ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ NGUYỄN HẢI GIANG PHÕNG, CHỐNG RỬA TIỀN QUA HỆ THỐNG
NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

- 2015


 

TS.Nguyễn Minh Phong



TS. Lê Trung Thành - 2015

Lời cam đoan




 -


               

 





 Chân thành cảm ơn!
Học viên Nguyễn Hải Giang



 i
 ii
 iii
 1

 4
1.1 4
1.1 4
 7
1.2   9
 9
 16
 18
 21
 32
 32
  32
 33
 34
 35
 35

-2013 36
 36
i

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

STT
Ký hiệu
Nguyên nghĩa
1
AML



2
APG
 -

3
CTR

4
EFT

5
FATF

6
FIU



ii DANH MỤC BẢNG BIỂU

STT
Bảng
Nội dung
Trang
1

 

44

iii DANH MỤC HÌNH

STT
Hình
Nội dung
Trang
1


11
2


36
3

. (Vito Tanzi, 2006)
 







 i  
ch 







2

     




.
 “Phòng, chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng tại
Việt Nam”.
2. Câu hỏi nghiên cứu của đề tài
- 


 .
5. Phƣơng pháp nghiên cứu

ptk
--mk
 .
Kết cấu của luận văn:
Ngoài phần Mở đầu và Kết luận, luận văn gồm 4 chƣơng:
Chƣơng 1: Cơ sở lý luận và tổng quan tình hình nghiên cứu về chống rửa
tiền.
Chƣơng 2: Phƣơng pháp nghiên cứu
Chƣơng 3: Thực trạng công tác phòng, chống rửa tiền qua hệ thống ngân
hàng Việt Nam giai đoạn 2010-2013.
Chƣơng 4: Một số giải pháp về phòng, chống rửa tiền ở Việt Nam trong
thời gian tới.
4

CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ TỔNG QUAN TÌNH HÌNH
NGHIÊN CỨU VỀ CHỐNG RỬA TIỀN
1.1. Tổng quan tình hình nghiên cứu
1.1.1. Tình hình nghiên cứu trong nước
1.1.1.1. Các luận văn, luận án tiến sĩ, thạc sĩ
-             
 - 

 ; , 




 (
010).
- 


 
             
             

 

               
 



6



 - 

1.1.1.2. Các công trình nghiên cứu về rửa tiền đăng trên các tạp chí, kỷ yếu
hội thảo khoa học

  
  




 

 
 


b
- Reference Guide to Anti-Money
Laundering and Combating the Financing of Terrorism, The World Bank.
 




            

8




  
 
             

  






 


  
.
  




.
K  
   
- 
, 
10


, 


- 
 


- 
 

            

a) Giai đoạn 1: Sắp xếp (sắp đặt)



, 
12

 


, 
 



      









kh


b) Giai đoạn 2: Phân lớp (phân tán)





 ; 

 


















.
c) Giai đoạn 3: Hòa nhập (quy tụ)


 
, 











, 
1.2.1.3. Tác động của việc rửa tiền đối với nền kinh tế xã hội

, 
 sau:
Thứ nhất, làm mất sự kiểm soát các chính sách kinh tế


C

Thứ hai, làm suy yếu khu vực kinh tế tư nhân
T 
             


 

Thứ ba, lũng đoạn hệ thống tài chính
, 
,  


cho n; ,  


- Ngăn cản hội nhập quốc tế: Trong bi cnh hi nhp, nhiu v 
tr   u,  o v    
ng dch bnh, chng khng b, chng ti ph chc, bo v

Trích đoạn Kết quả tiếp nhận và xử lý thông tin Những tồn tại Nguyên nhân của những tồn tại Bối cảnh và triển vọng hoạt động rửa tiền ở Việt Nam Quan điểm và mục tiêu chống rửa tiền qua ngân hàng

---