Download miễn phí Đề tài Phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á
LỜI MỞ ĐẦU 1
Chương I: Những vấn đề cơ bản về hoạt động tư vấn đầu tư 3
1.Các hoạt động cơ bản của công ty: 3
1.1. Khái niệm, đặc điểm và vai trò của công ty chứng khoán: 3
1.1.1.Khái niệm công ty chứng khoán: 3
1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán: 4
1.1.3. Đặc điểm của công ty chứng khoán: 6
1.1.4.Vai trò của công ty chứng khoán: 8
1.2. Các hoạt động chính của công ty chứng khoán: 9
1.2.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 9
1.2.2. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: 10
1.2.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành: 11
1.2.4 Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán: 11
1.2.5. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán: 12
2. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty chứng khoán: 13
2.1.Khái niệm và vai trò của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 13
2.2.Tính cần thiết của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 14
2.3. Phân loại tư vấn đầu tư chứng khoán: 15
2.4 Nội dung của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 22
2.5 Nguyên tắc trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 23
3. Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 24
3.1 Nhân tố chủ quan: 24
3.2. Nhân tố khách quan: 25
Chương II-Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank: 28
1.Tổng quan về công ty chứng khoán Seabank: 28
1.1.Quá trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Seabank: 28
1.2.Cơ cấu tổ chức nhân sự: 30
1.3.Một số kết quả kinh doanh chủ yếu: 33
1.4.Những thuận lợi và khó khăn đối với công ty: 35
2.Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank: 36
2.1.Tổ chức thực hiện: 36
2.2. Hình thức tư vấn: 37
2.3. Nội dung tư vấn: 38
2.4.Việc thực hiện quy trình hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 41
3.Đánh giá tình hình hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank: 42
3.1.Kết quả: 42
3.2. Hạn chế và nguyên nhân: 44
Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank 47
1.Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010: 47
2.Phương hướng chủ yếu của năm 2007 của công ty chứng khoán SeABS: 50
3.Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán SeABS: 51
3.1.Xác định chính sách phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 51
3.2. Tập trung đào tạo và phát triển nguồn nhân lực: 54
3.3. Đẩy mạnh hoạt động Marketing: 56
4.Một số kiến nghị: 57
4.1.Đối với chính phủ và các bộ ngành liên quan: 57
4.2.Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: 59
4.3. Đối với Hiệp hội kinh doanh chứng khoán: 61
4.4. Đối với Ngân hàng Seabank: 62
KẾT LUẬN 64
DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 65
http://s1.liketly.com/flash/edoc/jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-swf-2015-09-09-de_tai_phat_trien_hoat_dong_tu_van_dau_tu_chung_khoan_tai_co.Ce7RJmYoIJ.swf /tai-lieu/de-tai-phat-trien-hoat-dong-tu-van-dau-tu-chung-khoan-tai-cong-ty-chung-khoan-ngan-hang-dong-nam-a-84279/ Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn. Ket-noi - Kho tài liệu miễn phí lớn nhất của bạn
Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ket-noi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
của khách hàng: đầu tư hưởng cổ tức, đầu tư hưởng chênh lệch giá, đầu tư nắm quyền kiểm soát, đầu tư ngân quỹ, hình thức tư vấn: tư vấn trực tiếp, tư vấn gián tiếp hay tư vấn uỷ quyền.Trên cơ sở đó, công ty chứng khoán sẽ lựa chọn được khách hàng mục tiêu phù hợp với năng lực của họ.
- Nguồn nhân lực:
Nhân tố con người là nhân tố quyết định phần lớn đến sự thành công hay thất bại trong hoạt động này.
Nhân viên tư vấn phải có giấy phép hành nghề tư vấn chứng khoán với yêu cầu cao hơn những người chỉ làm môi giới thông thường.Nhu cầu của khách hàng ngày càng cao, đó là thách thức cũng là động lực để công ty chứng khoán phát triển. Để làm được điều này đòi hỏi phải xây dựng một đội ngũ nhân viên có năng lực toàn diện.
- Sự phát triển của các hoạt động khác:
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán có mối liên hệ với tất cả các hoạt động khác.Khi mọi hoạt động của công ty chứng khoán đều ổn định và giữ những vai trò nhất định trong toàn bộ hoạt động của công ty thì các hoạt động này sẽ tác động đến hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo chiều hướng tích cực và ngược lại. Trong đó hoạt động tự doanh, hoạt động quản lý danh mục đầu tư, hoạt động tư vấn doanh nghiệp, tác động rất nhiều đến sự phát triển của hoạt động tư vấn đầu tư, đó có thể là tác động tạo điều kiện thuận lợi cũng có thể là hạn chế đối với hoạt động tư vấn đầu tư.
- Cơ sở vật chất kỹ thuật, thông tin:
So với các nghiệp vụ khác thì nghiệp vụ này không yêu cầu về cơ sở vật chất kỹ thuật lớn bằng. Nhưng công ty chứng khoán luôn phải đảm bảo có một trình độ công nghệ hiện đại với đầy đủ trang thiết bị cần thiết để họ có thể tìm kiếm, khai thác,xử lý thông tin một cách nhanh chóng và chính xác vừa để phục vụ cho công việc tư vấn vừa để nâng cao uy tín của công ty.
- Vị thế của ngân hàng mẹ:
Công ty chứng khoán là công ty thành viên của một ngân hàng sẽ có những lợi thế so với những công ty chứng khoán thuộc loại hình cổ phần:
Thứ nhất: Các công ty chứng khoán này sẽ gặp nhiều thuận lợi về sức cạnh tranh. Đặc biệt về mặt tài chính khi có sự trợ giúp của ngân hàng sẽ tăng khả năng cạnh tranh trên thị trường.
Thứ hai: Các công ty chứng khoán này sẽ được học hỏi nhiều về kinh nghiệm đầu tư phát triển của các ngân hàng mẹ nên sẽ dễ dàng hơn trong lĩnh vực tư vấn.
Thứ ba: Các công ty chứng khoán sẽ có khả năng thu hút được một số lượng lớn khách hàng là khách hàng của ngân hàng mẹ.
Thứ tư: Uy tín và hình ảnh của ngân hàng mẹ chính là một trong những cách thức tiếp thị quảng bá tốt nhất cho công ty chứng khoán.
3.2. Nhân tố khách quan:
- Sự ổn định và tăng trưởng của nền kinh tế:
Nền kinh tế phát triển ổn định, đời sống của người dân được cải thiện tốt, mức tiết kiệm tăng, nhu cầu đầu tư cũng tăng theo là điều kiện thuận lợi cho hoạt động đầu tư.
- Sự phát triển của thị trường chứng khoán:
Thị trường chứng khoán là thị trường có nhiều cơ hội đầu tư hấp dẫn và đòi hỏi người đầu tư phải có những kiến thức và tài chính nhất định. Công ty chứng khoán là tổ chức trung gian tài chính chuyên cung cấp các dịch vụ về chứng khoán, đó là điều kiện thuận lợi để phát triển dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
Dân trí:
Thị trường chứng khoán có những khác biệt đòi hỏi những người tham gia vào thị trường phải có tri thức chứng khoán. Khi công chúng có được nền tảng kiến thức nhất định họ sẽ đầu tư trên thị trường một cách có tính toán, có phân tích. Và lúc đó họ sẽ thực sự rất cần được tư vấn đầu tư chứng khoán vì họ nhận thức được rằng không phải ai cũng có khả năng nắm bắt được tất cả các thông tin và có khả năng phân tích các thông tin đó.
Môi trường pháp lý:
Hệ thống luật pháp nói chung và luật chứng khoán nói riêng, chặt chẽ có tính khả thi, tính đồng bộ tạo môi trường thuận lợi, ổn định, linh hoạt và có cơ hội sáng tạo cho các nhà tư vấn.
Đòi hỏi môi trường pháp lý đủ hiệu quả để bảo vệ quyền lợi cho nhà đầu tư trong hoạt động tư vấn giúp tạo dựng niềm tin của họ đối với dịch vụ này của công ty chứng khoán.
- Hiệp hội kinh doanh chứng khoán:
Với chức năng cơ bản là tổ chức tự quản đối với người hành nghề chứng khoán. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có vai trò nhất định đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Do hoạt động này đòi hỏi chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của người tư vấn vì thế hiệp hội kinh doanh chứng khoán đặt ra những qui tắc đạo đức nghề nghiệp, những chuẩn mực đối với người tư vấn.
Nếu hiệp hội kinh doanh chứng khoán làm tốt vai trò của mình sẽ là một trong những điều kiện thuận lợi để phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán ở các công ty chứng khoán.
Tóm lại, trong chương 1 chúng ta đã có cái nhìn tổng quát hơn về các hoạt động của công ty chứng khoán, đặc biệt là hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Qua sự phân tích về khái niệm, vai trò, tính cần thiết, các hình thức tư vấn, nội dung và nguyên tắc của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, từ đó tìm ra các nguyên nhân khách quan và chủ quan ảnh hưởng đến hoạt động này đã tạo cơ sở cho việc nghiên cứu thực trạng và giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán SeABS
Chương II-Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank:
1.Tổng quan về công ty chứng khoán Seabank:
1.1.Quá trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Seabank:
Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế, phù hợp với các điều kiện kinh tế-chính trị và xã hội trong nước và xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, trên cơ sở tham khảo có chọn lọc các kinh nghiệm và mô hình thị trường chứng khoán trên thế giới,Việt Nam đã quyết định thành lập thị trường chứng khoán với những đặc thù riêng biệt. Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam được đánh dấu bằng việc đưa vào vận hành Trung tâm giao dịch chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh ngày 20/07/2000, và thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000. Thị trường chứng khoán phần nào đã đáp ứng nhu cầu về vốn để tái cơ cấu và phát triển nền kinh tế. TTCK Việt Nam đã chiếm tỷ trọng lớn trong GDP, góp phần vào công cuộc CNH-HĐH của đất nước. Hình thành và phát triển thị trường chứng khoán cả về số lượng và chất lượng là một trong những định hướng phát triển của Chính Phủ nhằm phát triển thị trường. Công ty chứng khoán là một trong những chủ thể tham gia trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998 của UBCKNN, các công ty chứng khoán được thành lập dưới hình thức pháp lý là công ty cổ phần hay trách nhiệm hữu hạn. Đó là những tổ chức kinh tế có tư cách pháp nhân,có vốn riêng và hạch toán kinh tế độc lập. Tùy theo vốn điều lệ và đăng ký kinh doanh mà một công ty có thể thực hiện một hay một số nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán: môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và lưu ký chứng...
