ợng
Mẫu biểu
1
Công văn của Quỹ thông báo các đề tài kết thức
đến giai đoạn nghiệm thu
Thờng vào
đầu năm
Quỹ 01
2
- Báo cáo tổng hợp
- Đề cơng ĐT đã đợc phê duyệt
- Phụ lục:
+ các kết quả đề tài đã công bố trên tạp chí khoa
học chuyên ngành quốc tế, quốc gia, bằng phát

QL.
NCKH
Hồ sơ nghiệm thu đánh giá kết quả đề tài NCCB
TT Nội dung
S lợng
Biểu mẫu
Hồ sơ nghiệm thu
1
Công văn của cơ quan chủ trì
2
- Báo cáo tổng hợp
+Báo cáo khoa học
+ Báo cáo thực hiện kinh phí
+ Các kết quả khoa học kèm theo khác
05
M4 của Quỹ
3
File báo cáo tổng hợp điền đầy đủ theo mẫu
01
M4 của Quỹ
4
- Đề cơng ĐT đã đợc phê duyệt
- Hợp đống khoa học
05
M1, M2,
M3
5 - Phụ lục các sản phẩm khoa học đề tài, sản phẩm đào tạo,
sản phẩm khác nếu có
05
*Nhim v ca V Khoa hc t nhiờn (Qu Phỏt trin khoa hc cụng ngh)

- Tổ chức triển khai thực hiện ti theo đúng đề cơng đã đợc phê duyệt.
- Chịu trách nhiệm về bỏo cỏo kết quả ó thực hin và chấp hành đúng theo quy định
hiện hành của nhà nớc về quản lý và chi tiêu tài chính.
- Chịu sự kiểm tra giám sát, thanh tra, kiểm toán của các cơ quan có chức năng.
H s giám sát tổ chức thực hiện đề tài NCCB
TT Nội dung
S l-
ợng
Biểu
mẫu
1 - Đề cơng đã đợc phê duyệt 01 Mẫu của
Quỹ
2 - Hợp đồng nghiên cứu khoa học về nội dung nghiên
cứu và kinh phí
01
3 - Quyết định giao dự toán chi ngân sách nhà nớc hàng
năm cho các đề tài
01
4 Dự toán kinh phí lập theo nội dung công việc theo đề c-
ơng đã đợc phê duyệt (có chữ ký của các phòng chức
01 Phòng
Tài chính
53
năng và Ban Giám Hiệu Kế toán
5 Bảng phân bổ kinh phí của Phòng QL. NCKH 01
6 Báo cáo định Kỳ 1 năm 1 lần 01
7 Biên bản kiển tra kiểm toán của kiểm toán nhà nớc nếu
có
01
H s giỏm sỏt thanh quyết toán đề tài

tế, quốc gia, bằng phát minh, sáng chế; báo cáo khoa học trình bày tại hội nghị, hội
thảo khoa học quốc gia , quốc tế.
54
+ Kết quả khác của đề tài: tham gia đào tạo thạc sĩ tiến sỹ, luận văn tốt nghiệp.vv
- H s phi c in y thụng tin theo mu gi v phũng QL. NCKH hoc
Qu di 2 dng:
+ Bn in trờn giy 4 bn ting Vit, 2 bn ting Anh
+ File in t
b. Thuyết Minh đề cơng nghiên cứu
c. Hợp đồng nghiên cứu khoa học
d. Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
Hội đồng đánh giá : gm 5 thành viên trong ú cú ớt nht 3 thành viên l th ờng
trực ca qu.
3.4. Lu tr ti:
- Tt c cỏc kt qu ti cng nh cỏc vn bn ỏnh giỏ, nghim thu của Quỹ v cỏc ti
liu liờn quan khỏc c lu tr ti Qu, Phũng QL. NCKH, Ch nhim ti.
* cng ó phờ duyt
* Bỏo cỏo tng hp
* File in t
* Ph lc (Cỏc kt qu ti ó ng ti, Cỏc kt qu o to, cỏc bỏo cỏo tham gia Hi
ngh, Hi tho, cỏc ti liu khỏc)
Quyt nh ỏnh giỏ kt qu nghim thu ti
VI. Cỏc biu mu hng dn cho cỏc ch nhim ti:
+ Biu mu xột duyt ti:
+ Biu mu bỏo cỏo nh k
+ Biu mu bỏo cỏo kt thỳc nghim thu ti
55
* MÉu §¬n ®¨ng ký ®Ò tµi: b»ng tiÕng ViÖt vµ tiÕng Anh M1 (M1e)
ĐƠN ĐĂNG KÝ
ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

1 Project name in Vietnamese
Project name in English
2 Scientific field
(Mathematics, Informatics & computer science Mechanics,, Physics, Chemistry,
Life sciences, Earth sciences)
Discipline/s (specific scientific discipline)
Discipline’s classification code (Please refer to the official classification of research fields and disciplines)
Research type: Theoretical ; Experimental New proposal ; Follow-on proposal
3 Project duration (months) Number of project members
4 Total budget required (mil. vnd) Requested funding (mil vnđ)
Name of other funding institution/s this
proposal has been submitted to (if any)
B. Principal Investigator (PI) and Research hosting institution:
1 Project leader’s name (PI) Birth
date
Academic degree Sex M ; F
Administrative position
2 Research hosting institution
Department/ Division/ Faculty
3 Office
Tel.
Mobile phone No.
Fax. No E-mail
4 Cooperating institutions/s
The main applicant confirms hereby the veracity of all the details and information given in
this proposal including the attachments. They were prepared with the agreement of all the
persons involved.
(Place), Date
Research hosting institution Principal Investigator
57

Nêu rõ kế hoạch thực hiện các nội dung nghiên cứu, phân công trách nhiệm của các
thành viên, kế hoạch sử dụng các nguồn lực và dự kiến các mốc thời gian (tiến độ thực
hiện các nội dung và kết quả).
4. Dự kiến kết quả đề tài
Dự kiến kết quả nghiên cứu (phát hiện mới, lý thuyết mới, phương pháp mới, vật liệu mới, …);
ý nghĩa khoa học, khả năng sử dụng kết quả nghiên cứu.
Dự kiến công bố kết quả nghiên cứu:
58
−Tạp chí khoa học chuyên ngành quốc tế, quốc gia (dự kiến bài đăng)
−Báo cáo tại hội nghị, hội thảo khoa học quốc tế, quốc gia
−Sách chuyên khảo
−Đăng ký phát minh, sáng chế.
Dự kiến kết quả đào tạo.
5. Tổng hợp kinh phí yêu cầu Quỹ tài trợ
Các khoản chi phí
Dự toán kinh phí
Yêu cầu cấp kinh phí
theo tiến độ
Triệu đồng
Trong đó
khoán chi
(1)
% Năm thứ 1 Năm thứ 2
A Chi phí trực tiếp
1 Nhân công
lao động khoa học
2 Nguyên vật liệu
3 Thiết bị, dụng cụ
4 Đi lại, công tác phí
5 Phí dịch vụ thuê ngoài

Tiền công
1 Chủ nhiệm đề tài 01
2 Thành viên nghiên cứu
chủ chốt, thư ký đề tài
3 Nghiên cứu sinh.
4 Kỹ thuật viên, nhân viên
hỗ trợ khác
Cộng:
2. Vật tư, nguyên vật liệu
Stt
Tên vật tư, nguyên vật liệu và
quy cách kỹ thuật
Đơn vị Số lượng Đơn giá Thành tiền
1
…
Cộng:
Trong đó, kinh phí khoán chi
(2 )
3. Thiết bị, dụng cụ
Stt Thiết bị, dụng cụ Đơn vị Số lượng Đơn giá Thành tiền
1
…
Cộng:
Trong đó, kinh phí khoán chi
(2 )
4. Đi lại, công tác phí
Diễn giải chi tiết các khoản chi phí đi lại phục vụ cho đề tài theo các định mức hiện hành:
60
Stt Khoản chi phí Diễn giải Thành tiền
1 Tàu xe, đi lại

-Originality, topicality and scientific significance of the question under investigation.
Literature review & references:
- Review and discuss the research works in the field by Vietnamese and foreign
scientists. Identify academic/ research institutions involved in the related research.
- PI’s past research works related to the question under investigation.
- Up-to-dateness of the indigenous research works in comparison with ones from
developed countries.
- Identify unsolved problems build on past works.
Probability of success in finding the solution for the problem/ question under investigation.
8. Research plan
Goals and Objectives of the proposed research project.
Research scope and main activities
Approach and methods to be used
Timetable and milestones (time-and-task chart)
9. Expected results
Expected scientific outputs/ outcomes and possible use.
Tentative publications and knowledge dissemination:
−Scientific papers likely to be published on national/ international journals.
−Conference papers
−Monographs.
−Patent registration.
Expected contribution to research training.
10. Recapitulation of requested budget to be funded by NAFOSTED.
Budget items
Total estimated budget
Breakdown of requested
budget by year
Mil. VND
Including
Self-managed

Name
(3)
of project
members and position/
role
No. of
persons
Occupation
time in
months
(FTE
(4)
)
Wage rate
(vnđ/month)
Wages
1 Principle investigator 01
2 Senior researchers and
key project members
3 Post-graduate and PhD
students.
4 Technicians and
supporting personnel
Sub-Total 1:
9. Materials and Supplies
No
Description (detailed
indication)
Unit
Quantity

(2 )

(2 )
Refer to the Decision 14/2008/QĐ-BKHCN of the Ministry of Science and Technology dated
22/12/2008 and the inter-ministerial Decree 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN dated 04/10/2006.
(3 )
List the names of all project members under the appropriate title/ position.
(4)
Full-time equivalent . Maximum FTE occupation is 70% for each project member.
12. Outsourcing works and services
Describe in details the works/ services to be provided by external institutions/ agencies and the
costs associated with its.
13. Other direct expenses
Describe in detailed, if any.
14. Indirect expenses
A fixed ratio of the indirect expenses (overhead and common administrative costs to support the
project’s research activities) is stipulated by the Decision 14/2008/QĐ-BKHCN of the Ministry of
Science and Technology dated 22/12/2008.
(Place), Date
Principle Investigator
65
* MÉu n¨ng Lùc nghiªn cøu M3 (M3e)
NĂNG LỰC NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ VẬT CHẤT
PHỤC VỤ ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN
A. Thông tin chung về đề tài:
1 Tên đề tài (tiếng Việt)
Tên đề tài (tiếng Anh)
2 Ngành khoa học (Toán, Tin, Cơ, Lý, Hoá, Sự Sống, Trái Đất)
Chuyên ngành khoa học (Chuyên ngành hẹp trong ngành khoa học nêu trên)
Mã số chuyên ngành khoa học (Xem Quyết định số 12/2008/QĐ-BKHCN ngày 04/09/2008 và Quyết định số

…
D. Cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ cho đề tài
Liệt kê danh mục cơ sở vật chất, trang thiết bị nghiên cứu sẽ huy động để thực hiện đề tài
(thuộc sở hữu của tổ chức chủ trì hoặc dự kiến thuê, liên kết với các tổ chức khác)
66
E. Lý lịch khoa học của các thành viên nghiên cứu tham gia đề tài
(Áp dụng đối với Chủ nhiệm đề tài, các thành viên nghiên cứu chủ chốt, thư ký khoa học, nghiên cứu sinh.
Dưới bản lý lịch khoa học của mỗi thành viên có chữ ký của người khai và xác nhận của lãnh đạo)
1. Thông tin cá nhân
1 Họ và tên Ngày sinh Nam ; Nữ 
Chức danh khoa học Chức vụ hành chính
2 Cơ quan công tác và địa chỉ
Tên phòng, ban, bộ môn
3 Điện thoại Điện thoại di động
Fax E-mail
2. Quá trình đào tạo:
Thời gian Tên cơ sở đào tạo Chuyên ngành Học vị
3. Quá trình công tác:
Thời gian Cơ quan công tác Địa chỉ và Điện thoại Chức vụ
4. Ngoại ngữ (nhận xét theo các mức: A- Yếu; B- Trung bình; C- Khá; D- Thành thạo)
Ngoại ngữ Đọc Viết Nói
Tiếng Anh
Ngoại ngữ khác
5. Kinh nghiệm và thành tích nghiên cứu
5.1. Hướng nghiên cứu chính theo đuổi trong 5 năm gần đây.
5.2. Danh sách đề tài/dự án nghiên cứu tham gia thực hiện hoặc đã nộp hồ sơ trong 5 năm gần
nhất:
Stt Tên đề tài/dự án
Cơ quan
tài trợ kinh phí

Life sciences, Earth sciences)
Discipline/s (specific scientific discipline)
Discipline’s classification code (Please refer to the official classification of research fields and disciplines)
Research type: Theoretical ; Experimental  New proposal ; Follow-on proposal 
3 Project duration (months) Number of project members
B. List of project’s members
No Names
Year
of
birth
Institutions
Project
position
(role)
Occupation
time in
months
(FTE)
1 PI
…
C. Recommendation of peer-reviewers (not compulsory)
You are encouraged to recommend to NAFOSTED the scientists who you believe are the
most appropriate to review this proposal.
No Names Research interests
Institutions and
mailing address
Contact details
(Tel., Email)
1
…

funded amount
Project
duration
Position/ role in
the project

5.3. Publications and accomplishments
(List all the published scientific papers, monographs, patents, awards for the last 10 years)
N
o
Authors
Name of publication (papers, patents,
monographs)
Journals/
Publisher
Year

(Place), Date
70
Applicant’s Institution Applicant
F. Confirms
The main applicant confirms hereby the veracity of all the details and information given in
this application document including the attachments.
(Place), Date
Research hosting institution Principal Investigator
71