Download miễn phí Chuyên đề Hoàn thiện cơ cấu tổ chức của Uỷ ban chứng khoán nhà nước



MỤC LỤC
 
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÍ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC 3
1. Các khái niệm cơ bản về tổ chức 3
1.1. Các khái niệm về tổ chức 3
1.2. Các khái niệm về cơ cấu tổ chức 3
1.3. Chức năng của tổ chức 4
2. Môt số mô hình tổ chức 5
2.1. Mô hình tổ chức giản đơn 5
2.2. Mô hình tổ chức theo chức năng 5
2.3. Mô hình tổ chức theo chiến lược. 5
2.4. Mô hình tổ chức theo ma trận 7
3.Cơ cấu tổ chức theo quan điểm tổng hợp 8
3.1. Đặc điểm cơ cấu hành chính máy móc 8
3.2.Đặc điểm của cơ cấu hữu cơ linh hoạt 8
4. Những yêu cầu, và nguyên tắc đối với tổ chức. 9
4.1. Những yêu cầu đối với tổ chức. 9
4.2. Những nguyên tắc đối với tổ chức 9
5. Một số mô hình cơ cấu tổ chức của các nước 11
5.1. Mô hình tổ chức và hoạt động quản lý TTCK của Trung Quốc 11
5.2 Mô hình tổ chức và hoạt động quản lý TTCK của Hoa Kỳ 14
CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN 16
1. Sự ra đời Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 16
2. Thực trạng cơ cấu tổ chức của Uỷ ban chứng khoán nhà nước 17
2.1. Chức năng và nhiệm vụ của Uỷ ban chứng khoán nhà nước 19
2.2. Chức năng nhiệm vụ của các phòng ban trực thuộc Ủy ban chứng khoán nhà nước. 23
2.3. Đánh giá một số các tính chất của cơ cấu tổ chức qua đó thấy được kết quả đạt được của ủy ban chứng khoán. 28
3. Phân tích cơ cấu tổ chức Ủy ban chứng khoán nhà nước. 40
3.1. Các vấn đề về nguần nhân lực của Uỷ ban chứng khoán nhà nước 40
3.2. Các vấn đề về công nghệ tin học của Ủy ban chứng khoán nhà nước 41
3.3. Các vấn đề về chức năng nhiệm vụ của các phòng ban trong ủy ban chứng khoán 42
3.4. Các vấn đề về cơ cấu tổ chức trong ủy ban chứng khoán 43
CHƯƠNG III: KIẾN NGHỊ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM 44
HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 44
1. Các kiến nghị về nguồn nhân lực. 44
2. Các kiến nghị về công nghệ và các trang thiết bị máy móc 45
3. Các kiến nghị về cải cách tổ chức bộ máy 46
KẾT LUẬN 52
TÀI LIỆU THAM KHẢO. 53
 
 


http://s1.liketly.com/flash/edoc/jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-swf-2014-08-01-chuyen_de_hoan_thien_co_cau_to_chuc_cua_uy_ban_chu.1Thwtr0NhZ.swf /tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-71728/
Để tải bản Đầy Đủ của tài liệu, xin Trả lời bài viết này, Mods sẽ gửi Link download cho bạn sớm nhất qua hòm tin nhắn.
Ai cần download tài liệu gì mà không tìm thấy ở đây, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí

Tóm tắt nội dung tài liệu:

- Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
- Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.(Nay chuyển thành sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh)
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các Trung tâm Giao dịch Chứng khoán trong khi chưa chuyển đổi mô hình tổ chức và cách hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán vẫn thực hiện theo mô hình đơn vị sự nghiệp có thu trực thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật.
Việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các đơn vị, tổ chức thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Biên chế cán bộ, công chức, viên chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định trong tổng biên chế của Bộ Tài chính.
2.1. Chức năng và nhiệm vụ của Uỷ ban chứng khoán nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của Luật Chứng khoán và các nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau:
- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo thẩm quyền hay để Bộ trưởng Bộ Tài chính trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Tổ chức thực hiện chiến lược, quy hoạch, chính sách phát triển thị trường chứng khoán sau khi được ban hành.
- Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán, thị trường chứng khoán và các biểu mẫu theo quy định của pháp luật và của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Quản lý, giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
- Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin; hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin, tuyên truyền về chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng.
- Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.
- Hướng dẫn, tạo điều kiện cho các tổ chức hiệp hội chứng khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và điều lệ hoạt động của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lý hay kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt.
- Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế, cán bộ, công chức, viên chức và thực hiện chế độ, chính sách đối với cán bộ, công chức, viên chức thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng cơ chế đặc thù đối với việc tuyển dụng, sử dụng, quản lý cán bộ, công chức, viên chức làm việc trong ngành chứng khoán trình cấp có thẩm quyền ban hành.
- Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao theo quy định pháp luật; được sử dụng các khoản thu từ hoạt động chuyên môn, nghiệp vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán để phục vụ công tác chuyên môn, nghiệp vụ và thực hiện chế độ, chính sách trong tuyển dụng, đãi ngộ đối với chuyên gia, cán bộ, công chức, viên chức theo chế độ quản lý tài chính do Bộ Tài chính quy định.
Thực hiện các nhiệm vụ khác do Bộ trưởng Bộ Tài chính giao.
Tổng biên chế của UBCK NN
Đến ngày 31/12/2007 - Tổng cộng 342 người
Khối hành chính
STT
Đơn vị
Số lượng
1
Lãnh đạo
4
2
Ban quản lý phát triển thị trường chứng khoán
22
3
Ban quản lý phát hành chứng khoán
20
4
Ban quản lý kinh doanh chứng khoán
22
5
Ban tổ chức cán bộ + Đảng uỷ
12
6
Ban kế hoạch-tài chính
11
7
Ban pháp chế
11
8
Thanh tra
12
9
Văn phòng đảng uỷ
16
10
Đại diện văn phòng
35
11
Lãnh đạo
11
12
Tổng số
176
Khối sự nghiệp
STT
Đơn vị
Số lượng
1
Trung tâm DGCK Hà Nội
71
2
Trung tâm NCKH & ĐTCK
28
3
Trung tâm tin học và thống kê
12
4
Tạp chí chứng khoán
6
5
Trung tâm lưu ký chứng khoán
49
6
Tổng số
166
2.2. Chức năng nhiệm vụ của các phòng ban trực thuộc Ủy ban chứng khoán nhà nước.
Ban Phát triển thị trường chứng khoán
Tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán nhà nước trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược, kế hoạch, chính sách, đề án phát triển Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước do Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính về toàn bộ hoạt động của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, quy định tổ chức, hoạt động của các thị trường giao dịch chứng khoán có tổ chức.
Ban Quản lý phát hành chứng khoán
Tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán nhà nước trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược, kế hoạch về phát triển hàng hóa cho thị trường, cấp phép và quản lý nhà nước đối với hoạt động phát hành và niêm yết chứng khoán và các vấn đề liên quan đến quản trị công ty.
Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán
Tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược tổ chức và hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, cấp phép và quản lý nhà nước đối với hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, cá nhân hành nghề kinh doanh chứng khoán.
Ban Hợp tác quốc tế
Tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện các chiến lược, kế hoạch hợp tác quốc tế của Uỷ ban chứng khoán nhà nước.
Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán
Tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán nhà nước trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện các c...

---