I/ Khái quát về quá trình hình thành và thành lập của
Công ty Chứng khoán An Bình
1/ Giới thiệu về công ty
Ngày 29 tháng 9 năm 2006, UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức cho
công ty cổ phần chứng khoán(CK) An Bình(ABS) với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Ngày 5
tháng 11 năm 2006, công ty CK An Bình chính thức đi vào hoạt động với đội ngũ
nhân sự trẻ, năng động, có nhiều kinh nghiệm trong các hoạt động đầu tư, tư vấn tài
chính và chứng khoán trong nước và nước ngoài.
Cuối quý I năm 2007, công ty chứng khoán An Bình đã tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ
lên 330 tỷ đồng và trở thành một trong những công ty chứng khoán có vốn lớn trên
thị trường chứng khoán Việt Nam.
Công ty chứng khoán An Bình cung cấp các sản phẩm, dịch vụ chứng khoán và
dịch vụ tài chính bao gồm: môi giới chứng khoán , bảo lãnh phát hành chứng khoán ,
tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu kí chứng khoán. Khách hàng
đến với An Bình bao gồm các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài.
Công ty chứng khoán An Bình là một trong những công ty chứng khoán đi tiên
phong trong hợp tác với các tập đoàn kinh tế lớn trong nước, các tổ chức tài chính
quốc tế. An Bình được sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ các cổ đông chiến lược lớn như:
Tập đoàn điện lực Việt Nam (EVN)- tập đoàn kinh tế đa ngành hàng đầu Việt Nam,
ngân hàng TMCP An Bình (ABB) và Công ty xuất nhập khẩu tổng hợp Hà
Nội(Geleximco).
Với khẩu hiệu Chứng khoán An Bình tin tưởng vững chắc vào tương lai phát
triển của mình: Chứng khoán An Bình cùng nhau “ Kết nối thành công”. Công ty
chứng khoán An Bình luôn tự tin và cam kết mang lại cho khách hàng sự hài lòng và
tin tưởng về sản phẩm và dịch vụ của mình.
2/ Ngành nghề kinh doanh
Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
• Tư vấn tài chính: Phân tích thực trạng tài chính doanh nghiệp, tái sắp xếp cấu
trúc tài chính, cải thiện năng lực quản trị tài chính của doanh nghiệp.
• Định giá Doanh nghiệp: Định giá doanh nghiệp cổ phần hoá, sáp nhập hay
thâu tóm, tái cấu trúc cơ cấu, phát hành chứng khoán hay niêm yết.

chứng khoán và đăng ký lưu ký chứng khoán trên trung tâm lưu ký chứng khoán
3/ Mạng lưới hoạt động của ABS
Tại Hà Nội
2
Trụ sở chính: 01 Láng Hạ, Đống Đa.
Phòng Giao dịch: 30 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm
Đại lý Q. Cầu Giấy: B3C Làng Quốc Tế Thăng Long, Cầu Giấy
Đại lý Q. Hoàn Kiếm: 38A Lý Nam Đế, Hoàn Kiếm
Đại lý Q. Đống Đa: Công ty CP truyền thông Chứng khoán An Bình BHT
Tầng 28, 101 Láng Hạ, Đống Đa
Tại Cần Thơ:
74-76 Hùng Vương, Cần Thơ.
Tại TP. Hồ Chí Minh:
194 Nguyễn Công Trứ, Q.1
Tại Đà Nẵng:
174 Nguyễn Văn Linh, Q.1, HCMC
II/Cơ cấu tổ chức nhân sự
1/ Sơ đồ và mô hình tổ chức
1.1/ Sơ đồ tổ chức( tại thời điểm 24/08/2007)
Mô hình tổ chức của công ty là mô hình trực tuyến chức năng, đây là 1 mô hình
hỗn hợp và đảm bảo hoạt động của công ty được linh hoạt hơn trong quản lý và ra
quyết định.
3
4
2/ Thống kê về cán bộ trong công ty
 Cơ cấu
Ban điều hành: 1 Tổng giám đốc và 2 Phó TGĐ
Giám đốc : 9
Trưởng phòng : 8
Phó phòng : 10

Pháp chế 3
Kiểm soát nội bộ 2
Hội đồng quản trị 1
Tổng số tính đến 31/12/2007 142
6
3/ Quy định nhiệm vụ các phòng ban và mối quan hệ giữa các
phòng ban
3/1 Văn phòng hội đồng quản trị
Văn phòng Hội đồng quản trị có nhiệm vụ giúp việc cho Hội đồng quản trị và Chủ tịch
Hội đồng quản trị. Cụ thể:
Quan hệ đối ngoại với các đối tác trong nước và nước ngoài theo sự phân công
của Chủ tịch Hội đồng quản trị .
• Thay mặt công ty làm việc với cơ quan quản lý nhà nước về các vấn đề liên
quan đến tư cách pháp nhân của công ty.
• Phối hợp với tổ tư vấn Hội đồng quản trị , Ban Kiểm soát, Ban Điều hành, Bộ
phận pháp chế và kiểm soát nội bộ trong việc thực hiện các chỉ đạo của Hội đồng
quản trị. Đồng thời có trách nhiệm phản hồi lại kiến nghị của các bộ phận đó để Hội
đồng quản trị nắm bắt được tình hình và có biện pháp giải quyết kịp thời. Phối hợp
với các ban, phòng tại trụ sở chính và các chi nhánh, đại lý để thực hiện các công
việc do Hội đồng quản trị giao.
• Nghiên cứu và đề xuất phương hướng xử lý các vấn đề, sự vụ phát sinh tại
Hội đồng quản trị để trình chủ tịch Hội đồng quản trị .
• Soạn thảo văn bản, tờ tình quyết định báo cáo… do Hội đồng quản trị ký và
gửi đi.
• Liên hệ với cổ đông Công ty cổ phần chứng khoán An Bình để thực hiện các
công việc trợ giúp Hội đồng quản trị .
• Quản lý danh sách cổ đông, nhạn và giải quyết các công việc liên quan đến
cổ phần , cổ phiếu, quản trị vốn điều lệ của Công ty và báo cáo UBCKNN theo quy
định của pháp luật và Điều lệ của công ty .
• Tổ chức điều phối các hoạt động tại phiên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội

• Thực hiện tư vấn cho khách hàng về chứng khoán
• Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, không được đảm bảo giá trị
mà chứng khoán mình khuyến nghị đầu tư.
• Thu thập đầy đủ thông tin về khách hàng
• Cập nhật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu rủi ro, kỳ vọng lợi
nhuận của khách hàng , nhân thân của khách hàng .
• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao
3/3 Bộ phận tư vấn tài chính doanh nghiệp
Quảng bá thương hiệu, tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính
doanh nghiệp của Công ty và tìm kiếm khách hàng. Đồng thời, đánh giá thị trường
để nghiên cứu triển khai các dịch vụ tài chính doanh nghiệp mới nhằm đáp ứng nhu
cầu của thị trường.
Phòng tư vấn cổ phần hóa
• Chịu trách nhiệm về các hợp đồng cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hoá cho
khách hàng như:Xác định giá trị doanh nghiệp, chuyển đổi doanh nghiệp, tăng vốn,
xây dựng phương án kinh doanh…các công việc khác liên quan theo đề nghị hợp
pháp của khách hàng về cổ phần hoá doanh nghiệp.
• Đàm phán, thương thảo với khách hàng về nội dung, phid cung cấp dịch vụ.
• Báo cáo Tổng giám đốc về nội dung và đánh giá phí dịch vụ cung cấp cho
khách hàng để quyết định.
• Tổ chức triển khai dịch vụ với khách hàng
• Tổ chức đào tạo nội bộ về tài chính doanh nghiệp theo yêu cầu.
• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao .
Phòng niêm yết và bảo lãnh phát hành
• Tư vấn bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp
• Bảo lãnh phát hành
• Tư vấn niêm yết
8