Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007
Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007
Quy chế Tổ chức và hoạt động
Quy chế Tổ chức và hoạt động
của Công ty quản lý quỹ
của Công ty quản lý quỹNỘI DUNG:
NỘI DUNG:7 CHƯƠNG, 37 ĐIỀU
7 CHƯƠNG, 37 ĐIỀU

Chương I. Qui định chung
Chương I. Qui định chung

Chương II. Thành lập, tổ chức và hoạt động
Chương II. Thành lập, tổ chức và hoạt động
Chương III. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty
Chương III. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty
quản lý quỹ
quản lý quỹ

Chương IV. Chế độ báo cáo và quản lý hồ sơ,

CK, quản lý DMDT
CK, quản lý DMDT

Nhà đầu tư ủy thác
Nhà đầu tư ủy thác
là cá nhân hoặc tổ chức
là cá nhân hoặc tổ chức
ủy thác cho Công ty
ủy thác cho Công ty
qlq
qlq
quản lý đầu tư TS
quản lý đầu tư TS

Ngày định giá
Ngày định giá
là ngày Công ty qlq xác định
là ngày Công ty qlq xác định
để định giá giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu
để định giá giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu
tư CK (Qu
tư CK (Qu
)ỹ
)ỹ
, Cty đầu tư CK
, Cty đầu tư CKThuật ngữ
Thuật ngữ


Thành lập, tổ chức và hoạt động
Thành lập, tổ chức và hoạt động

Cấp GP
Cấp GP

Điều kiện cấp GP
Điều kiện cấp GP

Hồ sơ cấp GP
Hồ sơ cấp GP

Thủ tục
Thủ tụcĐiều kiện cấp Giấy phép
Điều kiện cấp Giấy phép

Trụ sở, trang thiết bị
Trụ sở, trang thiết bị

Vốn điều lệ thực góp
Vốn điều lệ thực góp
>
>
25 tỷ VND*
25 tỷ VND*


ko được góp vốn/mua CP > 5% vốn điều
lệ/phần vốn góp có quyền biểu quyết của Cty
lệ/phần vốn góp có quyền biểu quyết của Cty
qlq kh
qlq kh
ác
ácĐiều kiện tài chính của CĐ/TV góp vốn
Điều kiện tài chính của CĐ/TV góp vốn

Ko dùng vốn ủy thác đầu tư/vốn chiếm dụng
Ko dùng vốn ủy thác đầu tư/vốn chiếm dụng

CĐ/TV cá nhân góp
CĐ/TV cá nhân góp
>
>
5% vốn điều lệ trở lên =>
5% vốn điều lệ trở lên =>
chứng minh tài chính
chứng minh tài chính

CĐ/TV tổ chức phải dùng vốn hợp pháp và được tổ
CĐ/TV tổ chức phải dùng vốn hợp pháp và được tổ
chức kiểm toán độc lập xác nhận
chức kiểm toán độc lập xác nhận

Vốn Chủ SH - Đầu tư dài hạn = Vốn góp

chuyển nhượng cho CĐSL/TVSLTổ chức và hoạt động
Tổ chức và hoạt động
Bộ máy tổ chức phải tách biệt, độc lập với bộ
Bộ máy tổ chức phải tách biệt, độc lập với bộ
máy tổ chức của Chủ SH/TVSL/CĐSL
máy tổ chức của Chủ SH/TVSL/CĐSL

Tách bạch về tổ chức và hoạt động, CNTT
Tách bạch về tổ chức và hoạt động, CNTT
và báo cáo giữa hoạt động quản lý tài sản với
và báo cáo giữa hoạt động quản lý tài sản với
hđ KD khác của Cty qlq
hđ KD khác của Cty qlq

Tuân thủ nguyên tắc quản trị Công ty
Tuân thủ nguyên tắc quản trị Công ty

Tổ chức và hoạt động
Tổ chức và hoạt động

Một cá nhân ko được đồng thời là TV


GD thay đổi sở hữu CP/ phần vốn góp
GD thay đổi sở hữu CP/ phần vốn góp
>
>10% VĐL đã góp
10% VĐL đã góp
Chấp thuận =>
Chấp thuận =>

Tổ chức, cá nhân nắm giữ < 10%, 25%, 50%,
Tổ chức, cá nhân nắm giữ < 10%, 25%, 50%,
75% vốn CP/vốn góp có ý định mua vào để
75% vốn CP/vốn góp có ý định mua vào để
nắm giữ
nắm giữ
>
>
10%, 25%, 50%, 75% vốn CP /
10%, 25%, 50%, 75% vốn CP /
vốn góp của Cty qlq
vốn góp của Cty qlq
Tổ chức, cá nhân nắm giữ
Tổ chức, cá nhân nắm giữ
>