THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ
1. Mục đích:
Thủ tục này được lập ra để thực hiện việc đánh giá các hệ thống quản lý nội bộ, để
đảm bảo rằng việc áp dụng phù hợp với các Hệ thống quản lý tương ứng ở dạng văn bản,
đồng thời đảm bảo hệ thống này phù hợp, thích hợp và có hiệu quả để đạt được mục tiêu và
chính sách của Công ty.
2. Phạm vi:
Thủ tục này áp dụng cho tất cả các hoạt động đánh giá nội bộ và bao gồm cả quá trình
lập kế hoạch đánh giá, chương trình đánh giá, tiến hành đánh giá, lập báo cáo và các theo
dõi tiếp theo. Đại diện lãnh đạo chịu trách nhiệm kiểm sốt quá trình này.
3. Định nghĩa:
3.1 Các thuật ngữ sử dụng trong thủ tục này theo các tiêu chuẩn tương ứng mà Công
ty áp dụng.
3.2 CáÙc từ viết tắt:
 ĐGV : Đánh giá viên
 KPH : Không phù hợp
 TBĐG : Trưởng ban đánh giá
 BQLHT : Ban quản lý hệ thống
4. Nội Dung:
4.1 Lưu đồ:
Người thực hiện Công việc Tài liệu/Biểu mẫu
ĐDLĐ
Ban đánh giá
- Lịch đánh giá
1
Đánh giá hành
động khắc phơc
Phát hành CAR mới
ĐỊ xuất hành động
khắc phơc
Lưu hồ sơ

Bp được đánh giá
Ban đánh giá
Bp được đánh giá
Ban đánh giá
Bp được đánh giá
Ban đánh giá
Ban đánh giá
NV lưu trữ
- Chương trình đánh giá
- Biểu kiểm tra
- Phiếu CAR

- Phiếu CAR mới
- Báo cáo đánh giá
Xuyên suốt quá trình thực hiện, đánh giá các Hệ thống quản lý nội bộ của Công ty là
cuộc đánh giá độc lập dùng để thu thập các bằng chứng khách quan rằng các Chính sách, Thủ
tục hoặc các yêu cầu đang tồn tại được đáp ứng, bởi vì nó đánh giá tính hiệu lực và hiệu quả
của các Hệ thống quản lý tương ứng.
4.2 Nội dung:
4.2.1 Kế hoạch đánh giá:
Ít nhất một năm hai lần (hoặc do yêu cầu đột xuất), ĐDLĐ hoặc BQLHT lập kế hoạch
đánh giá nội bộ để xác định xem Hệ thống quản lý:
2
a/ Có phù hợp với các bố trí sắp xếp được hoạch định đối với các yêu cầu của tiêu
chuẩn này và với các yêu cầu của Hệ thống quản lý được Công ty thiết lập;
b/ Có được áp dụng một cách hiệu lực và được duy trì:
Kế hoạch đánh giá sau khi được lập sẽ trình BTGĐ Công ty (hoặc ĐDLĐ) xem
xét, phê duyệt và cho tiến hành thực hiện đánh giá.
4.2.2 Danh sách đánh giá viên và chương trình đánh giá:
Đại diện lãnh đạo sẽ lập danh sách đánh giá viên và thành phần tham gia đánh giá bao

thực hiện đồng thời cũng giới thiệu thành phần đánh giá viên tham gia.
4.2.5 Thực hiện việc đánh giáù nội bộ:
a/ Để tiến hành đánh giá đạt kết quả tốt, Đồn đánh giá và Bộ phận được đánh
giá trong quá trình thực hiện phải đảm bảo các yêu cầu như sau:
 Việc đánh giá phải phải bảo đảm tính khách quan và độc lập;
 Thời gian tiến hành theo lịch đề ra phải đúng và không được
chậm trễ;
 Sử dụng các Tài liệu và Hồ sơ được thiết lập để vận hành có
hiệu lực và hiệu quả quá trình của tổ chức theo Tiêu chuẩn và
Luật định đã ban hành;
 Kiểm sốt sự không phù hợp - tính đầy đủ và tính hiệu quả của
các quá trình và sản phẩm thật chính xác;
 Phân tích sự không phù hợp để phòng ngừa sau này.
b/ Căn cứ vào các mục tiêu đánh giá, Đồn đánh giá và Bộ phận được đánh giá sẽ
phân tích cụ thể được những sự việc không phù hợp:
 Nếu xác định và đồng ý sự việc không phù hợp, Đồn đánh giá
và Bộ phận được đánh giá viết báo cáo sản phẩm hay các quá
trình không phù hợp;
 Ban đánh giá lập đề xuất hành động khắc phục và phát hành
phiếu CAR cho bộ phận được đánh giá thực hiện.

4.2.6 Họp kết thúc:
Đồn đánh giá họp kết thúc quá trình đánh giá nội bộ sau khi xác định
hay không xác định sự việc không phù hợp của sản phẩm hoặc các quá trình đã được xem xét,
đồng thời thông báo các nội dung đã được đánh giá và đưa ra một số công việc cần thiết để
thực hiện tiếp theo quá trình đánh giá như hành động khắc phục và đánh giá hành động khắc
phục…
4.2.7 Báo cáo kết quả đánh giá:
Sau khi ghi nhận các kết quả đánh giá nội bộ của từng mục tiêu cụ thể.
Ban đánh giá sẽ lập báo cáo kết quả thu được trong quá trình tiến hành đánh giá và trong báo

không phù hợp không còn tái diễn.

Sau khi xác lập việc đánh giá hành động khắc phục:
a/ Nếu tìm ra nguyên nhân gốc rể mới đã gây ra sự không phù hợp, Ban đánh
giá sẽ phát hành “Phiếu yêu cầu hành động khắc phục” mới (CAR), đề
nghị Bộ phận được đánh giá thực hiện hành động khắc phục nguyên nhân
được tìm;
b/ Nếu không đồng ý hành động đã được khắc phục và không tìm ra được
nguyên nhân khác để khắc phục sự không phù hợp, Ban đánh giá sẽ lập báo
cáo trình ĐDLĐ về tình trạng này để có hướng xử lý kịp thời cho các quá
trình bị sai lỗi;
5