“
“
Hoàn thiện pháp luật về giao dịch
Hoàn thiện pháp luật về giao dịch
chøng kho¸n
chøng kho¸ntrên thị trường giao dịch
trên thị trường giao dịch
tập trung tại Việt
tập trung tại Việt
N
N
am”
am”
NCS Tạ Thanh Bình
NCS Tạ Thanh BìnhNgười hướng dẫn khoa học:
Người hướng dẫn khoa học: 1. TS. Đinh Dũng Sỹ
1. TS. Đinh Dũng Sỹ


mới mẻ. Các vấn đề pháp lý điều chỉnh hoạt động của
mới mẻ. Các vấn đề pháp lý điều chỉnh hoạt động của
thị trường đang trong quá trình xây dựng và hoàn
thị trường đang trong quá trình xây dựng và hoàn
thiện, đặc biệt là các vấn đề pháp lý liên quan tới hoạt
thiện, đặc biệt là các vấn đề pháp lý liên quan tới hoạt
động giao dịch trên thị trường GDCK tập trung.
động giao dịch trên thị trường GDCK tập trung.

Tỡnh hỡnh nghiờn cu ti
Tỡnh hỡnh nghiờn cu ti

Vấn đề hoàn thiện pháp luật về CK và
Vấn đề hoàn thiện pháp luật về CK và
TTCK
TTCK
trong
trong
thời gian gần đây đã thu hút được sự quan tâm của
thời gian gần đây đã thu hút được sự quan tâm của
khá nhiều nhà khoa học thuộc các lĩnh vực khác nhau,
khá nhiều nhà khoa học thuộc các lĩnh vực khác nhau,
trong đó có giới nghiên cứu khoa học pháp lý.
trong đó có giới nghiên cứu khoa học pháp lý.

Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu này mới dừng
Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu này mới dừng
lại ở việc nghiên cứu khung pháp lý điều chỉnh hoạt
lại ở việc nghiên cứu khung pháp lý điều chỉnh hoạt
động của

->
đề xuất các phương hướng và giải pháp hoàn
đề xuất các phương hướng và giải pháp hoàn
thiện pháp luật về GDCK
thiện pháp luật về GDCK
.
.

Nhiệm vụ:
Nhiệm vụ:

L
L
àm rõ những vấn đề lý luận về pháp luật điều chỉnh các
àm rõ những vấn đề lý luận về pháp luật điều chỉnh các
GDCK trên thị trường giao dịch tập trung, bản chất pháp lý của
GDCK trên thị trường giao dịch tập trung, bản chất pháp lý của
các GDCK trên thị trường giao dịch tập trung.
các GDCK trên thị trường giao dịch tập trung.

Phân tích những nội dung cơ bản của
Phân tích những nội dung cơ bản của
PL
PL
V
V
N
N
hiện hành về
hiện hành về

t


v
v


VN
VN
về pháp luật điều chỉnh hoạt
về pháp luật điều chỉnh hoạt
động giao dịch trên TTCK; pháp luật nước ngoài và
động giao dịch trên TTCK; pháp luật nước ngoài và
pháp luật của VN về giao dịch CK trên thị trường
pháp luật của VN về giao dịch CK trên thị trường
giao dịch tập trung; thực tiễn xây dựng pháp luật, áp
giao dịch tập trung; thực tiễn xây dựng pháp luật, áp
dụng pháp luật về giao dịch CK trên thị trường tập
dụng pháp luật về giao dịch CK trên thị trường tập
trung ở VN
trung ở VN
.
.

Ph
Ph
m vi nghiờn cu
m vi nghiờn cu
:
:

sánh luật học, nghiên cứu lý luận kết hợp với
thực tiễn…
thực tiễn…

Nhng im mi ca Lun ỏn
Nhng im mi ca Lun ỏn

N
N
ghiên cứu một cách hệ thống những vấn đề lý luận cơ bản về
ghiên cứu một cách hệ thống những vấn đề lý luận cơ bản về
PL
PL
điều chỉnh hoạt động giao dịch CK trên thị trường tập
điều chỉnh hoạt động giao dịch CK trên thị trường tập
trung
trung
;
;
đặc thù pháp lý của giao dịch CK so với các giao dịch
đặc thù pháp lý của giao dịch CK so với các giao dịch
dân sự, thương mại khác trong các lĩnh vực khác của nền kinh
dân sự, thương mại khác trong các lĩnh vực khác của nền kinh
tế, trên cơ sở đó tìm ra nét đặc trưng của việc điều chỉnh bằng
tế, trên cơ sở đó tìm ra nét đặc trưng của việc điều chỉnh bằng
PL
PL
đối với các giao dịch này.
đối với các giao dịch này.


hiện nay.
hiện nay.

Đ
Đ
ề xuất
ề xuất
p
p
hương hướng và giải pháp hoàn thiện
hương hướng và giải pháp hoàn thiện
PL
PL
về giao dịch
về giao dịch
CK trên thị trường tập trung ở V
CK trên thị trường tập trung ở V
N
N
.
.

B cc ca Lun ỏn
B cc ca Lun ỏn

Lời mở đầu
Lời mở đầu

Chương 1
Chương 1

Chương 3
Chương 3
: Phương hướng và giải pháp hoàn
: Phương hướng và giải pháp hoàn
thiện
thiện
PL
PL
về giao dịch
về giao dịch
CK
CK
trên thị trường giao
trên thị trường giao
dịch tập trung tại Việt Nam.
dịch tập trung tại Việt Nam.
Kết luận
Kết luận

Danh mục tài liệu tham khảo
Danh mục tài liệu tham khảo

Chương 1
Chương 1
.
.
Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giao dịch

, giao dịch CK là hợp đồng hoặc hành
vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm
vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm
dứt quyền, nghĩa vụ đối với CK.
dứt quyền, nghĩa vụ đối với CK.

Theo nghĩa hẹp
Theo nghĩa hẹp
, giao dịch CK là hợp đồng mua bán CK
, giao dịch CK là hợp đồng mua bán CK
trên thị trường giao dịch tập trung giao dịch CK được
trên thị trường giao dịch tập trung giao dịch CK được
giới hạn ở hợp đồng song vụ về mua bán CK, và phạm vi
giới hạn ở hợp đồng song vụ về mua bán CK, và phạm vi
hợp đồng chỉ diễn ra trên thị trường giao dịch tập trung
hợp đồng chỉ diễn ra trên thị trường giao dịch tập trung
(không phải là toàn bộ TTCK nói chung).
(không phải là toàn bộ TTCK nói chung).

L
L
uận án nghiên cứu giao dịch CK theo nghĩa hẹp
uận án nghiên cứu giao dịch CK theo nghĩa hẹp
Chương 1
Chương 1
.
.
Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giao dịch
Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giao dịch
chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung

VN
VN
(2005).
(2005).

N
N
hững đặc thù riêng, chi phối nội dung và phương thức các
hững đặc thù riêng, chi phối nội dung và phương thức các
quy phạm pháp luật điều chỉnh loại giao dịch này:
quy phạm pháp luật điều chỉnh loại giao dịch này:

Đ
Đ
ối tượng của giao dịch là tài sản đặc biệt;
ối tượng của giao dịch là tài sản đặc biệt;

Giao dịch CK có tính hệ thống và tính tập trung cao;
Giao dịch CK có tính hệ thống và tính tập trung cao;

Chủ thể giao dịch không xác định;
Chủ thể giao dịch không xác định;

Xung đột lợi ích đan xen phức tạp trong giao dịch;
Xung đột lợi ích đan xen phức tạp trong giao dịch;